Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) Tous les superviseurs ont assisté à toutes les réunions du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires sans droit de vote. Le Conseil des superviseurs a supervisé et inspecté les finances de la société, l’exécution des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, les principales procédures de prise de décisions du Conseil d’administration et le fonctionnement juridique de la société, ainsi que l’exercice de leurs fonctions par les administrateurs et les cadres supérieurs de la société. Tout en préservant les intérêts de la société et les droits et intérêts légitimes des actionnaires, il a favorisé le fonctionnement normalisé et le développement sain et durable de la société.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que les membres du Conseil d’administration et les cadres supérieurs de la société sont dévoués à leurs fonctions et ont pleinement mis en œuvre tous les travaux. Il n’y a pas eu d’opérations illégales ou de comportements préjudiciables aux intérêts des actionnaires dans la gestion et l’exploitation de 2021. Le rapport de travail principal du Conseil des autorités de surveillance pour 2021 est présenté ci – dessous, qui doit encore être soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et adoption en 2021. Travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu 11 réunions, toutes conformes au droit des sociétés, aux statuts et au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance. Les détails sont les suivants:
1. 40e réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance
La 40e réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue sur place le 22 janvier 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
2. Quarante et unième réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance
La quarante et unième réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue sur place le 28 janvier 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à la conformité de la société aux conditions d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques, la proposition relative au plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques (y compris 20 sous – propositions), la proposition relative au plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques, Proposition relative au rapport d’analyse de démonstration du plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés par la société à des objets non spécifiques, proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques, proposition relative au rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société, Proposition relative au rendement au comptant dilué de l’émission d’obligations de sociétés convertibles par la société à des objets non spécifiés, à l’adoption de mesures de remplissage et à l’engagement des sujets concernés, et proposition relative aux règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations de sociétés convertibles émises par la société à des objets non spécifiés.
3. Quarante – deuxième réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance
La 30e réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue sur place le 3 février 2021. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à l’élection des membres du Conseil des autorités de surveillance et à la nomination des candidats aux postes de superviseur non représentatifs des employés pour le septième Conseil des autorités de surveillance, La proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société (projet) pour 2021 et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021, Proposition relative à la vérification de la liste des bénéficiaires de l’incitation accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021 et proposition relative aux prêts aux actionnaires contrôlants et aux opérations connexes.
4. Première réunion du septième Conseil des autorités de surveillance
La première réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue sur place le 22 février 2021 et a examiné et adopté la proposition d’élection du Président du septième Conseil des autorités de surveillance.
5. Deuxième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance
La deuxième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue sur place le 16 mars 2021, au cours de laquelle la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 et la proposition d’octroi d’actions restreintes pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 ont été examinées et adoptées. Proposition relative à la vérification de la liste des bénéficiaires de l’incitation pour la première fois (date d’octroi) du régime d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021.
6. Troisième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance
La troisième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue sur place le 23 mars 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au montant de la garantie à fournir aux filiales en 2021.
7. Quatrième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance
La quatrième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue sur place le 23 avril 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au rapport annuel de la société pour 2020 et à son résumé, la proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société pour 2020, la proposition relative au rapport financier final de la société pour 2020 et la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020. La proposition relative au dépôt et à la situation réelle des fonds collectés par la société en 2020, la proposition relative au rapport spécial sur l’occupation des fonds non opérationnels de la société et d’autres transactions de fonds connexes, la proposition relative à la réalisation de l’engagement de performance scientifique et technologique de World Wide Web, la proposition relative au renouvellement de l’institution d’audit en 2021 et la proposition relative au régime d’allocation annuelle 2021 des autorités de surveillance de la société.
8. 5ème réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance
La cinquième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue sur place le 27 avril 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au rapport du premier trimestre 2021 de la société, la proposition relative à l’acquisition de la participation minoritaire de la filiale Holding Shiwei Technology et la proposition relative à l’augmentation du capital et des actions et aux opérations connexes des filiales à part entière. 9. 6ème réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance
La sixième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue sur place le 30 juin 2021, au cours de laquelle la proposition de révision du plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés par la société à des objets non spécifiques et la proposition de révision du plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés par la société à des objets non spécifiques ont été examinées et adoptées. Proposition relative au rapport d’analyse de démonstration (version révisée) sur le plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés par la société à des objets non spécifiques, proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité (version révisée) sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques, proposition relative au rapport d’utilisation des fonds collectés précédemment par la société, Proposition relative à l’émission par la société d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques pour diluer le rendement au comptant, à l’adoption de mesures de remplissage et à l’engagement des sujets concernés (projet révisé), etc.
10. 7ème réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance
La septième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue sur place le 20 août 2021, au cours de laquelle la proposition sur le texte intégral et le résumé du rapport semestriel 2021 de la société et le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du premier semestre 2021 ont été examinés et adoptés.
11. 8ème réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance
La huitième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue sur place le 26 octobre 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la société.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés Gem cotées à la Bourse de Shenzhen et aux dispositions pertinentes des Statuts, a exercé consciencieusement ses fonctions de Conseil des autorités de surveillance et a procédé à une surveillance et à une inspection sérieuses de l’exploitation légale de la société, de la situation financière de la société, du contrôle interne et d’autres questions. Concernant la société au cours de la période considérée
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé les procédures de prise de décisions de la société et l’exercice de ses fonctions par les administrateurs et les cadres supérieurs de la société conformément aux pouvoirs conférés par le droit des sociétés, les statuts et le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, et a assisté à toutes les réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée des actionnaires de la société sans droit de vote conformément à la loi. Le Conseil des autorités de surveillance n’a pas d’objection au contenu des rapports et des propositions soumis par le Conseil d’administration à l’Assemblée des actionnaires pour
Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société fonctionne en stricte conformité avec les lois et règlements et que le système de contrôle interne est relativement parfait. La convocation, la convocation et la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires et de l’Assemblée du Conseil d’administration de la société sont conformes aux lois et règlements pertinents. Le Conseil d’administration de la société fonctionne de manière normalisée, les procédures sont légales et les décisions sont raisonnables, et toutes les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ont été mises en œuvre avec soin en 2021. Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société doivent faire preuve de diligence raisonnable et ne doivent pas enfreindre les lois, règlements, statuts ou porter atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires.
2. Vérifier la situation financière de la société
Tous les superviseurs ont procédé à une surveillance et à une inspection minutieuses de la situation financière et de la gestion financière de la société en 2021. Ils ont estimé que le système financier de la société était solide et que les opérations financières étaient normalisées au cours de la période visée par le rapport, et qu’il n’y avait pas eu de violation de la discipline. Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que le rapport financier final de la société pour l’exercice 2021 est conforme aux dispositions pertinentes des normes comptables et qu’il reflète fidèlement, fidèlement, complètement et équitablement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société pour l’exercice 2021. Au cours de la période considérée, les opérations entre apparentés ont été effectuées conformément aux principes d’équité et de volontariat, sans incidence sur l’indépendance commerciale de la société et sans préjudice des intérêts de la société et des autres actionnaires.
3. Incitations au capital
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné la liste des objets d’incitation accordés par le plan d’incitation restreint aux actions et le plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2021. Le plan d’incitation au capital est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux Statuts de la société, et les objets d’incitation ont les qualifications requises. La mise en œuvre du plan d’incitation favorisera le développement durable de la société et ne nuira pas aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
4. Opérations entre apparentés de la société
Au cours de la période considérée, la société n’a pas effectué d’opérations importantes entre apparentés, les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, les prix sont justes et il n’y a pas eu de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
5. Garantie externe de la société et remplacement des capitaux propres et des actifs
Au cours de la période considérée, toutes les garanties externes de la société sont des garanties de crédit bancaire pour les sociétés subordonnées dans le cadre des états financiers consolidés et sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents. Les procédures de délibération nécessaires ont été mises en œuvre, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Au cours de la période considérée, la société n’a pas connu de restructuration de la dette, de transactions non monétaires et de remplacement d’actifs, ni d’autres circonstances qui ont porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société ou causé la perte d’actifs de la société.
6. Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a supervisé la mise en place et la mise en œuvre du système de gestion des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que la société avait mis en place le système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée conformément aux exigences des lois et règlements au cours de la période considérée. Au cours de la période considérée, la société a strictement mis en œuvre le système de gestion des initiés et a strictement normalisé le processus de transmission de l’information. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’incident tel que la divulgation d’informations privilégiées par des initiés, la conduite d’opérations d’initiés ou la suggestion d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations.
7. Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021, ainsi que la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société, et a émis les avis d’audit suivants:
L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, qui est conforme aux exigences des lois et règlements nationaux et aux exigences opérationnelles réelles de l’entreprise. Le système de contrôle interne a été mis en œuvre efficacement au sein de l’entreprise et a joué un meilleur rôle de contrôle et de prévention dans tous les processus et liens clés de la gestion de l’entreprise, assurant le développement ordonné et efficace de toutes les activités commerciales de l’entreprise, protégeant la sécurité et l’intégrité des actifs de l’entreprise et préservant les intérêts de l’entreprise et des actionnaires. L’Organisation du contrôle interne de l’entreprise est complète et l’exécution et la supervision des principales activités de contrôle interne sont suffisantes et efficaces. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021 reflète pleinement, honnêtement et objectivement la construction, le fonctionnement et la supervision du système de contrôle interne de la société. Le plan de rectification formulé est très ciblé et opérationnel, ce qui est propice à l’amélioration de l’environnement de gouvernance du contrôle interne, au renforcement de la capacité de gouvernance du contrôle interne et à l’amélioration de l’efficacité de la gouvernance du contrôle interne.
8. Avis sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés par la société
Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société utilise les fonds collectés conformément aux dispositions et aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents et divulgue en temps voulu l’utilisation des fonds collectés, sans violation de l’utilisation et de la gestion des fonds collectés.
Iii. Plan de travail pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera de mettre en œuvre les politiques stratégiques de la société, de se conformer strictement aux responsabilités confiées au Conseil des autorités de surveillance par les lois et règlements nationaux et les statuts, d’exhorter la société à fonctionner de manière normalisée, d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise de la société et de travailler dur pour sauvegarder les intérêts des actionnaires et de la société et promouvoir le développement durable de la société. Entre – temps, le Conseil des autorités de surveillance renforcera la surveillance des investissements étrangers, de la restructuration des actifs et des opérations entre apparentés de la société, qui sont liés à la stabilité et à la continuité des opérations à long terme de la société et peuvent avoir une incidence significative sur les opérations de la société. Le Conseil des autorités de surveillance renforcera la surveillance des questions importantes susmentionnées afin de s’assurer que la société met effectivement en œuvre des mesures de surveillance interne et prévient les risques potentiels.
Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) Conseil des autorités de surveillance
23 avril 2022
