Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381)
Mesures de gestion des investissements à l’étranger
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier ces mesures sont formulées en vue de normaliser les procédures de prise de décisions en matière d’investissement de la société, d’établir un mécanisme de prise de décisions en matière d’investissement parfait, de prévenir efficacement divers risques et de protéger les intérêts de la société et des actionnaires.
Article 2 l’investissement à l’étranger mentionné dans les présentes mesures fait référence aux activités d’investissement (y compris l’investissement intérieur) dans lesquelles la société et ses filiales investissent des capitaux monétaires, des capitaux propres, des actifs physiques ou incorporels à des prix afin d’obtenir des revenus futurs.
Article 3 les présentes mesures s’appliquent à la société et à ses filiales, dont la « société» ou la « société mère» est Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) ; « filiale » filiale contrôlée directement ou indirectement par la société. Article 4 Principes fondamentaux de l’investissement à l’étranger: se conformer aux lois et réglementations nationales; Se conformer aux Statuts de la société ou de la filiale correspondante; Conforme à la stratégie de développement de l’entreprise; Les avantages sont prioritaires et l’échelle est modérée, ce qui n’affecte pas le développement des principales activités de l’entreprise.
Article 5 lorsque l’investissement à l’étranger concerne des opérations entre apparentés, les statuts de la société ou de la filiale et les dispositions pertinentes relatives à la gestion des opérations entre apparentés sont respectés.
Chapitre II pouvoir de décision en matière d’investissement
Article 6 pouvoir de décision de la société mère en matière d’investissement à l’étranger
Si l’investissement étranger de la société satisfait à l’une des normes suivantes, il est soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation après délibération et approbation par le Conseil d’administration de la société:
1. Le total des actifs concernés représente plus de 50% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période. Si le total des actifs concernés a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée est prise comme données de calcul;
2. Les revenus d’exploitation pertinents de l’objet au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 50% des revenus d’exploitation vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 30 millions de RMB;
3. Le bénéfice net pertinent de l’objet au cours du dernier exercice comptable représente plus de 50% du bénéfice net vérifié de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 3 millions de RMB;
4. Le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 30 millions de RMB;
5. Les bénéfices générés par l’objet représentent plus de 50% des bénéfices nets vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 3 millions de RMB.
Si les données impliquées dans le calcul de l’indice ci – dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul.
Si l’investissement étranger de la société ne satisfait pas à la norme visée au point i) du présent article, mais satisfait à l’une des normes suivantes, il est soumis au Conseil d’administration de la société pour examen et approbation:
1. Le total des actifs concernés représente plus de 10% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période; S’il existe à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation pour le total des actifs concernés, la valeur la plus élevée est retenue comme base de calcul;
2. Les revenus d’exploitation pertinents de l’objet au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 10% des revenus d’exploitation vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 5 millions de RMB;
3. Le bénéfice net pertinent de l’objet au cours du dernier exercice comptable représente plus de 10% du bénéfice net vérifié de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 1 million de RMB;
4. Le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 5 millions de RMB;
5. Le bénéfice sous – jacent représente plus de 10% du bénéfice net vérifié de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 1 million de RMB.
Si les données impliquées dans le calcul de l’indice ci – dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul.
Le montant de l’investissement étranger de la société est calculé sur la base du montant engagé et le même élément est calculé sur la base du montant cumulé engagé au cours des douze mois consécutifs. Les investissements à l’étranger pour lesquels les formalités d’agrément prévues au présent article ont été accomplies ne sont pas inclus dans le montant cumulé.
Si le pouvoir de décision en matière d’investissement prévu au présent article n’est pas atteint, le Président de la société est autorisé à l’examiner et à l’approuver.
Pouvoir de décision de la Sous – société en matière d’investissement à l’étranger
Si l’investissement étranger d’une filiale satisfait à l’une des normes suivantes, il est soumis à l’Assemblée des actionnaires ou à l’Assemblée générale des actionnaires de la filiale pour examen et approbation par le Conseil d’administration ou le Directeur exécutif de la filiale après délibération et approbation:
1. Si le total des actifs concernés représente plus de 50% du total des actifs de la filiale vérifiés au cours de la dernière période (sinon, le rapport financier du dernier exercice comptable, le même ci – dessous) et que le total des actifs concernés a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, La valeur la plus élevée est retenue pour le calcul;
2. Le revenu d’exploitation de l’objet au cours du dernier exercice comptable représente plus de 50% du revenu d’exploitation vérifié de la filiale au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 30 millions de RMB;
3. Le bénéfice net pertinent de l’objet au cours du dernier exercice comptable représente plus de 50% du bénéfice net vérifié de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 3 millions de RMB;
4. Le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 30 millions de RMB;
5. Les bénéfices générés par l’objet représentent plus de 50% des bénéfices nets vérifiés de la filiale au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 3 millions de RMB.
Si les données impliquées dans le calcul de l’indice ci – dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul.
Si l’investissement étranger d’une filiale ne satisfait pas aux critères énoncés au point i) du présent article, mais satisfait à l’un des critères suivants, il est soumis au Conseil d’administration ou au Directeur exécutif de la filiale pour examen et approbation:
1. Selon le principe du moindre des deux montants, le total des actifs concernés représente plus de 10% du total des actifs vérifiés de la filiale au cours de la dernière période. Si le total des actifs concernés a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée est retenue comme base de calcul ou si le montant absolu dépasse 2 millions de RMB;
2. Selon le principe du moindre des deux montants, le revenu d’exploitation pertinent de l’objet au cours du dernier exercice comptable représente plus de 10% du revenu d’exploitation vérifié de la filiale au cours du dernier exercice comptable, ou le montant absolu dépasse 5 millions de RMB;
3. Selon le principe du moindre des deux montants, le bénéfice net pertinent de l’objet au cours du dernier exercice comptable représente plus de 10% du bénéfice net vérifié de la filiale au cours du dernier exercice comptable, ou le montant absolu dépasse 1 million de RMB;
4. Selon le principe du moindre des deux montants, le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la filiale au cours de la dernière période, ou le montant absolu dépasse 5 millions de RMB;
5. Selon le principe du moindre des deux montants, le bénéfice sous – jacent généré représente plus de 10% du bénéfice net vérifié de la filiale au cours du dernier exercice comptable, ou le montant absolu dépasse 1 million de RMB.
Si les données impliquées dans le calcul de l’indice ci – dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul.
Le montant de l’investissement étranger d’une filiale est calculé sur la base du montant engagé et le même élément est calculé sur la base du montant cumulé des douze mois consécutifs. Les investissements à l’étranger pour lesquels les formalités d’agrément prévues au présent article ont été accomplies ne sont pas inclus dans le montant cumulé.
Si l’autorité de prise de décisions en matière d’investissement n’est pas atteinte en vertu du présent article, le Directeur général de la filiale, le Directeur général de la Division des services généraux et les dirigeants responsables de la société mère sont autorisés à soumettre au Président de la société mère pour examen et approbation après examen conjoint.
S’il est soumis au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation conformément aux Statuts de la société mère ou à l’article 6 des présentes mesures, il est également soumis au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation.
Chapitre III Procédure de décision en matière d’investissement
Article 8 procédure de décision de la société mère en matière d’investissement à l’étranger
Le personnel financier, d’investissement et juridique examine conjointement le rapport de faisabilité de l’investissement dans le projet, révise et finalise uniformément – le Département de la gestion de l’entreprise prépare le formulaire d’approbation de l’investissement dans le projet en collaboration avec l’unit é d’exécution de l’investissement et le soumet au Président de la société et au Comité de stratégie et de gestion pour examen et approbation ① – le Département de la gestion de l’entreprise approuve le transfert des documents à l’unité d’exécution de l’investissement pour mise en œuvre et assure le suivi de la mise
Remarques ①: Conformément aux statuts et aux présentes mesures, le Département de la gestion d’entreprise transmet également les documents d’examen au Département des valeurs mobilières pour qu’il exécute les procédures d’examen et d’approbation et les transfère à l’unit é d’exécution des investissements pour exécution après avoir effectué les procédures d’examen et d’approbation si Elles doivent être soumises au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation.
Procédure de décision de la Sous – société en matière d’investissement à l’étranger
La filiale prépare le rapport de faisabilité de l’investissement dans le projet – le Département de la gestion d’entreprise de la société mère prend l’initiative d’organiser le personnel des valeurs mobilières, des finances, des investissements et des affaires juridiques de la société mère pour examiner conjointement le rapport de faisabilité de l’investissement dans le projet et le réviser et le finaliser uniformément – le Département de la gestion d’entreprise de la société mère guide la filiale pour préparer le formulaire d’approbation de l’investissement dans le projet, qui est soumis au Directeur général de la filiale pour examen, puis soumis au Directeur général, aux dirigeants Approuvé par le Président et le Comité de stratégie et de gestion ② – le Département de la gestion d’entreprise de la société mère approuve la mise en œuvre par la société rotative de documents et assure le suivi de la mise en œuvre, et transmet les documents d’approbation au Département des valeurs mobilières de la société mère pour divulgation d’informations (si nécessaire).
Remarques ②: Conformément aux Statuts de la filiale et aux dispositions des présentes mesures, si la demande doit être soumise au Conseil d’administration / Directeur exécutif de la filiale ou à l’assemblée générale / Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation, le Département de la gestion d’entreprise et le Département des valeurs mobilières de la société mère doivent également guider La filiale dans l’exécution des procédures d’approbation et la transférer à la filiale pour exécution après avoir traité les procédures d’approbation, et le Département de la gestion d’entreprise de la société mère doit assurer le suivi de la mise en œuvre; Si, conformément aux Statuts de la société mère et aux dispositions des présentes mesures, il est également nécessaire de soumettre la question au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires de la société mère pour examen et approbation, les procédures d’approbation des filiales doivent être achevées d’abord, puis transférées au Département des valeurs mobilières de La société mère pour exécution des procédures d’approbation. Après avoir effectué les procédures d’approbation, elles doivent être transférées à la filiale pour exécution et mises en œuvre par le Département de la gestion d’entreprise de la société mère
Article 10 lors de la préparation du rapport de faisabilité de l’investissement dans le projet et de l’examen et de la prise de décisions sur les questions d’investissement à l’étranger de la société et de ses filiales, l’unit é d’exécution examine pleinement les facteurs suivants et prend des décisions en conséquence:
Si les lois, règlements et politiques pertinents en matière d’investissement à l’étranger limitent explicitement ou implicitement cet investissement;
Les questions d’investissement à l’étranger doivent être conformes aux politiques industrielles nationales et régionales, à la stratégie de développement à moyen et à long terme et au plan d’investissement annuel de l’entreprise;
Les investissements à l’étranger ont de bonnes perspectives de développement et des avantages économiques démontrés;
Si l’entreprise a les conditions nécessaires à la bonne mise en œuvre des questions d’investissement à l’étranger (y compris, sans s’y limiter, les conditions de financement, de technologie, de talents et d’approvisionnement en matières premières nécessaires à la mise en œuvre du projet);
Autres documents pertinents nécessaires à la prise de décisions sur les questions d’investissement à l’étranger.
Chapitre IV Exécution et mise en œuvre des décisions d’investissement
Article 11 les décisions d’investissement de la société et de ses filiales sont mises en oeuvre.
Les documents ou accords relatifs à la décision d’investissement de la société mère sont signés par le Président ou le représentant autorisé du représentant légal de la société.
Les documents ou accords relatifs à la décision d’investissement de la filiale sont signés par le Directeur général de la filiale ou le représentant autorisé du représentant légal de la filiale.
L’Unit é d’affaires qui présente des propositions d’investissement est l’agent d’exécution du projet d’investissement, qui est responsable de la mise en œuvre du projet. Elle élabore un plan de mise en œuvre spécifique conformément aux résolutions pertinentes du Conseil d’administration de la société mère, de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’Administration de la filiale, de l’Assemblée générale des actionnaires / de l’Assemblée générale des actionnaires ou de la décision d’investissement approuvée par le Président de la société mère, et soumet régulièrement des rapports écrits sur l’état d’avancement de la mise en œuvre du projet au Président de la société mère sur une base mensuelle, trimestr
Le Directeur financier de la société mère ou de la filiale établit un plan de soutien des fonds et alloue raisonnablement les fonds conformément au plan de mise en œuvre du projet d’investissement établi par l’organisme d’exécution de l’unit é affiliée afin d’assurer la mise en œuvre harmonieuse de la décision de projet. Le Service d’audit et de surveillance de la société organise les auditeurs pour effectuer un audit interne des projets d’investissement au moins une fois par an et soumet un rapport d’audit écrit à la société.
Le Conseil des autorités de surveillance et le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société supervisent les projets d’investissement conformément à leurs responsabilités, formulent en temps voulu des avis correctifs sur les violations, présentent des rapports spéciaux sur les principaux problèmes et soumettent les projets à l’autorité d’approbation des investissements pour discussion et traitement.
Après la mise en œuvre du projet, l’agence d’exécution du projet soumet le rapport de règlement des investissements, le rapport d’acceptation de l’achèvement (le cas échéant) ou d’autres documents du projet au Département de la gestion d’entreprise, des finances et de l’audit de la société pour examen conjoint et approbation par le Président de la société. S’il est nécessaire de le soumettre au Conseil d’administration, à l’Assemblée des actionnaires ou à l’Assemblée générale des actionnaires de la filiale pour examen et approbation, il est également nécessaire de le soumettre à l’examen et à l’approbation conformément aux procédures; Si elle doit être soumise au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale de la société mère, elle doit également être soumise au Département des valeurs mobilières de la société pour examen et approbation conformément aux procédures.
Article 12 mesures d’évaluation de la mise en oeuvre des projets d’investissement
L’organisme d’exécution du projet d’investissement doit mettre en œuvre des éléments tels que l’état d’avancement, la qualité, la sécurité et les coûts de la mise en œuvre du projet en tant que principal travail annuel à la personne responsable spécifique, et effectuer l’évaluation conformément aux mesures de gestion de l’évaluation du rendement de l’entreprise ou de la filiale, respectivement, et être lié à sa rémunération au rendement.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 13 les questions non couvertes par les présentes mesures sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts de l’État.
Article 15 le Conseil d’administration de la société est responsable de la formulation, de l’interprétation et de la révision du système. Le système entre en vigueur et est mis en œuvre après délibération et adoption par le Conseil d’administration de la société, et il en va de même pour les modifications.
Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) Conseil d’administration
23 avril 2022
