Securities Abréviation: Tellgen Corporation(300642) Securities Code: Tellgen Corporation(300642) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Tellgen Corporation(300642)
Options d’achat d’actions et régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2020
Questions relatives à l’exercice / à la levée des restrictions à la vente, à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et au rachat d’une partie des actions restreintes annulées au cours de la première période d’exercice / de levée des restrictions à la vente
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Avril 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base 4. Procédures d’approbation et autorisations pertinentes pour l’exécution du plan d’incitation 7. Description des réalisations de la première période d’exercice / de levée des restrictions à la vente / de levée des restrictions à la vente dans le cadre du programme d’options d’achat d’actions et d’incitations à la vente d’actions restreintes en 2020 6. Notes relatives à l’ajustement des options d’achat d’actions et du plan d’incitation restreint aux actions en 2020………………………………………… 7. Notes relatives à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et au rachat d’une partie des actions restreintes annulées Observations finales du Conseiller financier indépendant 1. Interprétation 1. Société cotée, société, Tellgen Corporation(300642) : désigne Tellgen Corporation(300642) . 2. The Incentive plan, this Incentive Plan and this Incentive plan refer to the 2020 stock options and Restricted stock Incentive plan (Draft) of Shanghai Tellgen Corporation(300642) Science and Technology Co., Ltd. 3. Options d’achat d’actions: la société accorde à l’objet d’incitation le droit d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés dans un certain délai à l’avenir. 4. Actions restreintes: la société accorde un certain nombre d’actions de la société à l’objet de l’incitation en fonction des conditions et des prix stipulés dans le plan d’incitation. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pour une certaine période. La circulation restreinte de la vente ne peut être levée qu’Après avoir satisfait aux conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le plan d’incitation. 5. Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres intermédiaires et les cadres techniques de base (commerciaux) de la société (y compris les succursales et les filiales) qui ont obtenu des options d’achat d’actions / des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation. 6. Date d’autorisation et date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des capitaux propres à l’objet d’incitation. La date d’autorisation / date d’octroi doit être la date de transaction. 7. Période d’attente: la période comprise entre la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions. 8. Exercice: l’acte par lequel l’objet de l’incitation achète les actions sous – jacentes dans les conditions fixées par le plan d’incitation. 9. Date d’exercice: la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction. 10. Prix d’exercice: le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation. 11. Conditions d’exercice: les conditions nécessaires à l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet d’incitation en vertu du régime d’incitation. 12. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 13. Période de validité: à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes jusqu’à la date d’achèvement de l’exercice ou de l’annulation de toutes les options d’achat d’actions et de l’annulation de la levée des restrictions à la vente ou du rachat d’actions restreintes. 14. Période de restriction des ventes: la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette. 15. Période de levée des restrictions à la vente: la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en Bourse après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies. 16. Conditions de levée des restrictions à la vente: les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation. 17. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine.
18. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine 19. Mesures administratives: mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées. 20. Règles de cotation: se référer aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) 21. Guide de surveillance de l’autoréglementation: il s’agit du Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires 22. Statuts: il s’agit des Statuts du Tellgen Corporation(300642) 23. C
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Tellgen Corporation(300642) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si les actionnaires de Tellgen Corporation(300642) Le conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui peuvent découler de toute décision d’investissement prise par l’investisseur en vertu du présent rapport.
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives à l’option d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées à l’option d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société au cours des trois dernières années et de la dernière période. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Procédures d’examen et d’approbation de l’exécution du plan d’incitation et autorisations connexes
1. Le 14 décembre 2020, la société a tenu la deuxième réunion du troisième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes (projet) de la société pour 2020 et son résumé, la proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de la société pour 2020. Proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’Assemblée générale des actionnaires de traiter les questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société pour 2020, etc. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur les options d’achat d’actions et le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions 2020 (ci – après dénommé « le régime d’incitation» ou « le régime d’incitation à l’achat d’actions 2020»). L’avocat et le conseiller financier indépendant ont publié le rapport correspondant.
2. Le 14 décembre 2020, la société a tenu la deuxième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes (projet) de la société pour 2020 et son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la Mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de la société pour 2020. Proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de la société en 2020.
3. Du 15 décembre 2020 au 24 décembre 2020, la société a publié le nom et le titre de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation au sein de la société. Au cours de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection concernant les objets d’incitation proposés dans le plan d’incitation. Le 25 décembre 2020, le Conseil des autorités de surveillance de la société a publié les avis de vérification et les notes d’information du Conseil des autorités de surveillance concernant la liste des objets du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte de la société pour 2020.
4. Le 30 décembre 2020, la société a tenu la quatrième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de la société (projet) et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de la société 2020 Proposition visant à demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de la société pour 2020, etc., et divulgation du rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la Société par des initiés et des objets d’incitation à l’information privilégiée sur le plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions 5. Le 15 janvier 2021, la société a tenu la troisième réunion du troisième Conseil d’administration et la troisième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2020 et la proposition d’octroi d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants ont donné leur avis indépendant sur les questions liées au plan d’incitation. Le Conseil des autorités de surveillance est convenu d’ajuster l’objet de l’incitation et le nombre d’actions accordées, et 35 objets de l’incitation ont reçu des options d’achat d’actions et des actions restreintes conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation aux options d’achat d’actions et aux actions restreintes de 2020 (projet). L’avocat et le conseiller financier indépendant ont publié le rapport correspondant.
6. Le 29 janvier 2021, la compagnie a terminé l’enregistrement de l’octroi d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes dans le cadre du plan d’incitation et a publié l’annonce sur l’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes en 2020 le 1er février 2021.
7. Le 20 août 2021, la société a tenu la septième réunion du troisième Conseil d’administration et la cinquième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint aux actions en 2020. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur les questions liées au plan d’incitation et les avocats ont émis des avis juridiques correspondants.
8. Le 26 octobre 2021, la société a tenu la huitième réunion du troisième Conseil d’administration et la sixième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2020 et la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et de rachat d’une partie des actions restreintes. Les administrateurs indépendants ont donné leur avis indépendant sur les questions liées au plan d’incitation et l’avocat et le conseiller financier indépendant ont publié le rapport correspondant.
9. Le 22 avril 2022, la société a tenu la dixième réunion du troisième Conseil d’administration et la huitième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance, et a examiné et adopté la proposition sur les réalisations partielles de la première période d’exercice / de levée de l’exercice / de levée des conditions restrictives du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes en 2020, la proposition sur l’ajustement des questions pertinentes du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes en 2020, Proposition relative à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et au rachat d’une partie des actions restreintes annulées. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur les questions liées au plan d’incitation et les avocats ont émis des avis juridiques correspondants.
En résumé, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Tellgen Corporation(300642) Se conformer aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation au capital des options d’achat d’actions et des actions restreintes (projet) de la société pour 2020 (ci – après dénommé « Plan d’incitation (projet) »).
V. À propos de la première ligne concernant les options d’achat d’actions et les régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2020
Description de certaines réalisations en matière d’exercice / de levée des restrictions
Réalisation des conditions d’exercice / de levée des restrictions à la vente pour la première période d’exercice / de levée des restrictions à la vente du régime d’incitation
Notes
1. La première période d’exercice / de levée des restrictions à la vente du régime d’incitation expire
Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet) de la société, la première période d’exercice / de levée des restrictions à la vente est de
15 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi et 27 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi
À la date du dernier jour de négociation, le ratio d’exercice / levée des restrictions est le total des options d’achat d’actions accordées / actions restreintes.
25% du nombre.
La date d’octroi du régime d’encouragement est le 15 janvier 2021 et la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi des options d’achat d’actions est 2021.
Le 29 janvier, la première période d’attente pour les options d’achat d’actions expirera le 28 avril 2022; Actions restreintes
La date d’inscription est le 5 février 2021 et la première période de restriction des actions restreintes est le 4 mai 2022.
