Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’acquitte consciencieusement de ses fonctions et exerce ses pouvoirs conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), aux Statuts de la société Tellgen Corporation(300642) (ci – après dénommés « Statuts»), au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance Tellgen Corporation(300642) (ci – après dénommé « Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance») et à d’autres lois, règlements et exigences pertinents de la société. Superviser les rapports réguliers, les activités de production et d’exploitation, la situation financière, le système de gestion de la divulgation de l’information et le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs de l’entreprise, ce qui a favorisé le fonctionnement normal et le développement sain de l’entreprise. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont les suivants:
Travaux du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu quatre réunions, dont l’avis et la convocation étaient conformes aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, des statuts et d’autres documents juridiques et normatifs, et tous les autorités de surveillance ont assisté à toutes les réunions en personne. Les délibérations de la réunion étaient les suivantes:
1. Le 15 janvier 2021, la troisième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté deux propositions concernant l’ajustement des questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2020 et l’octroi d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes aux objets d’incitation.
2. Le 22 avril 2021, la quatrième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2020, la proposition relative au rapport annuel et au résumé de la société en 2020, la proposition relative au rapport sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2020 et la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020. La proposition relative au rapport d’audit de la société pour 2020, la proposition relative au rapport sur les comptes financiers définitifs de la société pour 2020, la proposition relative à l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants de la société et leurs parties liées, la proposition relative au rachat et à l’annulation d’une partie des actions restreintes dans le cadre du Plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2017, la proposition relative à la réalisation des conditions de levée des restrictions à la vente dans le cadre de la troisième période de levée des restrictions à la vente dans le cadre du plan d’incitation à La proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société en 2020, la proposition relative à la confirmation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2020 et à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021, la proposition relative au renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021, la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie et la proposition relative au rapport du premier trimestre de la société en 2021 comprennent 14 propositions.
3. Le 20 août 2021, la cinquième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté quatre propositions au total, à savoir la proposition relative au rapport semestriel et au résumé de la société pour 2021, la proposition relative au rapport semestriel d’audit de la société pour 2021, la proposition relative au plan de distribution des bénéfices semestriels et de conversion de la réserve de capital en actions supplémentaires pour 2021 et la proposition relative à l’ajustement des questions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes pour 2020.
4. Le 26 octobre 2021, la sixième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté quatre propositions, à savoir la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la société, la proposition relative au plan de rachat d’actions de la société par voie d’appel d’offres centralisé, la proposition relative à l’ajustement des questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2020 et la proposition relative à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et au rachat d’une partie des actions restreintes annulées.
Avis d’examen du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions et a effectué une surveillance, une inspection et un examen complets de l’exploitation légale de la société, de la situation financière, du contrôle interne, des acquisitions majeures, des opérations de vente d’actifs, de la distribution des bénéfices, des opérations connexes et des garanties externes. Sur la base des résultats de l’inspection, les avis suivants ont été émis sur la situation pertinente de la société au cours de la période considérée:
Fonctionnement de la société conformément à la loi
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a assisté à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires de la société en temps voulu et conformément aux dispositions pertinentes. Les procédures de prise de décisions de l’entreprise et l’exercice de leurs fonctions par les administrateurs et les cadres supérieurs sont strictement supervisés. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la procédure de prise de décisions de la société est strictement conforme aux dispositions du droit des sociétés et des statuts, que les trois conseils fonctionnent de manière normalisée et que la prise de décisions est raisonnable; La société soumet et divulgue l’information conformément aux exigences relatives au contenu et au format de la divulgation de l’information stipulées dans les lois, règlements et statuts, se conforme strictement au système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, assure la rapidité et l’équité de la divulgation de l’information pertinente de la société, ainsi que l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu de la divulgation de l’information; Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société s’acquittent de leurs fonctions avec diligence et s’abstiennent de tout acte contraire aux lois et règlements, aux statuts ou aux intérêts de la société et des actionnaires.
Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une surveillance, à une inspection et à un examen sérieux, méticuleux et efficaces de la situation financière, du système de gestion financière et des résultats d’exploitation de la société au cours de la période considérée. Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que: le système financier de La société est solide, le mécanisme de contrôle interne de la comptabilité financière est solide, la situation financière est bonne, les procédures de préparation et d’examen des rapports financiers sont conformes aux lois et règlements et aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen, et sont véridiques, exactes, Il reflète pleinement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. Inspection du contrôle interne
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que la société a mis en place, amélioré et mis en œuvre efficacement le contrôle interne conformément aux dispositions du système de normes de contrôle interne de la société, conformément aux lois et règlements pertinents de l’État et aux exigences des autorités de réglementation des valeurs mobilières, Ainsi qu’aux besoins réels de la société en matière de gestion de la production et de l’exploitation. La mise en place d’un système de contrôle interne joue un rôle important dans la prévention et le contrôle des risques liés à la gouvernance d’entreprise et à la gestion de la production et de l’exploitation, ainsi que dans la préparation d’états financiers véridiques et justes. L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, qui peut être mis en œuvre efficacement au cours de la période considérée et qui joue un meilleur rôle de prévention et de contrôle des risques dans tous les aspects de la gestion de l’entreprise. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne publié par l’entreprise peut refléter fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise. Opérations importantes d’acquisition et de vente d’actifs de la société
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime qu’il n’y a pas eu d’acquisition ou de vente d’actifs importants au cours de la période considérée.
Répartition des bénéfices
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que le plan de distribution des bénéfices élaboré par le Conseil d’administration au cours de la période considérée est conforme aux politiques de distribution des bénéfices énoncées dans les statuts, qu’il entre en vigueur après délibération par l’assemblée générale des actionnaires et que les procédures de délibération sont légales et conformes. Le Conseil d’administration peut appliquer strictement la politique de dividende en espèces et le plan de rendement des actionnaires conformément aux exigences de la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, et peut divulguer les renseignements pertinents de façon véridique, exacte et complète.
Opérations entre apparentés de la société
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que les opérations quotidiennes entre apparentés effectuées par la société en 2021 répondent aux besoins réels et de développement de la société, que les deux parties à la transaction ont suivi les principes d’objectivité, d’ouverture et d’impartialité, que le prix de la transaction est juste et qu’il n’a pas porté atteinte aux intérêts de la société et des autres actionnaires non liés.
Lors de l’examen des questions relatives aux opérations entre apparentés par le Conseil d’administration, les administrateurs liés se retirent du vote et les procédures de vote sont légales et efficaces, conformément au droit des sociétés et à d’autres lois et règlements, aux documents normatifs, aux statuts et aux mesures de gestion des opérations entre apparentés de la société.
Garantie externe de la société
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime qu’il n’y a pas eu de garantie extérieure de la société au cours de la période considérée.
Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance appliquera strictement le droit des sociétés, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et les statuts, et supervisera et inspectera les activités commerciales du Conseil d’administration et des cadres supérieurs conformément à la loi. Entre – temps, le Conseil des autorités de surveillance continuera de renforcer la mise en œuvre des fonctions de surveillance. S’acquitter consciencieusement de ses fonctions, assister aux réunions du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires et aux réunions d’exploitation pertinentes de la société conformément à la loi, maîtriser en temps opportun la légalité des principales questions de prise de décisions et de toutes les procédures de prise de décisions de la société, mener des activités de surveillance autour des activités d’exploitation et d’investissement de la société, renforcer encore la sensibilisation à la prévention des risques et mieux protéger les intérêts de la société et des actionnaires.
Tellgen Corporation(300642) Conseil des autorités de surveillance
Avril 2022
