Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021 (Yu Wei)
En tant qu’administrateur indépendant de Tellgen Corporation(300642) Les lois, règlements et documents normatifs pertinents tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem (ci – après dénommées « exploitation normalisée des sociétés cotées au gem») et les statuts de Tellgen Corporation(300642) Le système de travail des administrateurs indépendants (ci – après dénommé « système de travail des administrateurs indépendants») et d’autres règlements et exigences pertinents de la société, exercent consciencieusement leurs droits et s’acquittent de leurs fonctions conformément à la loi, assistent activement aux réunions pertinentes de la société en 2021, examinent attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration, expriment des opinions indépendantes sur les questions pertinentes de la société, s’acquittent consciencieusement des fonctions et obligations des administrateurs indépendants et jouent pleinement le rôle des administrateurs indépendants. Protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires. Le rapport sur l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant au cours de mon mandat en 2021 est le suivant:
Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale
En 2021, la convocation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société a été conforme aux procédures légales. Les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes ont été exécutées conformément aux dispositions pertinentes et sont légales et efficaces.
1. Participation au Conseil d’administration
En 2021, le troisième Conseil d’administration a tenu six réunions au total. J’ai personnellement assisté à toutes les réunions du Conseil d’administration auxquelles j’aurais dû assister. Il n’y a pas eu de cas où d’autres administrateurs indépendants ont été chargés d’assister à la réunion en leur nom, ni de cas où il n’y a pas eu d’absence et d’autres administrateurs indépendants n’ont pas été chargés d’assister à la réunion en leur nom et d’exercer le droit de vote. Avant la tenue de la réunion, j’ai lu attentivement les documents de la réunion, examiné attentivement les documents de proposition et les introductions pertinentes fournis par la société, vérifié si chaque proposition était conforme au droit des sociétés, aux règles d’inscription, au fonctionnement normal de la société cotée GEM, aux statuts, au règlement intérieur du Conseil d’administration et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, et si le contenu de la proposition était vrai, exact et complet. Examiner attentivement s’il y a des circonstances préjudiciables aux intérêts des petits et moyens actionnaires, communiquer activement avec la direction, obtenir l’information nécessaire à la prise de décisions exactes, faire un jugement indépendant, objectif et prudent et exercer son droit de vote sur cette base. Au cours de la réunion, j’ai écouté attentivement et examiné chaque sujet, participé activement à la discussion et fait des suggestions raisonnables. En 2021, j’ai examiné toutes les propositions de la 6e réunion du troisième Conseil d’administration et j’ai voté pour, sans vote négatif ni abstention. 2. Participation à l’Assemblée générale
En 2021, la société a tenu deux assemblées générales des actionnaires et j’ai assisté à l’Assemblée générale des actionnaires de 2020 et à la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021. Au cours de l’Assemblée, nous avons écouté attentivement les questions et les déclarations des actionnaires.
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
Conformément au règlement sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux statuts, au système de travail des administrateurs indépendants et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, en tant qu’administrateur indépendant du troisième Conseil d’administration de la société, j’ai soigneusement compris et vérifié les activités commerciales de la société en 2021, sans soulever d’objection à toutes les propositions et autres questions du Conseil d’administration. J’ai émis les avis indépendants suivants et les notes spéciales pertinentes sur les questions pertinentes de la société: 1. Le 15 janvier 2021, à la troisième réunion du troisième Conseil d’administration, j’ai émis des avis indépendants sur les questions relatives à l’ajustement des options d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2020, ainsi que sur l’octroi d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes aux objets d’incitation.
2. Le 18 février 2021, à la quatrième réunion du troisième Conseil d’administration, j’ai émis des avis indépendants sur la nomination du personnel responsable des finances de la société.
3. Le 22 avril 2021, à la cinquième réunion du troisième Conseil d’administration, j’ai émis des avis d’approbation préalable sur la confirmation des opérations quotidiennes liées de la société en 2020, l’estimation des opérations quotidiennes liées de la société en 2021 et le renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021, ainsi que sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020 et le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020. En ce qui concerne l’occupation des fonds non opérationnels et la garantie externe de la société, le rachat et l’annulation d’une partie des actions restreintes du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2017, la réalisation des conditions de levée des restrictions à la vente au cours de la troisième période de levée des restrictions à la vente du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2017, le plan de distribution des bénéfices de 2020, la confirmation des opérations quotidiennes entre apparentés de 2020 et l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de 2021, Des avis indépendants ont été émis sur le renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021, sur le régime de rémunération des administrateurs / superviseurs de la société en 2021, sur le régime de rémunération des cadres supérieurs de la société en 2021 et sur l’utilisation par la société d’une partie des fonds propres inutilisés pour la Gestion de la trésorerie.
4. Le 6 août 2021, à la 6e réunion du troisième Conseil d’administration, j’ai émis des avis indépendants sur la participation de la société au Fonds d’investissement industriel.
5. Le 20 août 2021, en ce qui concerne les questions relatives au rapport semestriel de 2021 de la société, j’ai fourni des informations sur la garantie externe de la société, les questions relatives à l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées, les questions relatives aux opérations liées semestrielles de 2021, Les questions relatives à la distribution des bénéfices semestriels de la société et au plan de conversion du Fonds de réserve de capital en capital – actions de 2021, les questions relatives à l’ajustement des options d’achat d’actions de 2020 et du plan d’incitation aux actions restreintes, Des avis indépendants ont été émis sur la participation à des fonds d’investissement industriels.
6. À la 8e réunion du troisième Conseil d’administration, le 26 octobre 2021, j’ai émis des avis indépendants sur le plan de rachat d’actions de la société, les questions relatives à l’ajustement des options d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2020, l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et le rachat d’une partie des Actions restreintes annulées.
Toutes les opinions indépendantes susmentionnées ont été divulguées sur le site Web de divulgation d’information désigné par le CCRs.
Je crois que les questions importantes susmentionnées examinées par la société en 2021 sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles d’inscription, au fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions des statuts et du Règlement intérieur du Conseil d’administration, qui reflètent les principes d’ouverture, d’équité et d’impartialité, et que les procédures de la société pour examiner et voter les questions importantes susmentionnées sont légales et efficaces. Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Travaux des comités siégeant au Conseil d’administration
Conformément aux statuts, au règlement intérieur du Conseil d’administration et à d’autres documents juridiques normatifs pertinents, et compte tenu de la situation particulière des membres du Conseil d’administration de la société, afin de promouvoir activement les travaux du Conseil d’administration et de renforcer ses fonctions professionnelles, le Conseil d’administration de la société a mis en place un Comité de stratégie, un Comité de nomination, un Comité d’audit et un Comité de rémunération et d’évaluation.
En tant que Président du Comité de nomination, membre du Comité d’audit, membre du Comité de rémunération et d’évaluation et membre du Comité de stratégie du troisième Conseil d’administration de la société, je m’acquitte activement de mes fonctions, participe activement aux réunions du Comité spécial et examine attentivement les propositions pertinentes de la réunion.
En tant que Président du Comité de nomination du Conseil d’administration de la société, il a présidé et participé activement au travail quotidien du Comité de nomination conformément au système de travail des administrateurs indépendants, au règlement intérieur du Comité de nomination du Conseil d’administration et à d’autres exigences pertinentes, a fait des suggestions sur les critères et Les procédures de sélection des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et a assumé les fonctions de Président du Comité de nomination.
En tant que membre du Comité d’audit, il examine l’audit interne, le contrôle interne, les rapports périodiques et d’autres questions pertinentes de l’entreprise en stricte conformité avec les règles et règlements pertinents et exerce pleinement les fonctions professionnelles et le rôle de supervision du Comité d’audit.
En tant que membre du Comité de rémunération et d’évaluation, promouvoir la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société et enquêter sur les administrateurs de la société,
Examiner les propositions de rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs;
Donner des avis et des suggestions sur l’amélioration de l’effet incitatif de la politique salariale.
En tant que membre du Comité de développement stratégique, il a assisté personnellement aux réunions du Comité spécial et s’est acquitté sérieusement de ses responsabilités professionnelles.
Combiné à ses propres connaissances commerciales, il fournit des orientations pour les travaux pertinents et favorise le développement durable de l’entreprise.
En 2021, j’ai organisé et présidé deux réunions du Comité de nomination du Conseil d’administration et j’ai participé à quatre examens.
Réunions du Comité de planification, 4 réunions du Comité de rémunération et d’évaluation et 1 réunion du Comité de stratégie, comme suit:
Ci – dessous:
Numéro de série nom de la réunion du Comité spécial date et contenu de la réunion
Le troisième Conseil d’administration a présenté la proposition de nomination d’un candidat au poste de directeur financier de la société en février 2021 et a adopté la proposition le 8 du premier mois d’un Comité.
Réunion du Comité de nomination
Le troisième Conseil d’administration a proposé d’examiner et d’adopter en avril 2021 deux propositions au total, à savoir la deuxième proposition du 12 décembre des deux comités concernant le rapport d’évaluation des conditions de travail des administrateurs de la société en 2020 et la proposition concernant la réunion du rapport d’évaluation des conditions de travail des cadres supérieurs de la société en 2020.
Le troisième Conseil d’administration a examiné et adopté la proposition relative au résumé des travaux d’audit interne de la société en 2020 et au plan de travail annuel d’audit interne du Comité de planification de la société pour la première fois le 22 mars 2021, ainsi que la proposition relative aux questions relatives au plan d’audit de la réunion du rapport annuel de la société pour 2020, en janvier 2021, pour un total de deux propositions.
La proposition relative au rapport annuel et au résumé de la société pour 2020, la proposition relative au rapport sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société pour 2020 et la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société pour 2020 ont été examinées et adoptées. Proposition relative au rapport d’audit annuel de la société pour 2020, proposition relative à l’examen du rapport d’avril 2021 par le troisième Conseil d’administration du rapport financier final de la société pour 2020, proposition relative à l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants de la société et leurs parties liées le 12 du deuxième mois de quatre Comités, proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020, Proposition relative à la confirmation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société de conférence en 2020 et à la comptabilité du Comité d’examen préliminaire des opérations quotidiennes entre apparentés de la société de conférence en 2021, proposition relative au renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021 et proposition relative à l’utilisation par la société d’une partie des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie, La proposition relative au rapport du premier trimestre 2021 de la société et la proposition relative au rapport de travail de vérification interne du premier trimestre 2021 de la société comprennent 12 propositions.
Le troisième Conseil d’administration a examiné, examiné et adopté la proposition relative au rapport semestriel et au résumé de la société en 2021, la proposition relative au rapport semestriel de vérification de la société en 2021, la proposition relative au rapport semestriel de vérification de la société en 2021, la proposition relative à la distribution annuelle des bénéfices et Au plan de conversion de la réserve de capital en capital – actions le 9 juin 2021. La proposition relative au rapport d’audit interne de la société pour le deuxième trimestre de 2021 comprend quatre propositions.
Le troisième Conseil d’administration a examiné et adopté la proposition relative au rapport du troisième trimestre de 2021 de la société, la proposition relative au rachat d’actions de la société par voie d’appel d’offres centralisé le 15 du quatrième mois par le Comité de planification des douanes 6 et la proposition relative au rapport d’audit interne du troisième trimestre de 2021 de l’Assemblée de la société en octobre 2021.
Rémunération et évaluation la rémunération du troisième Conseil d’administration a examiné et adopté le Comité de rémunération et d’évaluation du Comité 7 sur l’ajustement des options d’achat d’actions et des incitatifs restrictifs à l’achat d’actions en 2020 en janvier 2021.
