Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Tellgen Corporation(300642) Ce système est formulé conformément aux lignes directrices réglementaires No 5 sur les sociétés cotées – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux dispositions des Statuts de Tellgen Corporation(300642)
Article 2 le Conseil d’administration de la société, en tant qu’organe de gestion de l’information privilégiée, veille à ce que la société enregistre et soumette en temps voulu les dossiers des initiés à l’information privilégiée, conformément aux exigences, et veille à ce que les dossiers des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable principale et le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de gérer l’inscription et la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés, et le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés. Article 3 le Département des affaires boursières de la société est l’organe administratif quotidien chargé de la gestion de la divulgation de l’information, de la gestion des relations avec les investisseurs et de l’enregistrement et du dépôt des informations privilégiées. Il est responsable de la réception, de la consultation (enquête) et du Service des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs et d’autres organismes, ainsi que des médias d’information, des actionnaires.
Article 4 le système s’applique à la gestion des informations privilégiées et des initiés de tous les services subordonnés de la société, des filiales contrôlantes, des succursales et des sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative.
Chapitre II information privilégiée et portée de l’information privilégiée
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, concernent le fonctionnement et les finances de la société ou ont une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés.
Article 6 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres questions stipulées par la c
Article 7 les initiés à l’information privilégiée visés dans le présent système se réfèrent au personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée avant la divulgation de l’information privilégiée de l’entreprise, y compris, sans s’y limiter:
Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants, les actionnaires majoritaires, les contrôleurs effectifs et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui peuvent obtenir des informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leurs fonctions;
Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes;
L’acheteur de la société ou la partie négociante d’actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant);
Les actionnaires proposants et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant) pour les questions pertinentes;
Le personnel d’un organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail, ou le personnel concerné d’une bourse de valeurs, d’un établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières ou d’un organisme intermédiaire; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes. D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes concernées aux points (i) à (vii).
Autres personnes prescrites par la c
Chapitre III enregistrement et présentation des archives des initiés
Article 8 avant la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, la société remplit fidèlement et complètement les dossiers des initiés des informations privilégiées, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux stades de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de La transmission, de la compilation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que les dossiers pertinents tels que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu de la connaissance des informations privilégiées par les initiés. Pour l’auto – inspection de l’entreprise et l’enquête des organismes de réglementation concernés.
Article 9 le contenu des dossiers des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le code unifié de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, le stade d’information, le contenu d’information, les renseignements sur l’inscrit. Temps d’inscription, etc. Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc.
L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 10 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements, les filiales contrôlantes, les succursales et les personnes responsables des sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps utile la société de La situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 11 lorsqu’un actionnaire, un contrôleur effectif ou une partie liée d’une société étudie ou parraine des questions importantes concernant la société ou d’autres questions qui ont une incidence importante sur le prix de négociation des actions de la société ou de ses produits dérivés, les dossiers des initiés à l’information privilégiée de cette société sont remplis.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des actions de la société ou de ses produits dérivés, les dossiers des initiés à l’information privilégiée de cette institution sont remplis. L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des actions de la société ou de ses produits dérivés remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de la société. Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, et l’heure de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être postérieure à l’heure de la divulgation publique de l’information privilégiée. Les dossiers des initiés à l’information privilégiée sont remplis conformément aux exigences du présent système et les initiés à l’information privilégiée confirment le contenu rempli.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée qu’elle connaît dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et recueille les dossiers des initiés à l’information privilégiée de chaque partie.
Article 12 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme le même élément d’information d’initié s’il n’y a pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation, enregistrer le nom des services administratifs sur Le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 13 en plus de remplir les dossiers des initiés de l’information privilégiée de la société, la société doit également préparer un procès – verbal d’étape pour les questions importantes suivantes:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
Le contenu de la note de service sur le processus des questions importantes comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus décisionnel de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode décisionnel de planification, etc. La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation.
Article 14 la société détermine raisonnablement, compte tenu des circonstances particulières, la portée des initiés à l’information privilégiée qui doivent être soumis pour les questions visées à l’article 13 du présent système afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée.
Article 15 la société renforce la gestion de la présentation et de l’utilisation des informations privilégiées. En ce qui concerne les exigences relatives à la présentation des rapports statistiques annuels des unités externes sans base juridique, la présentation est rejetée. Si la société doit présenter une demande conformément aux exigences des lois et règlements, le personnel concerné de l’unit é externe doit s’inscrire comme initié pour référence future. L’Unit é externe déclarante rappelle au personnel concerné l’obligation de confidentialité.
Article 16 la société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, les archives des initiés des informations privilégiées antérieures et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes. Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation des actions de la société et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des questions importantes, la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés. En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés aux informations privilégiées et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Lors de la planification d’une réorganisation majeure des actifs (y compris l’émission d’actions pour l’achat d’actifs), la société soumet les dossiers des initiés à la Bourse de Shenzhen lors de la divulgation initiale des éléments de restructuration. La première divulgation des éléments de restructuration fait référence à la première divulgation des plans de restructuration, des plans de restructuration ou des rapports de restructuration, selon la première de ces éventualités.
Si la société divulgue pour la première fois des éléments de restructuration jusqu’à la publication d’un ajustement important du plan de restructuration ou met fin à la restructuration, ou divulgue pour la première fois des éléments importants tels que les principaux indicateurs financiers, les estimations et les prix proposés des actifs sous – jacents qui ne sont pas divulgués dans Les éléments de restructuration, elle doit, lorsqu’elle divulgue des éléments importants du plan de restructuration ou divulgue des éléments importants, compléter et soumettre les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Article 17 le processus d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées de la société est le suivant:
1. Lorsque des informations privilégiées se produisent, les personnes qui connaissent ces informations (principalement les chefs de département et d’organisation) doivent en informer le Secrétaire du Conseil d’administration de la société pour la première fois. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions et responsabilités confidentielles et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
2. Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord les initiés concernés pour remplir le dossier de la personne qui connaît l’information privilégiée et vérifier l’information privilégiée en temps opportun afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le dossier de la personne qui connaît l’information privilégiée.
3. Les initiés aux informations privilégiées pertinentes remplissent activement le dossier des initiés aux informations privilégiées de la société cotée à compter de la date à laquelle ils ont connaissance des informations privilégiées et soumettent les documents pertinents au Département des affaires de valeurs mobilières dans les cinq jours de négociation. Après l’enregistrement, le formulaire est déposé par le Département des affaires de valeurs mobilières pour l’auto – inspection de la société ou l’inspection de l’organisme de réglementation. Le Département des valeurs mobilières a le pouvoir d’exiger des initiés qu’ils fournissent ou complètent d’autres informations pertinentes.
4. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins dix ans à compter de la date des dossiers (y compris les suppléments et les améliorations).
Article 18 les procédures d’examen et d’approbation du transfert d’informations privilégiées de la société sont les suivantes:
1. Information privilégiée l’initié doit contrôler strictement la circulation de l’information privilégiée dans une plage minimale dès qu’il en a connaissance.
2. Si l’information privilégiée doit être transférée à l’intérieur du Ministère, la personne qui connaît l’information privilégiée doit obtenir l’approbation de la personne responsable du Ministère.
3. Lorsque l’information privilégiée doit être transférée d’un Ministère à l’autre, elle ne peut être transférée à d’autres ministères qu’avec l’approbation conjointe du Ministère fonctionnel d’origine qui détient l’information privilégiée et de la personne responsable du Ministère fonctionnel de sortie de l’information privilégiée.
4. Au cours du processus de transmission de l’information d’initié, l’initié informe le Secrétaire du Conseil d’administration et le Département des valeurs mobilières de la liste des personnes qui transmettent l’information d’initié au cours de la prochaine étape, et informe également les personnes qui transmettent l’information d’initié au cours de la prochaine étape de s’inscrire auprès du Département des valeurs mobilières. Si l’initié au cours de la prochaine étape ne s’inscrit pas à temps, les responsabilités pertinentes sont assumées conjointement par l’initié et l’initié au cours de la prochaine étape.
5. Le Département des valeurs mobilières informe en temps utile les initiés concernés des responsabilités qui leur incombent lors de l’enregistrement des initiés.
