Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On Acrobiosystems Co.Ltd(301080) 2022 restricted stock Incentive plan (Draft)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Avril 2002
Table des matières
Explication… 2 Déclaration… 4. Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 5 (i) La source et le nombre d’actions restreintes à accorder… 5 (Ⅱ) Portée de l’objet d’incitation et répartition restreinte des actions 5 (III) prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination 7 (Ⅳ) La durée de validité, la date d’octroi, les modalités d’attribution et la période d’interdiction du régime d’incitation restreint aux actions…………………………………….. 8 (v) Conditions d’octroi et d’attribution des actions restreintes 10 (vi) Autres éléments du régime d’encouragement restreint aux actions Avis du Conseiller financier indépendant 15 (Ⅰ) avis de vérification sur la faisabilité de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital par la société 15 (II) avis de vérification sur le traitement comptable du plan d’incitation au capital mis en oeuvre par la société 17 (Ⅲ) avis de vérification sur la mise en œuvre du système d’évaluation du plan d’incitation au capital par la société….. 17 (IV) avis de vérification sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue de la société et les capitaux propres des actionnaires….. 18 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital nuit aux intérêts de la société et de tous les actionnaires….. Documents à consulter et lieu à consulter 20 (i) Documents à consulter… 20 (II) lieu de référence 20 ans.
Interprétation
Dans le présent rapport, sauf indication contraire du contexte, les mots suivants ont la signification suivante:
Psyché; Code du titre: Acrobiosystems Co.Ltd(301080) )
Ce plan d’incitation, ce plan et les capitaux propres Acrobiosystems Co.Ltd(301080) 2022 restrictions
Régime d’encouragement régime d’encouragement aux actions
Plan d’incitation au capital (projet) et Acrobiosystems Co.Ltd(301080) 2022
Projet de plan d’incitation à l’achat d’actions
Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On the Beijing baipu Independent Financial Advisor Report, this report refers to the 2022 restricted stock Incentive plan (Draft) of Seth Biotechnology Co., Ltd.
Une fois que les actions restreintes et les actions restreintes de catégorie II remplissent les conditions d’attribution, elles sont soumises à l’arrangement d’attribution convenu dans le présent plan d’incitation.
Acquisition d’actions ordinaires d’actions a émises par la société
Les personnes qui ont l’intention de participer au régime d’encouragement, y compris les administrateurs de la société (y compris les filiales), sont les suivantes:
Affaires, cadres supérieurs et personnel de base
La date à laquelle la société accorde des actions restreintes de catégorie II à l’objet de l’incitation, la date d’octroi se réfère à
Le jour doit être un jour de négociation
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte de catégorie II accordée par la société à l’objet de l’incitation.
À compter de la date à laquelle les actions restreintes de catégorie II sont accordées pour la première fois jusqu’à ce que l’objet de l’incitation obtienne l’indice d’option valide
Jusqu’à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation totale des actions restreintes de catégorie II accordées
Lorsque l’objet de l’incitation satisfait aux conditions de l’avantage, l’attribution d’actions restreintes de catégorie II
L’acte d’inscription de la société au compte de titres personnels de l’objet d’incitation
Les conditions d’attribution des avantages à remplir par l’objet de l’incitation pour l’attribution d’actions restreintes de catégorie II sont les suivantes:
Conditions
La date d’attribution des actions restreintes de catégorie II accordées après que l’objet de l’incitation a satisfait aux conditions de l’avantage;
La date d’achèvement de l’inscription, la date d’attribution doit être la date de transaction.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux statuts du Acrobiosystems Co.Ltd(301080)
Règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen
Édition)
La première ligne directrice sur l’autorégulation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen fait référence à:
No. – – traitement des affaires
C
Bourse de Shenzhen
The Independent financial consultant and Tashan Consulting refer to Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Déclaration
Tashan Consulting a été chargé d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 de Acrobiosystems Co.Ltd(301080) et de publier le présent rapport.
En ce qui concerne la publication du présent rapport, le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante:
1. Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles de cotation, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents et informations pertinents fournis par la société. La société a garanti que les données et informations pertinentes fournies par la société concernant le plan d’incitation sont véridiques, exactes et complètes et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
2. Le conseiller financier indépendant n’émet des avis professionnels que sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement durable de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, ne constitue pas une proposition d’investissement pour la société cotée et n’est pas responsable des risques qui peuvent découler de toute décision d’investissement prise par l’investisseur conformément au présent rapport.
3. Les opinions exprimées dans le présent rapport sont fondées sur l & apos; hypothèse qu & apos; il n & apos; y a pas de changement majeur dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement du marché, de l’économie et de la société de la région et de l’industrie où se trouve l’entreprise; Les données et informations fournies par la société sont vraies, exactes et complètes; Toutes les parties concernées par le plan d’incitation sont en mesure de s’acquitter pleinement et correctement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords connexes de bonne foi; Il n’y a pas d’autres obstacles au Programme d’incitation et il peut être mené à bien avec succès; Il n’y a pas d’autres cas de force majeure ni d’autres facteurs imprévisibles qui pourraient avoir des effets négatifs importants. 4. Le présent rapport est publié par le conseiller financier indépendant conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité, d’honnêteté et de crédibilité. Ce rapport n’est utilisé qu’aux fins pour lesquelles la compagnie a l’intention de mettre en oeuvre ce programme d’encouragement et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
Contenu principal du régime d’encouragement des actions restreintes (i) source et quantité d’actions restreintes à accorder
1. L’instrument d’incitation adopté dans le cadre de ce plan d’incitation est les actions restreintes (actions restreintes de catégorie II), et la source des actions sous – jacentes concernées est l’émission directionnelle d’actions ordinaires de la société a par la société à l’objet d’incitation.
2. Le nombre d’actions restreintes à accorder dans le cadre du régime d’incitation est de 800000, soit environ 1 000000% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 640000 actions ont été accordées pour la première fois, ce qui représente environ 0,8 000% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation et 80% du capital social total à accorder; 160000 actions sont réservées à l’octroi, ce qui représente environ 0,2000% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation et 20% du total des capitaux propres à accorder. Portée de l’objet d’incitation et répartition restreinte des actions
Le régime d’encouragement n’accorde pas d’incitatifs à plus de 87 personnes pour la première fois, notamment:
1. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société;
2. L’épine dorsale des activités de base.
L’objet de l’incitation comprend M. Chen yiding, le Contrôleur effectif de l’entreprise, qui est le Président et le Directeur général de l’entreprise, qui est le noyau de direction de l’entreprise et a une influence décisive sur les grandes décisions de l’entreprise telles que la gestion des affaires, la stratégie de développement de l’entreprise et la construction de la culture d’entreprise. L’incitation au capital de M. Chen yiding aidera M. Chen yiding à diriger le développement durable et stable de l’entreprise, à répondre à la situation réelle et aux besoins de développement de l’entreprise, à respecter le principe de l’équivalence de la contribution et de l’incitation du plan d’incitation et à protéger les intérêts à long terme des actionnaires.
L’objet de l’incitation comprend M. Miao Jingyan, qui est l’actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société et le Contrôleur effectif agissant de concert. Il est actuellement Directeur général adjoint, Directeur, membre du Comité stratégique et membre du Comité de rémunération et d’évaluation de la société. M. Miao Jingyan est cofondateur de l’entreprise. Depuis son entrée en fonction en 2012, en tant que l’un des principaux cadres de l’entreprise, il a toujours été responsable de la recherche et du développement de produits et a apporté une contribution exceptionnelle à la recherche et au développement de produits et au développement stratégique de l’entreprise. Ce plan d’incitation considère M. Miao Jingyan comme l’objet de l’incitation en fonction de la situation réelle et des besoins de développement de l’entreprise, ainsi que des dispositions des lois et règlements pertinents tels que les règles d’inscription, qui sont nécessaires et raisonnables. L’objet de l’incitation comprend certains employés étrangers. La raison pour laquelle l’entreprise les a inclus dans le plan d’incitation est que l’objet de l’incitation étrangère joue un rôle important non négligeable dans la R & D technique de l’entreprise, la mise à jour itérative des produits et le d éveloppement des affaires à l’étranger de la Chine, fournissant une garantie solide Pour le niveau de R & D de l’entreprise pour maintenir une position avancée dans l’industrie, afin que l’entreprise puisse maintenir et améliorer le niveau de concurrence internationale des produits et la position de l’entreprise sur le marché international. Par conséquent, la mise en œuvre d’incitations pour les employés étrangers est un moyen important d’attirer et de retenir les employés étrangers, ce qui reflète la politique d’égalité de l’entreprise à l’égard des employés chinois et étrangers; Il s’agit également d’une mesure efficace pour réaliser le développement durable de l’entreprise, qui favorisera davantage la construction et la stabilité de l’équipe de talents de base de l’entreprise, contribuant ainsi au développement à long terme de l’entreprise.
À l’exception des personnes susmentionnées, la société n’a pas d’autres actionnaires ou contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée, ainsi que leur conjoint, leurs parents et leurs enfants, comme objet d’incitation du régime d’incitation. Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs et les cadres supérieurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires de la société ou nommés par le Conseil d’administration. Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi ou de travail avec l’entreprise (y compris les filiales) au moment de l’octroi des actions restreintes par l’entreprise et pendant la période d’évaluation spécifiée dans le présent plan d’incitation.
La base de détermination de l’objet d’incitation réservé se réfère à la base de l’octroi initial. La société doit préciser l’objet d’attribution des actions restreintes réservées dans les 12 mois suivant l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration a présenté le plan, les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, les avocats ont émis des avis professionnels et des avis juridiques, la société doit divulguer en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes sur l’objet d’incitation conformément aux exigences. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. La répartition des actions restreintes accordées dans le cadre de ce régime d’encouragement est indiquée dans le tableau suivant:
Proportion de la limite d’attribution par rapport à la limite d’attribution par rapport à la proportion du nombre total d’actions de la société (10 000 actions) à la date de l’annonce du régime
1 Chen yiding Président et Directeur général de la Chine 2,83 3,54% 00354%
2 Miao Jingyan directeur et Directeur général adjoint de la Chine 2,72 3,40% 00340%
3 Lin Tao Vice – Directeur général de la Chine, Conseil d’administration 0,44 0,55% 00055% Secrétaire, Directeur financier
4 Huang Xu, Directeur général adjoint de la Chine 1.22
