Sun Create Electronics Co.Ltd(600990)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
En tant que membre actuel du Comité d’audit du Conseil d’administration de Sun Create Electronics Co.Ltd(600990)
Informations de base du Comité d’audit du Conseil d’administration
Le Comité d’audit du sixième Conseil d’administration de la société est composé de cinq membres, dont les administrateurs Pan Lisheng, Wu junxiang, Liu Taikang, Hu Heshui et Xu Shuping. Pan Lisheng est le Directeur.
Le 17 juin, la société a convoqué la septième session du Conseil d’administration pour élire Pan Lisheng, Zhang Chuncheng, Chen Yonghong, Xu Shuping et Shen zejiang membres du Comité d’audit du septième Conseil d’administration et Pan Lisheng Président.
Réunion du Comité d’audit du Conseil d’administration
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a tenu six réunions conformément aux dispositions pertinentes:
1. Le 16 avril 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a tenu sa première réunion en 2021 et a entendu le rapport d’audit des états financiers de 2020 de l’expert – comptable et le rapport d’audit et de supervision de la société publié par le Département juridique de l’inspection disciplinaire et de l’audit.
2. Le 22 avril 2021, le Comité de vérification du Conseil d’administration de la société a tenu sa deuxième réunion en 2021 et a convenu de soumettre les questions suivantes au Conseil d’administration pour examen:
Rapport sur les comptes financiers de 2020
Rapport sur le budget financier de 2021
Rapport annuel 2020 et Résumé
Proposition relative aux opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2021
Proposition de modification des conventions comptables
Rapport d’évaluation du contrôle interne en 2020
Rapport sur le rendement du Comité d’examen du Conseil d’administration en 2020
3. Le 26 avril 2021, le Comité de vérification du Conseil d’administration de la compagnie a tenu sa troisième réunion en 2021 et a convenu de soumettre le rapport du premier trimestre de 2021 au Conseil d’administration pour examen.
4. Le 20 août 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a tenu sa quatrième réunion en 2021 et a convenu de soumettre le rapport semestriel 2021 au Conseil d’administration pour examen.
5. Le 27 octobre 2021, le Comité de vérification du Conseil d’administration de la compagnie a tenu sa cinquième réunion en 2021 et a convenu de soumettre le rapport du troisième trimestre de 2021 au Conseil d’administration pour examen.
6. Le 10 décembre 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a tenu sa sixième réunion en 2021 et a convenu de soumettre au Conseil d’administration, pour examen, la proposition relative à l’emploi d’un organisme d’audit financier en 2021 et la proposition relative à l’emploi d’un organisme d’audit du contrôle interne en 2021.
Exécution des travaux pertinents du Comité d’audit du Conseil d’administration
1. Rendement dans le cadre de la vérification du rapport annuel de 2020
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration a communiqué avec le comptable vérificateur du rapport annuel au cours de l’audit du rapport annuel de 2020, en stricte conformité avec les procédures de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société pour le rapport annuel, comme suit:
Le Comité d’audit du Conseil d’administration a communiqué avec l’auditeur annuel de Rongcheng Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci – après dénommé « Rongcheng Certified Public accountants») au sujet de l’Organisation des travaux d’audit de l’année en cours, a exhorté le cabinet comptable à présenter le rapport d’audit dans le délai convenu et a formulé une opinion écrite.
Le Comité de vérification examine les états financiers et comptables préparés par la société et formule une opinion écrite avant que l’expert – comptable vérificateur annuel ne participe à la vérification; Après l’entrée de l’expert – comptable agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé agréé
2. Suivi et évaluation des travaux des organes d & apos; audit externe
Évaluation de l’indépendance et du professionnalisme des auditeurs externes
En tant qu’institution d’audit du rapport financier et du contrôle interne de la société en 2020, Rongcheng a les qualifications requises pour exercer des activités liées aux valeurs mobilières. Le Comité d’audit du Conseil d’administration estime que l’institution peut mieux accomplir tous les travaux confiés, avec un travail méticuleux et sérieux, des résultats de travail objectifs et justes, être en mesure d’exprimer des opinions d’audit pertinentes de manière réaliste, répondre aux exigences de l’audit financier et de contrôle interne, et être en mesure de respecter l’indépendance, l’objectivité, Un code professionnel juste.
Donner des avis sur le rapport financier annuel 2021 de la société et sur l’emploi de l’institution d’audit du contrôle interne
Après vérification, la société a lancé un appel d’offres pour la sélection et l’emploi d’un cabinet comptable en 2021 et a invité les cabinets comptables précédents et ultérieurs à participer à l’appel d’offres. La méthode de notation globale a été adoptée pour déterminer le soumissionnaire retenu par Dahua. La société a communiqué avec Rongcheng au sujet du changement de cabinet comptable et Rongcheng n’a pas d’objection à ce que Rongcheng le sache. Dahua Certified Public Accountants est engagé dans des activités liées aux valeurs mobilières depuis longtemps, a de nombreuses années d’expérience dans la prestation de services d’audit aux sociétés cotées, a une capacité suffisante de protection des investisseurs, n’a pas violé les exigences d’indépendance du Code d’éthique professionnelle des comptables publics certifiés chinois, a un bon niveau de bonne foi, a accepté d’employer Dahua Certified Public Accountants comme organisme d’audit financier et de contrôle interne de la société pour 2021 et fournit des services connexes pour une période d’un an, Les frais de service d’audit sont respectivement de 530000 RMB et 200000 RMB et sont soumis au Conseil d’administration pour examen.
Vérification des dépenses d’audit des institutions d’audit externe
Après vérification, la société a effectivement payé au Cabinet Rongcheng des frais de service d’audit des états financiers et de contrôle interne d’un montant total de 730000 RMB en 2020, ce qui est conforme aux frais d’audit divulgués.
Discuter et communiquer avec l’institution d’audit externe, surveiller et évaluer si elle est diligente et consciencieuse.
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité d’audit du Conseil d’administration a discuté et communiqué avec Dahua concernant la portée de l’audit, le plan d’audit, les méthodes d’audit, etc., et n’a constaté aucune autre question importante au cours de l’audit. Le Comité d’audit du Conseil d’administration estime que Dahua a fait preuve de diligence raisonnable dans la vérification de la société et qu’elle a suivi des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales.
3. Orientation de l & apos; audit interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a examiné attentivement le rapport d’audit interne de 2020 et le plan de travail d’audit interne de 2021 de la société, a exhorté la société à mettre en œuvre efficacement le plan de travail d’audit interne de 2021 en temps opportun et a formulé des Avis directeurs sur les problèmes d’audit interne afin d’améliorer l’efficacité de l’audit interne. 4. Examiner les rapports financiers de la société et formuler des observations à leur sujet
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a examiné attentivement les rapports financiers de la société et a estimé que les rapports financiers de la société étaient véridiques, complets et exacts, qu’il n’y avait pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes pertinentes, et qu’il n’y avait pas non plus d’ajustement des erreurs comptables importantes, de modification importante des conventions comptables et des estimations, d’événements impliquant des jugements comptables importants et d’événements entraînant des rapports d’audit non standard sans réserve.
5. Évaluation de l & apos; efficacité des contrôles internes
La société a mis en place une structure et un système de gouvernance d’entreprise relativement parfaits, est en mesure d’appliquer strictement toutes les lois, règlements, règles, statuts et systèmes de gestion interne, et l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et le niveau d’exploitation fonctionnent de manière normalisée, assurant ainsi les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a pleinement joué le rôle de comité professionnel, renforcé la gestion de l’évaluation du contrôle interne de la société, exhorté et guidé activement les institutions d’audit interne de la société à achever l’auto – évaluation du contrôle interne et examiné attentivement Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne. Par conséquent, le Comité d’audit du Conseil d’administration estime que le fonctionnement réel du contrôle interne de la société est conforme aux exigences des normes de gouvernance des sociétés cotées publiées par la c
6. Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et l’institution d’audit externe.
Au cours de la période considérée, afin de mieux permettre à la direction, au Département de l’audit interne et aux départements concernés de communiquer pleinement et efficacement avec Dahua, le Comité d’audit du Conseil d’administration a activement coordonné les travaux d’audit pertinents après avoir entendu les avis pertinents afin d’achever les travaux d’audit pertinents de haute qualité et efficacement.
Évaluation globale du rendement annuel
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et aux procédures de travail du rapport annuel du Comité d’audit formulées par la société, s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions et de ses responsabilités et a pleinement exercé ses Fonctions de supervision, d’évaluation, d’examen et de coordination. En 2022, le Comité d’audit du Conseil d’administration normalisera davantage le fonctionnement du Comité d’audit du Conseil d’administration, tout en prêtant une attention particulière aux travaux d’audit interne et externe de la société, afin de mieux jouer le rôle d’orientation et de supervision et de faire des efforts inlassables pour protéger les intérêts de tous Les actionnaires. (il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature du rapport sur le rendement de 2021 du Comité de vérification du Conseil d’administration de Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) ) signature des membres du Comité de vérification:
Pan Lisheng Zhang Chuncheng Jin Yanbin
Xu Shuping Shen zejiang
Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) Comité de vérification du Conseil d’administration 21 avril 2022
