Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de
Lettre de recommandation pour l’offre publique initiale d’actions de Shenyang fuchuang Precision Equipment Co., Ltd. Et son inscription au Conseil d’administration de la science et de la technologie
(bloc Nord, yueliao Times Square (phase II), no 8, Central Third Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong)
Avril 2002
Table des matières
Table des matières 2 Déclaration… Section 1 informations de base sur l’émission de titres 4. Nom du promoteur 4. Information sur le représentant du promoteur, le promoteur et les autres membres de l’équipe de projet 4. Informations de base de l’émetteur 4. Relation entre le promoteur et l’émetteur Procédure d’examen interne et avis du promoteur Vérification de l’emploi rémunéré d’un tiers et d’autres actes connexes 8 section II Engagements du promoteur Section 3 conclusion de la recommandation du promoteur concernant l’émission et la cotation des titres… Conclusion de la recommandation 2. The issuance performed the necessary Decision – making procedures… 3. L’émetteur satisfait aux conditions d’émission stipulées dans la loi sur les valeurs mobilières. 4. L’émetteur satisfait aux conditions d’émission stipulées dans les mesures administratives pour l’enregistrement des actions d’introduction en bourse du Conseil d’administration de la science et de la technologie (essai)… L’émetteur satisfait aux exigences de positionnement du Conseil d’administration de la science et de la technologie. 6. Principaux risques auxquels l’émetteur est confronté 7. Évaluation des perspectives de développement de l’émetteur 8. Vérification de l’exécution par les actionnaires de l’émetteur des procédures de dépôt des fonds d’investissement privés 9. Principales conditions de fonctionnement après la date limite de vérification 10. Vérification du caractère raisonnable de la dilution du rendement au comptant de l’émetteur, des mesures de remplissage et des engagements des sujets concernés 24 ans.
Déclaration
Citic Securities Company Limited(600030) Publier la lettre de recommandation en stricte conformité avec les règles commerciales, les codes de pratique industrielle et les codes d’éthique établis conformément à la loi, et garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des documents publiés. Si les pertes subies par les investisseurs sont causées par de faux enregistrements, des déclarations trompeuses ou des omissions importantes dans les documents produits ou délivrés par l’institution de recommandation pour l’offre publique initiale de l’émetteur, l’institution de recommandation indemnise les investisseurs conformément à la loi.
Toutes les abréviations et interprétations figurant dans le présent document, sauf indication contraire, sont conformes au prospectus.
Section I informations de base sur l’émission de titres
Nom du promoteur
Citic Securities Company Limited(600030) Renseignements sur le représentant du promoteur, le promoteur et les autres membres de l’équipe de projet
Citic Securities Company Limited(600030) Nommer Zhang jinpei comme co – parrain du projet; Sun jiajie, song Fuliang, He Yang, Yu pengtu, Jin Hao et Yu guoshai ont été nommés membres de l’équipe de projet.
Principales conditions de pratique des activités de recommandation du représentant de la recommandation de projet
Zhang Huan, Male, sponsor Representative, currently Citic Securities Company Limited(600030) Senior Vice President, has been responsible or participated in the IPO Project of CITIC Metal Co., Ltd., the IPO Project of Jiangsu gongchuang Artificial Grass Co., Ltd., Tianjin 712 Communication & Broadcasting Co.Ltd(603712) Projet non public de China Cssc Holdings Limited(600150) Heavy Industries Co., Ltd. Zhang Minghui, Female, sponsor Representative, currently Citic Securities Company Limited(600030) Director, has been responsible or participated in Hefei Jianghang Aircraft Equipment Co.Ltd(688586) IPO Project, First Tractor Company Limited(601038) IPO Project, Tibet Huayu Mining Co.Ltd(601020) IPO Project, China Cssc Holdings Limited(600150) major Asset Restructuring Project of Heavy Industries Co., Ltd, China Cssc Holdings Limited(600150) China Cssc Holdings Limited(600150) Wuhan East Lake High Technology Group Co.Ltd(600133)
Principales pratiques du promoteur du projet
Zhang jinpei, Male, Securities Practice No.: s1010118110025, currently vice President of Citic Securities Company Limited(600030)
Autres membres de l’équipe de projet
Les autres membres principaux de l’équipe de projet sont Sun jiajie, song Fuliang, He Yang, Yu pengtu, Jin Hao et Yu guoshai. Informations de base de l’émetteur
Nom de l’entreprise: Shenyang fuchuang Precision Equipment Co., Ltd.
Nom en anglais: Shenyang fortune Precision Equipment Co., Ltd.
Capital social: 156790 000 RMB
Représentant légal: Zheng guangwen
Ltd. Date d’établissement: 24 juin 2008
Date d’établissement de la société par actions: 27 octobre 2020
Adresse: No 18 a – 1, feiyun Road, Hunnan District, Shenyang, Liaoning Province
Code Postal: 110168
Tel: 024 – 31692129
Fax: 024 – 31692129
Site Internet: http://www.fortune-semi.com.
E – mail: [email protected].
Département de la divulgation de l’information et de la gestion des relations avec les investisseurs: Département des valeurs mobilières
Responsable de la divulgation de l’information et numéro de contact: Xu Dan, 024 – 31692129
Relation entre le promoteur et l’émetteur
Informations sur les actions détenues par l’émetteur, son premier actionnaire majoritaire et ses parties liées importantes par le sponsor ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes
À la date de signature du promoteur, le promoteur contrôle indirectement 5,03% des actions de l’émetteur, comme suit:
Actionnaires directs de l’émetteur voie de contrôle du sponsor
China Securities Investment 1,68% le promoteur détient 100% des capitaux propres de China Securities Investment
Anhui Jiaotong Jinshi Private Equity Fund Jinshi Investment Co., Ltd. Holds this sponsor Jiaotong Jinshi 1.68% Management Co., Ltd. As Jiaotong Jinshi Private Equity Fund holds fuchuangshi Executive Affairs partner Management Co., Ltd. 70% Equity of Jinshi Investment Precision capital Co., Ltd. Three Gorges Jinshi Private Equity Gestion de fonds Goldstone Investment Co., Ltd. Détient 60% des capitaux propres de Three Gorges Goldstone Private Equity Fund Management 100% Executive Affairs Partners Co., Ltd. Dans Three Gorges Goldstone 1,68% de la société
L’établissement de recommandation mettra en oeuvre l’investissement de suivi conformément aux règles du Conseil d’administration de la science et de la technologie. L’établissement de recommandation ou la société affiliée ou l’entité qui satisfait aux exigences participera à l’investissement de suivi de cette émission. Par la suite, le plan spécifique de participation à l’allocation stratégique de cette émission sera précisé conformément aux règlements pertinents de la Bourse de Shanghai et les documents pertinents seront soumis à la Bourse de Shanghai conformément aux règlements pertinents.
À l’exception de ce qui précède, le promoteur ou son actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et la partie liée importante ne détiennent pas d’actions de l’émetteur ou de son premier actionnaire important ou de la partie liée importante.
Situation de l’émetteur, de son premier actionnaire majoritaire et de la partie liée importante détenant des actions du promoteur ou de son actionnaire contrôlant, du Contrôleur effectif et de la partie liée importante
À la date de signature de la recommandation d’émission, à l’exception d’un petit nombre d’investissements normaux en valeurs mobilières sur le marché secondaire, l’émetteur ou son premier actionnaire important et la partie liée importante ne détiennent pas les actions de la recommandation ou de son actionnaire contrôlant, du Contrôleur effectif ou de la partie liée importante.
Le représentant du promoteur et son conjoint, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs du promoteur ont les droits et intérêts de l’émetteur et occupent des postes à l’émetteur.
À la date de signature de la recommandation d’émission, le représentant de la recommandation et son conjoint, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la recommandation n’ont pas détenu les droits et intérêts de l’émetteur et n’ont pas occupé de poste à l’émetteur.
Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les parties liées importantes du promoteur et le premier actionnaire majoritaire, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes de l’émetteur se fournissent mutuellement des garanties ou des financements, etc.
À la date de signature de la recommandation d’émission, l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif, la partie liée importante du promoteur et le premier actionnaire important, le Contrôleur effectif et la partie liée importante de l’émetteur n’ont pas fourni de garantie ou de financement mutuels.
Autres relations entre le promoteur et l’émetteur
À la date de signature du promoteur de cette émission, il n’y a pas d’autre relation d’association entre le promoteur et l’émetteur. Procédures de vérification interne et avis du promoteur
Procédure de vérification interne
Citic Securities Company Limited(600030) Les procédures spécifiques d’audit interne de l’institution de recommandation sont les suivantes:
Tout d’abord, le service du noyau effectue l’examen sur place du projet en fonction de l’étape du projet et du rendez – vous de l’équipe de projet. Après avoir accepté les documents de demande, le Département du noyau procède à l’examen préliminaire des documents de demande du point de vue juridique et financier par deux examinateurs à temps plein, tandis que le Département du noyau fait également appel à des avocats et à des comptables externes pour examiner les documents de demande du point de vue professionnel. Les vérificateurs fourniront des commentaires sur la vérification à l’équipe de projet en fonction de l’examen préliminaire et des opinions des avocats et des comptables externes.
Deuxièmement, le Département du noyau convoquera et présidera la réunion du noyau en fonction de l’état d’avancement du projet afin d’examiner la demande de publication et de déclaration du projet, et les examinateurs feront rapport par écrit aux membres participants des principaux problèmes constatés au cours de l’examen du projet; Entre – temps, le représentant du promoteur et l’équipe de projet doivent expliquer et expliquer les problèmes et les mesures de résolution ou de mise en œuvre aux membres. Sur la base d’une discussion approfondie des principales questions, les membres du Comité du noyau Votent pour déterminer si la demande de déclaration d’émission de projet est approuvée par le Comité du noyau. Après la réunion du noyau, le Département du noyau fournira à l’équipe de projet une rétroaction du noyau qui synthétisera les opinions des membres du Comité du noyau, et l’équipe de projet répondra et mettra en œuvre.
Enfin, le service du noyau examinera également les documents pertinents soumis par l’équipe de projet au cours de la surveillance continue et se concentrera sur les anomalies importantes de l’émetteur au cours de la surveillance continue.
Avis de vérification interne
Le 15 octobre 2021, Citic Securities Company Limited(600030) Après le vote de tous les membres du Comité d’audit participant, le Comité d’audit interne de l’institution de recommandation accepte de soumettre les documents de demande de Shenyang fuchuang Precision Equipment Co., Ltd. à la Bourse de Shanghai pour examen. Vérification de l’emploi rémunéré d’un tiers et d’autres actes connexes
Situation de l’institution de recommandation qui engage directement ou indirectement un tiers contre rémunération
L’institution de recommandation n’a pas engagé de tiers directement ou indirectement dans le cadre de l’activité de recommandation et n’a pas engagé de tiers sans divulgation.
Conditions dans lesquelles l’émetteur engage directement ou indirectement un tiers contre rémunération
Après vérification, l’émetteur a engagé d’autres tiers contre rémunération en plus des organismes de services de valeurs mobilières légalement requis pour le projet, tels que les organismes de recommandation (souscripteurs), les cabinets d’avocats, les cabinets d’experts – comptables et les organismes d’évaluation des actifs: l’émetteur a engagé des organismes de consultation pour fournir des services de recherche sur l’industrie du marché, des cabinets d’avocats étrangers pour fournir des services juridiques à l’étranger et des organismes de traduction pour fournir des services de traduction aux documents en langue étrangère de l’émetteur.
À l’exception de ce qui précède, l’institution de recommandation et l’émetteur n’ont pas d’autres comportements non divulgués concernant l’emploi direct ou indirect de tiers rémunérés dans le cadre du projet, qui sont conformes aux dispositions pertinentes des avis sur le renforcement de la prévention et du contrôle des risques liés à l’emploi incorruptible de tiers par les sociétés de valeurs mobilières dans les activités bancaires d’investissement.
Section II Engagements du promoteur
1. The sponsoring institution has conducted due diligence and careful Verification of the issuer, its first Shareholder and actual Controller in accordance with the Laws, administrative Regulations and the provisions of the c
L’établissement de recommandation a de bonnes raisons de croire que l’émetteur est conforme aux lois et règlements et aux dispositions pertinentes de la c
3. L’établissement de recommandation a de bonnes raisons de croire qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents de demande et les documents d’information de l’émetteur.
4. L’établissement de recommandation a de bonnes raisons de croire que la base des opinions exprimées par l’émetteur et ses administrateurs dans les documents de demande et les documents de divulgation d’informations est suffisamment raisonnable.
L’institution de recommandation a de bonnes raisons de croire que les documents de demande et la divulgation d’informations
