Hunan Qiyuan Law Office
Avis juridique sur l’introduction en bourse des actions de Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. à la Bourse de Shenzhen Gem
À: Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd.
Hunan Qiyuan law firm (hereinafter referred to as the “exchange”) has accepted the entrustment of Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as the Special Legal Adviser for the issuer’s first Public Offering and Listing (hereinafter referred to as the “issuance and listing”).
Conformément au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés») et aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2020) (ci – après dénommées « règles de cotation»), Règles de la Bourse de Shenzhen pour l’examen et l’approbation de la cotation des actions du GEM (ci – après dénommées « règles d’examen et d’approbation de la cotation»), mesures administratives pour l’enregistrement des actions du GEM lors de l’offre publique initiale (essai) (ci – après dénommées « mesures d’enregistrement de L’offre publique initiale»), Les dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, règles départementales et documents normatifs tels que les règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés émettrices publiques de valeurs mobilières no 12 – avis juridique et rapport de travail des avocats sur l’offre publique de valeurs mobilières (ci – après dénommées « règles de préparation de rapports no 12»), les mesures administratives relatives à l’exercice des activités juridiques des cabinets d’avocats dans le domaine des valeurs mobilières et les règles de pratique des activités juridiques des cabinets d’avocats dans le domaine des valeurs mobilières (essai), Conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par l’industrie juridique, l’avis juridique du cabinet d’avocats Hunan Qiyuan sur la cotation des actions émises pour la première fois par Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. Au Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommé « L’avis juridique») est publié pour l’émission et la cotation de l’émetteur.
Aux fins de la publication de cet avis juridique, la bourse (y compris les avocats désignés par la bourse pour traiter cette émission et cette inscription) fait la déclaration suivante:
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, l’échange s’est strictement acquitté de ses fonctions statutaires, a suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit, a effectué une vérification et une vérification suffisantes pour s’assurer que les faits identifiés dans le présent avis juridique Les observations finales sont exactes et complètes, légitimes et exactes, exemptes de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assument les responsabilités juridiques correspondantes.
2. L’émission de cet avis juridique par la bourse est fondée sur l’assurance donnée par l’émetteur à la bourse que l’émetteur a fourni à la bourse les documents écrits ou les déclarations orales nécessaires à l’émission de cet avis juridique, et que tous les faits et données suffisants pour influer sur l’avis juridique ont été divulgués à la bourse; Les documents et déclarations fournis par l’émetteur à la bourse sont véridiques, exacts et complets, exempts de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, la signature et / ou le sceau de tous les documents sont véridiques et valides et les documents ou copies pertinents sont conformes à l’original ou à l’original.
3. When Issuing this Legal opinion, the gretai performed the Special Attention duty of Legal Professionals for Business matters related to Law and General attention duty of Ordinary People for other business Matters; En ce qui concerne les documents obtenus directement des organes de l’État, des organisations ayant des fonctions de gestion des affaires publiques, des cabinets d’experts – comptables, des organismes d’évaluation des actifs et des organismes de recommandation (ci – après dénommés collectivement « organismes publics»), le gretai, après s’être acquitté de l’obligation de diligence prévue dans les mesures relatives à l’administration par les cabinets d’avocats de l’exercice d’activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, les utilisera comme base pour émettre le présent avis juridique; Pour les documents qui ne sont pas obtenus directement d’un organisme public, l’échange les utilise comme base pour émettre cet avis juridique après vérification et vérification; En ce qui concerne les documents copiés ou copiés d’un organisme public, le gretai, après confirmation de cet organisme public, les utilise comme base pour émettre le présent avis juridique; En ce qui concerne les faits qui sont essentiels à la délivrance de cet avis juridique par la bourse et qui ne sont pas étayés par des éléments de preuve indépendants, la bourse rend un jugement sur la base des documents de certification délivrés par l’émetteur, les autorités gouvernementales compétentes et d’autres institutions, organisations ou personnes compétentes et après Une vérification minutieuse.
4. Dans le présent avis juridique, la bourse n’émet des avis que sur les questions juridiques nationales de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « Chine») liées à l’émission et à la cotation en bourse, n’émet pas d’avis sur les questions juridiques d’autres juridictions juridiques en dehors de la Chine et n’émet pas d’avis sur des Questions professionnelles telles que la comptabilité, l’audit et l’évaluation des actifs; Les références faites dans le présent avis juridique à certaines données et / ou conclusions contenues dans des documents professionnels tels que les rapports de vérification du capital, les états financiers, les rapports d’audit, les rapports d’audit ou d’assurance, les rapports d’évaluation des actifs, etc., n’impliquent aucune garantie, expresse ou implicite, de l’authenticité, de l’exactitude ou de l’exhaustivité de ces données ou conclusions.
L’échange émet des observations finales sur les questions pertinentes conformément aux exigences des lois, règlements, règles et documents normatifs tels que les mesures d’enregistrement de la première émission ou les règles d’établissement des rapports no 12, et ne juge que sur la base des connaissances juridiques spécialisées et d’autres connaissances générales de l’échange. Par conséquent, l’échange demande aux utilisateurs de l’avis juridique de porter un jugement complet en combinaison avec les avis juridiques et autres connaissances professionnelles de l’échange.
6. The Exchange agrees that the issuer shall refer to the Legal Opinion in part or in all its contents in the prospectus of this Issuance in its own manner or in accordance with the requirements of the China Securities Regulatory Commission (hereinafter referred to as “c
7. Sauf indication contraire dans le présent avis juridique, les deux décimales sont réservées à toutes les valeurs. En cas de divergence entre le total et la somme des valeurs de chaque sous – élément, la raison en est l’arrondissement.
8. The Exchange agrees that the issuer shall submit this Legal opinion as the necessary Legal document for Applying this Issuance and Listing to c
9. This Legal opinion is used only by the issuer for the purpose of this Issuance and Listing and shall not be used for any other purposes without the written consent of this exchange.
Table des matières
Texte… 4. Approbation et autorisation de l’émission et de la cotation… 4 qualification de l’émetteur 5. Informations de base sur cette émission 4. Conditions de fond de l’offre et de la cotation 5. Sponsor Institution and sponsor Representative of this issuance Vi. Observations finales 9.
Texte
Approbation et autorisation de l’émission et de la cotation
Procédure de décision interne de l’émetteur
Le 16 juin 2020 et le 2 juillet 2020, l’émetteur a tenu la neuvième Assemblée du premier Conseil d’administration et la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020. La réunion a examiné et adopté successivement la proposition relative à la demande de la société pour l’offre publique initiale d’actions a et l’inscription au Gem de la Bourse de Shenzhen, la proposition relative aux projets d’investissement et à la faisabilité des fonds collectés par la société, la proposition relative au plan de distribution des bénéfices accumulés avant L’émission actuelle d’actions a, la proposition relative à la formulation de mesures administratives pour l’utilisation des fonds collectés et la proposition relative à la formulation d’un plan de stabilisation du cours des actions de la société dans les trois ans suivant l’inscription. La proposition relative à l’élaboration d’un plan de rendement des dividendes pour les actionnaires au cours des trois prochaines années après l’inscription à la cote, la proposition relative à l’analyse du rendement au comptant de la société diluée par l’offre publique initiale d’actions, aux mesures de rendement au comptant à remplir et aux engagements connexes, etc., et la proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter pleinement les questions relatives à l’offre publique initiale d’actions a de la société et à l’inscription à la cote du GEM de la La durée de validité de la résolution est de 24 mois à compter de sa délibération et de son adoption par l’Assemblée générale des actionnaires.
Par conséquent, la bourse estime que le contenu de l’approbation de la résolution d’inscription par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires susmentionnés de l’émetteur est légal et valide, que l’inscription de l’émetteur a été approuvée par l’Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur et que la portée et les procédures d’autorisation accordées par l’Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur au Conseil d’administration sont légales et efficaces.
Approbation du Comité d’inscription du GEM à la Bourse de Shenzhen
Le 28 juillet 2021, le Comité de cotation du GEM de la Bourse de Shenzhen a approuvé l’offre publique initiale d’actions de l’émetteur et l’inscription au GEM.
Réponse à l’enregistrement de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières
Le 11 mars 2022, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (c
Avis de consentement de la Bourse de Shenzhen
Le 22 avril 2022, la Bourse de Shenzhen a publié l’avis sur la cotation des actions ordinaires RMB de Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. Sur le GEM (sz [2022] No 397) et a accepté que les actions ordinaires RMB émises par l’émetteur soient cotées sur le GEM de la Bourse de Shenzhen. Les titres sont abrégés en « aibru» et le Code des titres est « 301259».
En résum é, la bourse estime que l’émetteur a obtenu l’approbation et l’autorisation internes de l’émetteur, que l’émetteur a obtenu l’approbation du Comité d’inscription au Gem de la Bourse de Shenzhen, l’approbation d’enregistrement de la c
Qualification de l’émetteur
L’émetteur est une société anonyme légalement constituée
L’émetteur est une société anonyme créée par Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. Conformément au droit des sociétés et à d’autres lois, règlements et dispositions pertinents, et a procédé à l’enregistrement des modifications industrielles et commerciales dans la Sous – direction de la zone de développement industriel de haute technologie de l’administration municipale pour l’industrie et le commerce de Changsha le 10 novembre 2017.
L’émetteur est une société anonyme légalement existante
L’émetteur est titulaire d’une licence d’entreprise délivrée par l’administration municipale de surveillance du marché de Changsha et d’un code unifié de crédit social de 91431 Hengli Industrial Development Group Co.Ltd(000622) 16325k. Après vérification des Statuts de l’émetteur et des documents d’enregistrement de l’entreprise, à la date de publication du présent avis juridique, l’émetteur existe effectivement conformément à la loi et il n’y a pas de circonstances de dissolution prévues par les lois, règlements et statuts.
Informations de base sur cette émission
Conformément à la réponse sur l’approbation de l’enregistrement de l’offre publique initiale d’actions de Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. (zjx [2022] No 495) émise par la c
Conformément à l’annonce de l’offre publique initiale d’actions de Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. Et de l’inscription et de l’émission au GEM, l’offre est faite en combinant l’enquête et le placement hors ligne auprès d’investisseurs qualifiés et l’offre de prix en ligne auprès d’investisseurs publics qui détiennent la valeur marchande des actions a non restreintes ou des reçus de dépôt non restreints sur le marché de Shenzhen.
Selon l’annonce de l’offre publique initiale d’actions et de l’inscription au Gem de Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd., le prix de l’offre est de 18,39 RMB / action et le nombre d’actions émises est de 30 millions.
Selon le rapport de vérification du capital publié par zhongshenhua Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci – après dénommé « zhongshenhua»), CAC Zhengyi Zi [2022] 0035, au 21 avril 2022, l’émetteur avait reçu un montant net de 49158578037 RMB du capital levé, dont 3000000000 RMB de capital social supplémentaire et 46158578037 RMB de réserve de capital supplémentaire. Le capital social après cette modification est de 120000 000 RMB.
En résum é, la bourse estime que l’émetteur a terminé l’émission conformément à la loi et que le résultat de l’émission est vrai, légal et valide. Conditions matérielles de cette inscription
Après vérification par les avocats de la bourse, la bourse estime que l’émetteur remplit les conditions de fond pour demander l’offre publique initiale d’actions et la cotation au GEM, telles qu’elles sont énoncées dans le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les mesures administratives pour l’enregistrement initial et d’autres documents normatifs, comme suit:
La cotation de l’émetteur est conforme aux conditions pertinentes stipulées dans le droit des sociétés.
Conformément à la proposition relative à la demande de la société pour l’offre publique initiale d’actions a et la cotation au Gem de la Bourse de Shenzhen et au prospectus adoptés par la première Assemblée générale extraordinaire de l’émetteur en 2020, les actions émises par l’émetteur sont toutes des actions ordinaires RMB d’une valeur nominale de 1,00 RMB, avec les mêmes conditions d’émission et le même prix pour chaque action, et le prix d’émission n’est pas inférieur à la valeur nominale des actions, conformément à l’article 126 du droit des sociétés. Dispositions des articles 127 et 133.
L’émetteur est admissible à l’offre publique de nouvelles actions conformément à la loi sur les valeurs mobilières.
1. L’émetteur a engagé Western Securities Co.Ltd(002673) comme institution de recommandation pour l’offre et la cotation, conformément aux dispositions de l’article 10 de la loi sur les valeurs mobilières.
2. L’émetteur se conforme à l’article 12 de la loi sur les valeurs mobilières
L’émetteur a mis en place et amélioré le système de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance, des administrateurs indépendants et du Secrétaire du Conseil d’administration conformément à la loi, et les institutions et le personnel concernés peuvent s’acquitter de leurs fonctions conformément à la loi, et il dispose d’une organisation saine et en bon état de fonctionnement, conformément à l’article 12, paragraphe 1, point i), de la loi sur les valeurs mobilières.
Selon le rapport d’audit publié par CSR China et la Déclaration de l’émetteur, l’émetteur a réalisé des bénéfices continus au cours des trois dernières années et n’a pas d’obstacles juridiques à la poursuite de l’exploitation de l’émetteur. L’émetteur a la capacité de poursuivre l’exploitation et est conforme aux dispositions de l’article 12, paragraphe 1, point ii), de la loi sur les valeurs mobilières.
Selon le rapport d’audit publié par CSR China et la Déclaration de l’émetteur, l’émetteur reflète fidèlement la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de l’émetteur à tous les égards importants, et le rapport d’audit standard sans réserve publié par CSR China est conforme à l’article 12, paragraphe 1, point iii), de la loi sur les valeurs mobilières.
Selon la Déclaration de l’émetteur, de ses actionnaires contrôlants et de ses contrôleurs effectifs, ainsi que le certificat d’absence de casier judiciaire illégal délivré par les organes de sécurité publique compétents et vérifié par les avocats de cette bourse, l’émetteur, ses actionnaires contrôlants et ses contrôleurs effectifs n’ont pas commis d’infraction pénale de détournement de Fonds, de corruption, d’appropriation illicite de biens, de détournement de biens ou de perturbation de l’ordre de l’économie socialiste de marché au cours des trois dernières années, conformément aux dispositions de l’alinéa iv) du paragraphe 1 de l’article 12 de la loi sur les valeurs mobilières.
(Ⅲ) La cotation de l’émetteur est conforme aux conditions pertinentes stipulées dans les mesures d’enregistrement de l’émission initiale.
Conformément aux conditions d’émission énoncées au chapitre II des mesures d’enregistrement de la première émission, les avocats de la bourse ont vérifié l’émetteur comme suit:
1. L’émetteur est conforme à l’article 10 des mesures d’enregistrement de la première émission
Après vérification par les avocats de la bourse, l’émetteur est converti en actions d’elbru Limited, établie le 4 février 2013, sur la base de la valeur comptable nette vérifiée de l’actif au 30 juin 2017.
