Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
(par satellite)
En tant qu'administrateur indépendant de Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) Les règles et exigences pertinentes de la société, telles que le système de travail des administrateurs indépendants, s'acquittent fidèlement des fonctions des administrateurs indépendants, jouent pleinement le rôle d'indépendance et de professionnalisme des administrateurs indépendants et protègent les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Je fais rapport de mes fonctions d'administrateur indépendant en 2021 comme suit: i. Participation au Conseil d'administration et participation à l'Assemblée générale des actionnaires en 2021
En 2021, j'ai participé activement au Conseil d'administration et à l'Assemblée générale des actionnaires convoquée par la société, examiné attentivement les documents de l'Assemblée et participé activement à la discussion de diverses propositions, ce qui a joué un rôle positif dans la prise de décisions correctes du Conseil d'administration.
La société a tenu 7 réunions du Conseil d'administration et 3 assemblées générales en 2021. J'ai assisté personnellement à 4 réunions du Conseil d'administration, voté par correspondance 3 fois, assisté personnellement à 3 réunions des actionnaires et autorisé d'autres administrateurs indépendants à assister à 0 réunion.
En 2021, le Conseil d'administration et l'Assemblée générale des actionnaires de la société ont été convoqués conformément aux exigences légales, et les procédures d'examen et d'approbation pertinentes ont été mises en œuvre pour les questions importantes. J'a i examiné attentivement toutes les propositions au Conseil d'administration et j'ai estimé que ces propositions n'avaient pas porté atteinte aux intérêts des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Par conséquent, tous ont voté pour, sans voix contre et sans abstention. II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, j'ai émis les avis suivants sur les questions pertinentes de la société:
Le 4 mars 2021, à la 7e séance de la première session du Conseil d'administration, les avis suivants ont été émis: avis indépendants sur la proposition relative au régime de rémunération des administrateurs de la société pour 2021 et sur la proposition relative au régime de rémunération des cadres supérieurs de la société pour 2021.
Après vérification, j'estime que la détermination du régime de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société en 2021 est strictement conforme au système pertinent de la société et aux lois, règlements et statuts pertinents. Le régime de rémunération de l'entreprise est fondé sur le niveau de rémunération de l'industrie et de la région dans lesquelles l'entreprise est située, combiné aux conditions d'exploitation réelles de l'entreprise, sans préjudice des intérêts de l'entreprise et des actionnaires, ce qui est propice au développement à long terme de l'entreprise. Le plan de rémunération a été examiné et approuvé par le Comité de rémunération et d'évaluation du Conseil d'administration de la société, et la procédure est légale et efficace. J'accepte la proposition susmentionnée et la soumet à l'Assemblée générale de la société pour délibération.
Le 8 mars 2021, à la 8e réunion du premier Conseil d’administration, les avis suivants ont été émis: avis indépendants sur la proposition de la société concernant les questions relatives aux opérations entre apparentés en 2020 et sur la proposition de la société concernant les prévisions quotidiennes des opérations entre apparentés en 2021.
Après vérification, j'estime que: 1. Les opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2020 sont des opérations commerciales normales et que les prix des opérations entre apparentés sont justes et raisonnables, conformément au principe d'une transaction équitable sur le marché, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires;
2. La société prévoit effectuer des opérations quotidiennes entre apparentés avec des parties liées en 2021 sur la base du prix du marché et conformément au principe de prix justes et raisonnables, sans préjudice des intérêts des actionnaires minoritaires; Lors de l'examen de la proposition ci - dessus par le Conseil d'administration de la société, les administrateurs associés se sont retirés et les procédures d'examen et de vote sont conformes aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, sans préjudice des droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. En tant qu'administrateurs indépendants de la société, conformément aux dispositions pertinentes de la bourse, nous acceptons la proposition ci - dessus et la soumettons à l'Assemblée générale des actionnaires pour examen.
(Ⅲ) Le 6 mai 2021, à la 9e réunion du premier Conseil d’administration de la société, les avis suivants ont été émis: 1. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020
Après vérification, j'estime que le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020 tient pleinement compte des demandes et des intérêts raisonnables des investisseurs, qu'il n'y a pas de circonstances qui nuisent aux intérêts de la société et de ses actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, et qu'il est propice au développement sain à long terme de la société. Le plan de distribution et le processus décisionnel sont conformes aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des statuts et d'autres lois et règlements concernant la distribution des bénéfices, et qu'ils sont légaux, conformes, Raisonnable. J'accepte le plan de distribution des bénéfices et j'accepte de soumettre le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020 à l'Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen.
2. Avis indépendant sur la proposition d’engager l’institution d’audit de la société en 2021
Après vérification, je crois que, compte tenu du contrôle financier actuel de la société, de l'audit interne et externe et d'autres circonstances, il est dans l'intérêt de la société et de tous les actionnaires de renouveler l'emploi de Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership), sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires minoritaires, sans préjudice des intérêts de la société, sans préjudice des intérêts de la société et sans incidence sur l'indépendance de la société. Nous avons convenu à l'unanimité de cette question et avons convenu de soumettre la proposition à l'Assemblée générale annuelle de 2020 de la société pour examen.
Le 23 juillet 2021, à la 11e réunion du premier Conseil d'administration de la société, les avis suivants ont été émis:
1. Avis indépendant sur l'utilisation des fonds collectés inutilisés et des fonds propres de la société pour la gestion de la trésorerie
Après vérification, j'estime que l'utilisation rationnelle de certains fonds collectés inutilisés et de fonds propres pour la gestion de la trésorerie en fonction de l'état d'avancement de la mise en œuvre des projets d'investissement collectés, à condition que cela n'affecte pas le déroulement normal du plan d'investissement des fonds collectés, est utile pour améliorer L'efficacité et le rendement de l'utilisation des fonds de l'entreprise. Les procédures de prise de décisions de la société pour la gestion de la trésorerie sont conformes aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 - exigences réglementaires pour la gestion et l'utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux lignes directrices opérationnelles normalisées pour les sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen et au système spécial de gestion des fonds collectés de la société, et il n'y a pas de changement déguisé dans l'utilisation des fonds collectés. Cela n'aura pas d'incidence sur la promotion des projets d'investissement financés par les fonds collectés et sur le fonctionnement normal de l'entreprise.
Par conséquent, en tant qu'administrateur indépendant de la société, nous convenons que la société utilisera des fonds collectés inutilisés d'au plus 450 millions de RMB (y compris le principal) et des fonds propres d'au plus 100 millions de RMB (y compris le principal) pour la gestion de la trésorerie. Dans les limites susmentionnées, les fonds peuvent être utilisés de façon continue pendant une période de 12 mois à compter de la date de délibération et d'approbation de l'Assemblée générale des actionnaires. Nous convenons de soumettre la proposition à la deuxième Assemblée générale extraordinaire de 2021 de la société pour examen.
2. Avis indépendant sur l'utilisation des fonds surlevés pour compléter en permanence le Fonds de roulement
Après vérification, j'estime que l'utilisation actuelle de 27,2 millions de RMB de fonds surlevés par la société pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement est propice à la satisfaction de la demande de fonds de roulement et est conforme aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 - exigences réglementaires pour la gestion et l'utilisation des fonds levés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, Les exigences des lignes directrices pour l'exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen et du système de gestion des fonds collectés par la société, ainsi que d'autres lois, règlements et règles pertinents, ne sont pas incompatibles avec le plan de mise en œuvre du projet d'investissement des fonds collectés, n'affectent pas La mise en œuvre normale du projet d'investissement des fonds collectés et n'ont pas de circonstances qui modifient l'orientation des fonds collectés et nuisent aux intérêts des actionnaires sous une forme déguisée.
Tous les administrateurs indépendants ont convenu à l'unanimité que la société utiliserait le Fonds surlevé de 27,2 millions de RMB pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement et ont convenu de soumettre la proposition à la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021 pour délibération.
Le 26 août 2021, à la 12e réunion du premier Conseil d'administration de la société, les avis suivants ont été émis:
1. Opinions indépendantes sur l’occupation des fonds et la garantie externe des actionnaires contrôlants et d’autres parties liées de la société au cours du semestre 2021
Après vérification, je crois qu'au 30 juin 2021, la société s'est strictement conformée aux exigences pertinentes de la c
La société applique strictement les procédures d'examen et d'approbation de la garantie externe et les procédures de divulgation de l'information conformément aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux statuts et au système de gestion de la garantie externe. Au 30 juin 2021, la compagnie n'avait pas d'événements de garantie externe qui se sont produits au cours des périodes précédentes et qui se sont poursuivis jusqu'au semestre de 2021. Il n'y a pas de garantie illégale, de garantie en retard ou de garantie liée à un litige, ni de violation des dispositions de l'avis sur la normalisation des activités de garantie externe des sociétés cotées (zjf [2005] no 120), de l'avis sur la normalisation des transactions financières entre les sociétés cotées et les parties liées et de certaines questions relatives à la garantie externe des sociétés cotées (zjf [2003] No 56).
2. Avis indépendants sur le rapport spécial sur le dépôt annuel et l’utilisation des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021
Conformément aux lignes directrices pour l'exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices pour le traitement des affaires des sociétés cotées au Gem No 6 - formulaire d'annonce de divulgation d'information et à d'autres dispositions pertinentes, la société a préparé un rapport spécial sur le dépôt et l'utilisation réelle des fonds levés au cours du semestre 2021. Après vérification, j'estime que le dépôt et l'utilisation des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021 sont conformes aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen concernant le dépôt et l'utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, ainsi qu'aux dispositions pertinentes du système de Gestion de l'utilisation des fonds collectés par la société, et qu'il n'y a pas eu de dépôt et d'utilisation illégaux des fonds collectés. Il n'y a pas de changement ou de modification déguisée de l'orientation des fonds collectés ni de dommages aux intérêts des actionnaires.
3. Opinions indépendantes sur l'utilisation des fonds collectés par la société pour remplacer les fonds collectés par des projets d'investissement collectés à l'avance
Après vérification, j'estime que la société a utilisé les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d'investissement collectés à l'avance, que le délai de remplacement n'est pas supérieur à six mois après l'arrivée des fonds collectés et que les procédures nécessaires ont été mises en œuvre, conformément aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 - exigences réglementaires pour la gestion et l'utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, Les lignes directrices pour l'exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen et le système spécial de gestion des fonds collectés par la société, etc. L'échange de fonds collectés n'a pas modifié le plan de mise en œuvre des projets d'investissement financés par les fonds collectés, n'a pas affect é le déroulement normal des projets d'investissement financés par les fonds collectés, n'a pas modifié l'utilisation des fonds collectés sous une forme déguisée et n'a pas porté atteinte aux intérêts des actionnaires. Par conséquent, la société est convenue d'utiliser le Fonds collecté de 11 317752,12 RMB pour remplacer le Fonds collecté par le projet d'investissement collecté à l'avance.
(Ⅵ) Le 26 octobre 2021, à la 13e réunion du premier Conseil d’administration de la société, les avis suivants ont été émis:
Avis indépendants sur l'utilisation de lettres d'acceptation bancaires, de devises propres ou de lettres de crédit pour payer les fonds collectés pour des projets d'investissement et les remplacer par des fonds collectés d'un montant égal
Après vérification, j'estime que l'utilisation par la société d'une lettre d'acceptation bancaire, d'une lettre de change ou d'une lettre de crédit pour payer les fonds nécessaires aux projets d'investissement des fonds levés est propice à l'amélioration de l'efficacité de l'utilisation des fonds levés. Il est dans l'intérêt de la société et des actionnaires de la société que les méthodes de paiement susmentionnées ne modifient pas l'orientation des fonds levés et ne portent pas atteinte aux intérêts des actionnaires sous une forme déguisée. Se conformer aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 - exigences réglementaires relatives à la gestion et à l'utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et au système spécial de gestion des fonds collectés de la société. Par conséquent, il est convenu que la société utilisera des lettres d'acceptation bancaire, des devises propres ou des lettres de crédit pour payer les fonds nécessaires au projet d'investissement levé et pour remplacer le montant équivalent des fonds levés. Bureau sur place de l'entreprise et communication avec les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs
En 2021, nous suivons de près les activités et la situation financière de la société. Non seulement maintenir le contact avec les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et le personnel associé de l'entreprise par le biais d'une réunion, d'un téléphone et d'un courriel, etc., et prêter une attention active à l'impact de l'évolution du marché sur l'entreprise, mais aussi utiliser le temps de convocation du Conseil d'administration et de l'Assemblée générale des actionnaires pour se rendre sur le site de l'entreprise pour en apprendre davantage sur la production et l'exploitation de l'entreprise, et pour comprendre et maîtriser constamment la situation opérationnelle et financière de l'entreprise Préparation et communication du rapport annuel
Conformément aux exigences de la c
Représentation des comités spéciaux du Conseil d'administration
En tant que membre du Comité de rémunération et d'évaluation, j'ai participé à la quatrième réunion du premier Comité de rémunération et d'évaluation conformément aux règles de travail du Comité de rémunération et d'évaluation du Conseil d'administration et j'ai examiné et adopté la proposition relative au régime de rémunération des administrateurs de la société pour 2021 et La proposition relative au régime de rémunération des cadres supérieurs de la société pour 2021; Il a participé à la cinquième réunion du premier Comité de rémunération et d'évaluation et a examiné et adopté la proposition relative à l'évaluation du rendement des cadres supérieurs de l'entreprise en 2020. Vi. Travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. Au cours de la période considérée, nous avons continué de prêter attention à la divulgation de l'information de la société et nous avons supervisé la divulgation de l'information de la société de manière véridique, opportune, exacte et complète, en stricte conformité avec les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et d'autres règlements, les documents normatifs et les dispositions pertinentes des statuts.
2. Au cours de la période considérée, nous nous sommes acquittés efficacement des responsabilités des administrateurs indépendants, avons examiné attentivement chaque proposition soumise au Conseil d'administration, examiné les documents pertinents et mené des enquêtes auprès des ministères et du personnel concernés de la société. Des opinions indépendantes, objectives et impartiales ont été exprimées sur des questions telles que la garantie externe de la société, l'occupation des fonds, l'estimation quotidienne des opérations entre apparentés, le plan de distribution des bénéfices, le rapport d'auto - évaluation du contrôle interne, le renouvellement du cabinet comptable, etc., et le droit de vote a été exercé.
3. Au cours de la période visée par le rapport, nous avons activement communiqué avec la direction de la société et d'autres personnes concernées afin de mieux comprendre les conditions quotidiennes de la gestion opérationnelle de la société, du contrôle interne, de l'exécution des résolutions du Conseil d'administration, de la gestion financière, des transactions entre apparentés et du développement des affaires, et de comprendre la dynamique de la société en temps réel.
4. Au cours de la période considérée, nous avons constamment renforcé notre auto - étude des lois et règlements, exhorté l’entreprise à améliorer sa structure de gouvernance et formé un esprit conscient de protéger les droits et les intérêts des investisseurs. Indépendance en tant qu'entreprise
