Guangdong Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) Pharmaceutical Co., Ltd.
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de promouvoir le fonctionnement normal du Conseil d’administration de Guangdong Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) Les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées les règles de cotation GEM), les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées Gem (ci – après dénommées les lignes directrices sur l’exploitation normalisée des sociétés cotées GEM) et d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi que les statuts de Guangdong Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) Pharmaceutical Co., Ltd. (ci – après dénommées les statuts), Ces règles sont formulées.
Article 2 les présentes règles s’appliquent au poste de Secrétaire du Conseil d’administration et constituent la principale base sur laquelle le Conseil d’administration examine et évalue les réalisations du Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration est un cadre supérieur de la société, qui assume les obligations imposées au Secrétaire du Conseil d’administration par les lois, règlements et statuts et qui a les pouvoirs et pouvoirs de travail correspondants.
Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable devant la société et le Conseil d’administration et s’acquitte fidèlement et diligemment de ses fonctions.
Chapitre II Nomination du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration. En tant que personne de contact désignée entre la société et la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommée « Bourse de shenzhen»), si un administrateur agit simultanément en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, si un acte doit être accompli séparément par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui agit simultanément en tant qu’administrateur et Secrétaire du Conseil d’administration ne doit pas le faire en double.
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société remplit les conditions suivantes:
Avoir une bonne éthique professionnelle et des qualités personnelles;
Posséder l’expérience de travail nécessaire à l’exercice de ses fonctions.
Article 6 aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration de la société dans l’une des circonstances suivantes:
L’une des circonstances prévues à l’article 146 du droit des sociétés;
Moins de trois ans se sont écoulés depuis la dernière sanction administrative infligée par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Le délai n’est pas expiré si la bourse estime publiquement qu’il n’est pas approprié d’agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration de la société cotée; Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des trois dernières années ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Les mesures d’interdiction d’entrée sur le marché des valeurs mobilières prises par la c
Le superviseur actuel de la société;
Autres circonstances jugées inappropriées par la bourse pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 7 la société doit avoir des raisons suffisantes de licencier le Secrétaire du Conseil d’administration et ne doit pas licencier le Secrétaire sans motif valable. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne, la société fait rapport à la Bourse de Shenzhen en temps utile, en explique les raisons et fait une annonce publique. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de présenter un rapport personnel à la Bourse de Shenzhen en cas de licenciement abusif ou de démission de la société.
Article 8 dans l’une des circonstances suivantes, la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date des faits pertinents:
L’une des circonstances prévues à l’article 6 du présent règlement;
Ne pas être en mesure d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Lorsqu’une erreur ou une omission importante survient dans l’exercice de ses fonctions et entraîne des pertes importantes pour la société ou les actionnaires;
4. Violation des lois, règlements ou autres documents normatifs ou statuts de la société, causant de lourdes pertes à la société ou aux actionnaires. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié, la société en informe rapidement tous les actionnaires.
Article 9 si le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est licencié ou démissionne de son poste, il est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance de la société avant de quitter son poste, et les documents d’archives pertinents, les questions en cours ou à traiter sont transférés sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance de la société. Si le Secrétaire du Conseil d’administration n’a pas achevé les procédures d’examen et de transfert des documents et des travaux après sa démission, il assume toujours les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 10 la société nomme le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de trois mois à compter de la cotation des actions lors de l’offre publique initiale ou dans un délai de trois mois à compter de la démission du Secrétaire initial du Conseil d’administration. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant, le Conseil d’administration de la société désigne rapidement un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Si le Conseil d’administration de la société n’a pas désigné de personne pour agir en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration ou si le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant depuis plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration de la société agit en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration jusqu’à ce que la société nomme un nouveau Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre III exécution des fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 11 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est responsable devant la société et le Conseil d’administration et exerce les fonctions suivantes:
Responsable de la divulgation de l’information de l’entreprise, de la coordination de la divulgation de l’information de l’entreprise, de l’Organisation et de la formulation du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise, et de la supervision de l’entreprise et des obligations connexes de divulgation de l’information pour se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information;
Être responsable de la gestion des relations avec les investisseurs et de la gestion des données sur les actionnaires de la société, et coordonner la communication d’informations entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les actionnaires et les contrôleurs effectifs, les organismes de services des valeurs mobilières, les médias, etc.;
Organiser la préparation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée des actionnaires, participer à l’Assemblée des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, prendre en charge le procès – verbal de l’Assemblée du Conseil d’Administration et le signer pour confirmation;
Être responsable de la confidentialité de la divulgation de l’information de l’entreprise et, en cas de divulgation d’informations importantes non divulguées, faire rapport à la Bourse de Shenzhen en temps opportun et faire une annonce publique;
Prêter attention aux reportages des médias et prendre l’initiative de vérifier la situation réelle, et exhorter le Conseil d’administration à répondre rapidement aux demandes de renseignements de la Bourse de Shenzhen;
Organiser la formation des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs aux lois et règlements sur les valeurs mobilières et aux règles pertinentes de la Bourse de Shenzhen afin d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs droits et obligations respectifs en matière de divulgation d’informations;
Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois et règlements sur les valeurs mobilières, aux règles d’inscription au GEM, aux lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, aux autres règlements pertinents de la Bourse de Shenzhen et aux statuts, et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance d’une résolution prise ou susceptible d’être prise par la société en violation des dispositions pertinentes, il est rappelé et fait immédiatement rapport honnêtement à la Bourse de Shenzhen.
Article 12 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société s’acquitte des autres fonctions requises par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, la c
Article 13 la société facilite l’exercice des fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration et les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et le personnel concerné de la société coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions.
Article 14 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société a le droit, dans l’exercice de ses fonctions, de participer aux réunions pertinentes, d’examiner les documents pertinents et de connaître les conditions financières et opérationnelles de la société. Le Conseil d’administration et les autres cadres supérieurs appuient le travail du Secrétaire du Conseil d’administration et répondent rapidement et honnêtement aux demandes de renseignements du Secrétaire du Conseil d’administration et fournissent les documents pertinents.
Article 15 lors de la tenue d’une réunion du Bureau du Directeur général et d’autres réunions portant sur des questions importantes de la société, la société informe en temps utile le Secrétaire du Conseil d’administration de la participation sans droit de vote et fournit les documents de la réunion.
Article 16 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions, il peut faire rapport directement à la Bourse de Shenzhen.
Article 17 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société signe un accord de confidentialité avec la société et s’engage à s’acquitter en permanence de l’obligation de confidentialité pendant la durée de son mandat et après son départ, jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées au public, mais les informations concernant les actes illégaux et illégaux de la société ne relèvent pas du champ d’application de la confidentialité susmentionné.
Article 18 le Conseil d’administration de la société emploie un représentant des affaires de valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Si le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions ou si le Secrétaire du Conseil d’administration l’autorise, le représentant des valeurs mobilières exerce ses fonctions en son nom. Pendant cette période, le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas automatiquement exonéré de la responsabilité du cabinet d’information de la société.
Chapitre IV Mesures disciplinaires prises par le Secrétaire du Conseil d’administration
Article 19 si le Secrétaire du Conseil d’administration commet l’une des infractions suivantes, les revenus qu’il tire sont dévolus à la société:
Détourner les fonds de la société;
Ouvrir un compte pour le dépôt des fonds de la société en son nom propre ou au nom d’une autre personne;
En violation des Statuts de la société, prêter les fonds de la société à d’autres ou fournir une garantie sur les biens de la société à d’autres sans le consentement de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration;
Conclure des contrats ou effectuer des opérations avec la société en violation des statuts ou sans le consentement de l’Assemblée générale des actionnaires; Sans le consentement de l’Assemblée générale des actionnaires, utiliser ses fonctions pour faciliter la recherche de possibilités d’affaires appartenant à la société pour lui – même ou pour d’autres personnes, ou exploiter des activités similaires à celles de la société pour son propre compte ou pour le compte d’autres personnes;
Accepter la Commission sur les transactions entre d’autres personnes et la société pour son propre compte;
Divulguer les secrets d’entreprise sans autorisation;
Autres actes contraires à l’obligation de loyauté envers la société.
Article 20 après l’offre publique initiale et la cotation des actions de la société, le Secrétaire du Conseil d’administration de la société vend les actions de la société qu’il détient dans les six mois suivant l’achat ou achète à nouveau les actions dans les six mois suivant la vente, et le produit de cette vente appartient à la société. Le Conseil d’administration de la société récupère le produit de cette vente.
Article 21 en cas de non – divulgation d’informations ou de documents d’émission de valeurs mobilières, de rapports périodiques, de rapports provisoires et d’autres informations publiées par la société, de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes entraînant des pertes pour les investisseurs dans les opérations sur valeurs mobilières, le Secrétaire du Conseil d’Administration de la société et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs, Les autres cadres supérieurs et autres personnes directement responsables, ainsi que les sponsors, les sociétés de valeurs mobilières souscrites et leurs personnes directement responsables, sont solidairement responsables de l’indemnisation avec la société, à moins qu’ils ne puissent prouver qu’ils n’ont pas commis de faute.
Article 22 en cas de violation par le Secrétaire du Conseil d’administration du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements, la société prend les mesures de responsabilité interne prévues à l’article 23 du présent règlement en fonction de la gravité des circonstances. Si la responsabilité pénale est constituée, la société la transfère aux autorités judiciaires pour traitement conformément à la loi.
Article 23 la société, en fonction de la gravité des circonstances, met en œuvre les mesures de responsabilité interne suivantes en cas de manquement au devoir, de manquement au devoir ou d’actes illégaux et illégaux commis par le Secrétaire du Conseil d’administration pendant son mandat:
Ordonner un examen;
Publier des critiques;
Iii) Avertissements;
Retenir le salaire;
Réduction des salaires;
Rétrogradation;
Limiter les incitations au capital;
Indemnisation des pertes;
Licenciement.
Chapitre V Autres
Article 24 le Conseil d’administration modifie les présentes règles dans l’une des circonstances suivantes:
Les présentes Règles entrent en conflit avec les lois, règlements, documents normatifs et statuts modifiés;
Les présentes règles ne s’appliquent pas aux changements apportés à la situation de la société;
Le Conseil d’administration décide de modifier.
Si les circonstances énoncées au paragraphe précédent exigent une modification des présentes règles, le Secrétaire du Conseil d’administration établit un projet d’avis de modification et le soumet au Conseil d’administration pour examen.
Article 25 les questions non couvertes par les présentes règles sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État.
Article 26 le Conseil d’administration est chargé de l’interprétation des présentes règles.
Article 27 les présentes Règles entrent en vigueur à la date de leur examen et de leur adoption par le Conseil d’administration.
