Jiangsu taimus Knitting Technology Co., Ltd.
Système de gestion des fonds collectés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de réglementer la gestion et l’utilisation des fonds collectés par Jiangsu timus Needle Textile Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « la société») et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, Ce système est spécialement formulé en fonction de la situation réelle de l’entreprise.
Article 2 le système est utilisé pour la gestion des fonds collectés par la société. Ce système s’applique aux projets d’investissement financés par des fonds collectés qui sont mis en œuvre par l’intermédiaire de filiales de la société ou d’autres entreprises contrôlées par la société.
Article 3 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par la société auprès des investisseurs par le biais de l’offre publique de titres (y compris l’offre publique initiale d’actions, l’émission d’actions, l’émission d’actions supplémentaires, l’émission d’obligations convertibles, etc.) et de l’offre non publique de titres après la cotation, à l’exclusion des fonds collectés par la société dans le cadre du plan d’incitation au capital.
Article 4 le Conseil d’administration de la société est chargé d’établir et d’améliorer le système de gestion des fonds collectés et d’assurer sa mise en oeuvre efficace. La société élabore des plans détaillés d’utilisation des fonds collectés et organise la mise en oeuvre concrète des projets d’investissement des fonds collectés afin d’assurer l’ouverture, la transparence et la normalisation de l’utilisation des fonds collectés.
Article 5 conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, la société divulgue en temps voulu l’utilisation des fonds collectés et s’acquitte de ses obligations en matière de divulgation d’informations.
Chapitre II stockage des fonds collectés
Article 6 les fonds collectés par la société sont déposés dans un compte spécial de dépôt de fonds collectés auprès d’une banque agréé par le Conseil d’administration et sont déposés dans un compte spécial de dépôt de fonds collectés auprès d’une banque. Le compte spécial de stockage des fonds collectés ne peut pas stocker les fonds non collectés ou les utiliser à d’autres fins.
Article 7 les fonds collectés par la société sont déposés conformément aux dispositions suivantes:
Dans un délai d’un mois à compter de la mise en place des fonds collectés, la société cotée signe un accord avec l’institution de recommandation et la Banque auprès de laquelle les fonds collectés sont déposés pour enregistrement et annonce. L’accord comprend au moins les éléments suivants: la société cotée dépose les fonds collectés dans le compte spécial des fonds collectés; Les banques commerciales fournissent chaque mois à la société cotée un relevé bancaire du compte spécial des fonds collectés et en envoient une copie à l’institution de recommandation; Si le montant cumulé retiré par la société cotée du compte spécial des fonds collectés dépasse 50 millions de RMB une fois ou dans un délai de 12 mois et atteint 20% du montant net après déduction des dépenses d’émission (ci – après dénommé « montant net des fonds collectés»), la société cotée en informe rapidement l’institution de Recommandation; L’institution de recommandation peut demander des informations sur le compte spécial des fonds collectés auprès des banques commerciales à tout moment; Responsabilité en cas de rupture de contrat des sociétés cotées, des banques commerciales et des institutions de recommandation.
Une fois les fonds collectés en place, la société doit passer par les procédures de vérification du capital en temps voulu et un rapport de vérification du capital doit être publié par un cabinet comptable qualifié pour les opérations sur titres et les contrats à terme;
Une fois les fonds collectés en place, le Département financier est responsable de l’ouverture du compte spécial et du stockage des fonds; Si la société estime qu’il est nécessaire d’ouvrir un compte spécial dans plus d’une banque en combinaison avec des facilités de crédit pour des projets d’investissement, elle peut ouvrir un compte spécial dans plus d’une banque avec l’approbation du Conseil d’administration, sous réserve du principe du dépôt centralisé et de la commodité de la surveillance, et les fonds du même projet d’investissement doivent être déposés dans le même compte spécial;
Au cours de la période de surveillance continue, l’institution de recommandation est responsable de l’utilisation des fonds collectés par la société et de la mise en œuvre des projets d’investissement, et la société soutient et coopère avec l’institution de recommandation dans l’exercice de ses fonctions.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 8 le Conseil d’administration de la société démontre pleinement la faisabilité des projets d’investissement financés par des fonds levés (ci – après dénommés « projets d’investissement levés»), s’assure que les projets d’investissement ont de bonnes perspectives de marché et une rentabilité favorable, prévient efficacement les risques d’investissement et améliorent l’efficacité de l’Utilisation des fonds levés la société utilise les fonds levés conformément au plan d’investissement des fonds levés promis dans les documents de demande d’émission. En cas de circonstances affectant gravement le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, la société en informe rapidement la bourse et fait une annonce publique.
Article 9 les fonds collectés sont utilisés conformément aux projets d’investissement, au montant de l’investissement et au calendrier d’investissement indiqués dans les documents de demande d’émission, et leur utilisation est conforme aux politiques industrielles de l’État et aux lois et règlements administratifs pertinents en matière de protection de l’environnement et d’administration des terres.
Article 10 les projets d’investissement sont organisés et mis en œuvre conformément au calendrier convenu par le Conseil d’administration, afin de s’assurer que tous les travaux sont achevés conformément au calendrier prévu, de faire régulièrement rapport au Conseil d’administration et de divulguer publiquement l’état d’avancement de la mise en œuvre des projets d’investissement au public. Article 11 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société exercent leurs fonctions avec diligence et diligence, exhortent la société à utiliser les fonds collectés de manière normalisée, protègent consciemment la sécurité des fonds collectés par la société et ne participent pas, n’aident pas ou ne tolèrent pas la société à modifier l’utilisation des fonds collectés sans autorisation ou sous une forme déguisée.
Article 12 l’investissement des fonds collectés est effectué en stricte conformité avec le plan d’investissement promis par le Conseil d’administration. S’il y a des circonstances qui ont une incidence grave sur le fonctionnement normal du plan d’utilisation des fonds collectés en raison d’éléments objectifs imprévisibles, les circonstances réelles doivent être divulguées publiquement et les raisons doivent être expliquées en détail.
Article 13 lorsque la société investit dans des projets, les dépenses en capital doivent être soumises aux procédures d’examen et d’approbation en stricte conformité avec les dispositions pertinentes relatives à l’utilisation des fonds monétaires de la société. Toutes les dépenses liées à la collecte de fonds doivent être effectuées par les services compétents conformément au plan d’utilisation des fonds et au calendrier de mise en œuvre du projet d’investissement, et le montant de l’utilisation des fonds doit être présenté au Directeur général de la société pour approbation, puis les procédures de paiement doivent être traitées.
Article 14 en principe, les fonds collectés par la société sont utilisés pour les activités principales. Les fonds collectés par la société ne doivent pas être des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers transactionnels et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes ou la gestion financière confiée; Ne pas investir directement ou indirectement dans une société dont l’activité principale est la négociation de titres; L’utilisation des fonds collectés ne peut être modifiée par nantissement, prêt confié ou autre moyen déguisé; Il ne doit pas être occupé ou détourné directement ou indirectement par des parties liées telles que les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, etc., afin d’obtenir des avantages indus pour les parties liées en utilisant des projets d’investissement levés.
Article 15 lorsqu’il s’agit de reconstituer temporairement le Fonds de roulement, les fonds collectés inutilisés sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société et approuvés par les administrateurs indépendants, les organismes de recommandation et le Conseil des autorités de surveillance, qui donnent un avis d’approbation explicite, sont déclarés à la bourse dans les Deux jours de négociation suivant la réunion du Conseil d’administration et sont annoncés publiquement et remplissent les conditions suivantes:
Ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée ou affecter le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés;
Il ne peut être utilisé que pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale et ne peut être utilisé directement ou indirectement pour l’attribution et la souscription de nouvelles actions, ou pour la négociation d’actions et de leurs dérivés, d’obligations de sociétés convertibles, etc.
Iii) Le Fonds de roulement supplémentaire unique ne doit pas dépasser 12 mois;
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds collecté et fait rapport à la bourse dans les deux jours de négociation suivant le retour complet du Fonds et fait une annonce publique.
Article 16 les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent faire l’objet d’une gestion de trésorerie et les produits investis doivent satisfaire aux conditions suivantes:
(Ⅰ) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits à haut rendement de sécurité;
Une bonne liquidité n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés.
Lorsque les produits d’investissement ne sont pas donnés en gage et que le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) n’est pas autorisé à déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins et qu’un compte spécial de règlement des produits est ouvert ou annulé, la société cotée en informe rapidement la bourse pour dépôt et annonce.
Lorsque des fonds collectés inutilisés sont utilisés pour investir dans des produits, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation formulent des avis d’approbation clairs. La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus, la portée des investissements et la sécurité des produits d’investissement;
Avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et les organismes de recommandation.
Article 17 lorsqu’une société a l’intention de remplacer les fonds collectés à l’avance par des fonds collectés, elle peut remplacer les fonds collectés par des fonds collectés dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés. Les questions de remplacement sont examinées et approuvées par le Conseil d’administration, le cabinet comptable publie un rapport d’assurance et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation donnent des avis d’approbation clairs et les divulguent. Le Conseil d’administration de la société fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Article 18 après l’achèvement d’un seul projet d’investissement, si la société utilise les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) économisés dans le cadre du projet pour d’autres projets d’investissement, ils ne peuvent être utilisés qu’après délibération et approbation du Conseil d’administration et approbation expresse des administrateurs indépendants, des organismes de recommandation et du Conseil des autorités de surveillance. La société fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Si les fonds collectés économisés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieurs à 1 million de RMB ou 5% du montant de l’investissement promis des fonds collectés pour le projet, les procédures visées au paragraphe précédent peuvent être exemptées et l’utilisation de ces fonds est indiquée dans le rapport annuel.
Lorsque les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) économisés sur un seul projet d’investissement levé par la société sont utilisés pour des projets d’investissement non levés (y compris des fonds de roulement supplémentaires), les procédures et obligations d’information correspondantes sont exécutées en ce qui concerne le changement de projet d’investissement levé. Une fois tous les projets d’investissement levés terminés, si les fonds levés économisés (y compris les intérêts créditeurs) représentent plus de 10% du montant net des fonds levés, la société ne peut utiliser les fonds levés économisés qu’après délibération et approbation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, et avec l’approbation expresse des administrateurs indépendants, des organismes de recommandation et du Conseil des autorités de surveillance. La société fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieures à 10% du montant net des fonds collectés, elles ne peuvent être utilisées qu’après délibération et approbation par le Conseil d’administration et approbation expresse des administrateurs indépendants, des organismes de recommandation et du Conseil des autorités de surveillance. La société fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieures à 5 millions de dollars ou 5% du montant net des fonds collectés, les procédures visées au paragraphe précédent peuvent être exemptées et l’utilisation de ces fonds est indiquée dans le dernier rapport périodique.
Chapitre IV utilisation des fonds surlevés
Article 19 lorsque la société utilise des fonds surlevés (c’est – à – dire lorsque le montant net réel des fonds levés par la société dépasse le montant prévu des fonds levés, l’excédent des fonds peut être utilisé pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires, mais le montant cumulé utilisé ne doit pas dépasser 30% du montant total des fonds surlevés dans un délai de 12 mois, et la société s’engage à ne pas effectuer d’investissements à haut risque et à ne pas fournir d’aide financière à d’autres dans un délai de 12 mois à compter de la reconstitution du Fonds de roulement.
Article 20 lorsque la société utilise des fonds surlevés pour des projets en cours ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.), elle investit en principe dans les principales entreprises et, mutatis mutandis, applique les dispositions pertinentes des articles 23 à 29 du présent système, procède à une analyse scientifique et prudente de la faisabilité des projets d’investissement et s’acquitte en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information. Article 21 lorsqu’un fonds surlevé est utilisé pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser un prêt bancaire, il est examiné et approuvé par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société, et le vote en ligne est fourni aux actionnaires, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et L’institution de recommandation donnent des avis d’approbation clairs. La société fait rapport à la bourse dans un délai de deux jours ouvrables à compter de la réunion du Conseil d’administration et annonce ce qui suit:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés, le montant des fonds collectés en sus et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
La nécessité et les plans détaillés d’utiliser les fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires;
L’engagement de ne pas investir dans des investissements à haut risque et de fournir une aide financière à d’autres personnes dans les 12 mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement;
L’impact sur la société de l’utilisation de fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires; Avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et les organismes de recommandation.
Lorsqu’une société utilise des fonds surlevés pour investir dans la création de filiales ou pour augmenter le capital d’une filiale et qu’une filiale a l’intention d’utiliser des fonds surlevés pour rembourser des prêts bancaires ou reconstituer en permanence des fonds de roulement, les dispositions du paragraphe précédent sont respectées.
Article 22 le Conseil d’administration de la société divulgue l’utilisation et l’effet des fonds surlevés dans le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds levés, et l’institution de recommandation émet des avis de vérification à cet égard dans le rapport spécial annuel de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds levés.
Chapitre V modification des projets d’investissement des fonds collectés
Article 23 par rapport à l’objet initial des fonds collectés par la société, les changements suivants sont considérés comme des changements dans les projets d’investissement des fonds collectés:
Annuler le projet initial de collecte de fonds et mettre en œuvre un nouveau projet;
Modifier l’entité chargée de la mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés;
Iii) Changement de lieu de mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds collectés;
Modifier le mode de mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds collectés;
La différence entre le montant réel de l’investissement et le montant prévu de l’investissement dépasse 30% du montant prévu;
Autres circonstances identifiées par la bourse comme des changements dans l’orientation des fonds collectés.
Article 24 en cas de modification des éléments d’investissement des fonds collectés par la société, la modification est soumise à l’examen et à l’approbation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires et à l’approbation expresse des administrateurs indépendants, des organismes de recommandation et du Conseil des autorités de surveillance. Les modifications visées à l’article 23, paragraphe 3, du présent système peuvent être exemptées de l’application des procédures visées au paragraphe précédent, à condition qu’elles soient examinées et approuvées par le Conseil d’administration de la société, qu’elles soient signalées à la bourse dans un délai de deux jours ouvrables et que les raisons des modifications et les avis des organismes de recommandation soient annoncés.
Article 25 l’investissement des fonds collectés après le changement de société est, en principe, investi dans l’activité principale.
Le Conseil d’administration de la société procède à une analyse scientifique et prudente de la faisabilité d’un nouveau projet d’investissement, s’assure que le projet d’investissement a de bonnes perspectives de marché et une bonne rentabilité, prévient efficacement les risques d’investissement et améliore l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés. Article 26 la société soumet à la bourse les documents suivants lorsqu’elle modifie la divulgation des éléments d’investissement des fonds collectés:
Le texte de l’annonce;
Le projet de résolution du Conseil d’administration et l’annonce de la résolution;
Iii) avis des administrateurs indépendants sur la modification des projets d’investissement des fonds collectés;
Les avis du Conseil des autorités de surveillance sur la modification des projets d’investissement des fonds collectés;
