Changjiang Securities Company Limited(000783) souscription sponsor Co., Ltd.
À propos de Jiangxi Fushine Pharmaceutical Co.Ltd(300497)
Rapport d’inspection périodique sur place pour la surveillance continue en 2021
Nom du promoteur: Changjiang Securities Company Limited(000783)
Nom du représentant de la recommandation: Wang Haitao tél.: 010 – 57065285
Nom du représentant de la recommandation: Liang guochao tél.: 010 – 57065285
Nom de l’Inspecteur sur place: Liang guochao
Période correspondante d’inspection sur place: du 1er janvier 2021 au 31 décembre 2021
Heure de l’inspection sur place: 10 avril 2022 – 13 avril 2022
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Méthodes d’inspection sur place: (1) Examiner les statuts et divers systèmes de gouvernance d’entreprise; Consulter les documents pertinents tels que les documents de réunion des trois réunions et la divulgation d’informations au cours de la période d’inspection; Inspecter sur place les principaux sites de production, d’exploitation et de gestion des sociétés cotées; Examiner, copier et enregistrer les documents pertinents, les pièces justificatives originales et d’autres documents ou conditions objectives.
1. Si les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et conformes √
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués √
3. Si le procès – verbal de la réunion est complet, si l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets √ si les documents de la réunion sont complets
4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes √
5. Si le Président et le superviseur de la société s’acquittent de leurs fonctions conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs √ et aux règles commerciales pertinentes de la bourse 6. Si les procédures et les obligations de divulgation d’informations correspondantes ont été respectées en cas de changement important dans la supervision des administrateurs de la société √
7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a suivi les procédures correspondantes en cas de changement √
Et obligations de divulgation
8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants √
9. Si la société n’a pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs √
Si le contrôle interne n’est pas applicable
Méthodes d’inspection sur place: (1) Consulter le système d’audit interne de l’entreprise; Enquêter sur la composition du personnel du Département de l’audit interne et du Comité d’audit; Consulter les documents de réunion du Comité d’audit; Consulter tous les rapports publiés dans le plan de travail du Service d’audit interne de la société; Examiner les systèmes de gestion pertinents du capital – risque et des investissements importants, etc.
1. Si le système d’audit interne et le Département d’audit interne sont mis en place conformément aux dispositions pertinentes √
2. Si le système d’audit interne et le Département d’audit interne sont mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions √
Portes
3. Conformité de la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification √
4. Si le Comité de vérification se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner les plans de travail et les rapports soumis par le Département de la vérification interne des comptes 5. Le Comité de vérification fait – il rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement de la vérification interne √, la qualité et les principaux problèmes constatés? 6. Si le Service d’audit interne fait rapport au Comité d’audit au moins une fois par trimestre sur la mise en œuvre du plan de travail de l’audit interne et sur les problèmes constatés au cours de l’audit interne 7. Le Service d’audit interne vérifie – t – il le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au moins une fois par trimestre? 8. Si le Service d’audit interne soumet au Comité d’audit √ un plan de travail d’audit interne pour l’année suivante dans les deux mois précédant la fin de chaque exercice comptable 9. Si le Service d’audit interne soumet un rapport annuel d’audit interne au Comité d’audit √ dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice comptable 10. Si le Service d’audit interne soumet au Comité d’audit une évaluation du contrôle interne √ rapport de prix au moins une fois par an 11. Existe – t – il un système de contrôle interne √ de réserve et de conformité pour les activités de capital – risque, de gestion financière confiée et de couverture?
Information Disclosure is not applicable
Moyens d’inspection sur place: (1) Consulter les documents des trois réunions et les documents divulgués par l’entreprise; Consulter le système de divulgation de l’information de l’entreprise, les documents de divulgation de l’information et le formulaire d’approbation de la divulgation de l’information; Consulter et copier les documents d’annonce divulgués par la société, comprendre les conditions d’exploitation réelles de la société et les comparer aux conditions divulguées par la société.
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle √
2. Si le contenu divulgué par la société est complet √
3. Si les éléments divulgués par la société n’ont pas subi de changements importants ou ont fait des progrès importants √
4. S’il n’y a pas de questions importantes à divulguer √
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des informations importantes sont conformes aux dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation des informations √
6. Si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est affiché en temps opportun sur le site Web interactif de la bourse √
Iv) Si la mise en place et la mise en œuvre d’un mécanisme à long terme de protection des intérêts de l’entreprise contre les violations ne s’appliquent pas
Moyens d’inspection sur place: (1) Consulter les systèmes de contrôle interne pertinents de l’entreprise; Consulter les documents de la troisième réunion de la société; Consulter les documents de divulgation d’informations tels que les rapports périodiques de la société; Vérifier si la direction, le Contrôleur effectif et l’actionnaire de l’entreprise ont des antécédents de sanction ou de mauvaise foi au moyen d’une recherche sur Internet. 1. Si un système a été mis en place pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées d’occuper directement ou indirectement √ les fonds ou autres ressources de la société cotée 2. S’il n’y a pas d’occupation directe ou indirecte par l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et ses parties liées √
Fonds ou autres ressources de la société cotée
3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées √
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste √
5. S’il n’y a pas de non – Association des opérations entre apparentés √
6. Si les procédures d’examen des garanties externes sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation d’informations sont respectées √
7. Si la situation financière de la partie garantie ne se détériore pas et si la partie garantie ne rembourse pas la dette garantie à l’échéance √
8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de la dette garantie, si les obligations correspondantes en matière d’approbation √ de procédure et de divulgation ont été remplies à nouveau
Si l’utilisation des fonds collectés n’est pas applicable
Moyens d’inspection sur place: (1) Consulter le système de gestion des fonds collectés de la société et les documents de réunion pertinents des trois réunions; Examiner l’Accord de surveillance tripartite / quadrilatérale sur la collecte de fonds; Vérifier le relevé du compte spécial des fonds collectés et le journal bancaire; Effectuer des contrôles ponctuels sur les contrats, les demandes de paiement et les reçus bancaires relatifs à l’utilisation des fonds collectés; Vérifier si les fonds collectés inutilisés sont utilisés pour la gestion de la trésorerie; Comprendre l’état d’avancement des projets financés.
1. Si l’Accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés √
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre √
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers ou de gestion financière déléguée illégale des fonds collectés √
4. S’il n’y a pas de changement non autorisé de l’objet des fonds collectés, de flux de réapprovisionnement temporaire √ déplacement des fonds, remplacement des investissements initiaux, changement de lieu de mise en œuvre, etc., sans exécution des procédures d’examen 5. Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement et changer l’orientation des fonds collectés en fonds permanents
Si la société n’a pas investi de capital – risque au cours de la période d’engagement si elle a utilisé des fonds de roulement supplémentaires de longue durée ou des fonds surlevés pour compléter les fonds de roulement ou rembourser les prêts de la Banque √. Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée, si l’état d’avancement du projet et l’efficacité des investissements sont conformes au prospectus, etc.
7. S’il n’y a pas de risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds √
(Ⅵ) Information sur le rendement S / o
Méthodes d’inspection sur place: (1) Vérifier les rapports périodiques et les documents d’avis de rendement divulgués par l’entreprise et comprendre les fluctuations de rendement; Examiner et copier les documents pertinents, les pièces justificatives originales et d’autres documents ou conditions objectives; Renseignez – vous auprès de certains cadres supérieurs.
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats √
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes du rendement √
3. Si le rendement de l’entreprise n’est pas manifestement anormal par rapport à celui d’entreprises comparables dans la même industrie √
(Ⅶ) Si l’exécution des engagements de la société et des actionnaires n’est pas applicable
Moyens d’inspection sur place: (1) Examiner les engagements pris par la société, les actionnaires et d’autres personnes concernées; Consulter les documents de divulgation de l’information tels que l’avis de rendement et le rapport provisoire de la compagnie.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents √
2. Si les actionnaires de la société ont pleinement rempli les engagements pertinents √
Autres questions importantes sans objet
Moyens d’inspection sur place: (1) Consulter les statuts, les résolutions pertinentes et les documents de divulgation d’informations; Vérifier le système de dividendes en espèces de la société et vérifier si la mise en œuvre des dividendes satisfait aux exigences du système; Vérifier les principaux contrats de la société, les dossiers de paiement de fonds importants et les pièces justificatives pertinentes; Rechercher des informations publiques et consulter des informations industrielles pertinentes.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement √
2. Si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement √
3. Si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables √
4. S’il n’y a pas de changement important ou de risque √ dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important
5. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise √
6. Si les organismes de réglementation et les organismes de recommandation ont constaté que les problèmes de l’entreprise avaient été résolus conformément aux exigences pertinentes √
Rectification II. Problèmes constatés lors de l’inspection sur place et description
L’inspection sur place n’a révélé aucun problème nécessitant une rectification de la part de la société cotée.
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau du rapport d’inspection périodique sur place de Changjiang Securities Company Limited(000783) souscription recommendation Co., Ltd. Pour la supervision continue en 2021) représentant du
Wang Haitao, Liang guochao
