Avis d’Anxin Securities Co., Ltd.
Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382)
Rapport spécial d’inspection sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Anxin Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Anxin securities» ou « l’institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation supervisée en permanence pour l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques par Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) (ci – après dénommée « Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) » ou « la société»), Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières (révision de 2020), aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révision de décembre 2020), aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées GEM, etc., une vérification spéciale a été effectuée sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021. Le rapport de vérification est le suivant: 1. Informations de base sur les fonds collectés
1. Montant réel des fonds collectés et date de réception des fonds
Le 27 août 2020, conformément à la réponse sur l’approbation de l’enregistrement de Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) Le solde des fonds collectés ci – dessus, déduction faite des frais de souscription de la recommandation d’axin Securities, s’élève à 381,11 millions de RMB, qui ont été déposés dans le compte spécial de stockage des fonds collectés de l’émetteur le 23 septembre 2020. Après déduction de toutes les dépenses d’émission, y compris les frais de souscription de la recommandation d’AXin Securities (à l’exclusion de l’impôt), le montant total des fonds collectés pour l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques est de 7 819000 RMB, le montant net réel des fonds collectés est de 380418 100 RMB. Notary tianye Certified Public Accountants (Special General partnership) has Checked and verified the availability of the Funds raised and issued the capital Verification Report Sugong W [2020] No. B093.
2. According to the Project Plan for raised Investment, the company transferred RMB 38111000000 to two Special Accounts for raised Funds. Au 31 décembre 2021, le montant cumulé des fonds collectés utilisés et le solde actuel étaient les suivants:
Unit é: Yuan
Montant du projet
Fonds collectés transférés au Compte spécial le 23 septembre 2020381 110000,00
À déduire: montant cumulé des fonds collectés utilisés au cours de la période considérée 247788 326,21
Y compris: remplacement des fonds collectés à l’avance 11 191831,75
Montant investi directement dans des projets d’investissement levés 119147 924,21
Fonds de roulement supplémentaire permanent 114448 570,25
À déduire: fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement le Fonds de roulement 0,00
À déduire: utiliser les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie 100000 000,00
À déduire: composante des frais d’émission 69188680
À ajouter: intérêts créditeurs nets déduction faite des frais de service 683746,77
À ajouter: recettes provenant de la gestion de la trésorerie provenant des fonds collectés inutilisés 530855496
Solde du compte spécial des fonds collectés au 31 décembre 20214162208872
À ajouter: fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie solde 100000 000,00
Solde inutilisé des fonds collectés au 31 décembre 202114162208872
Dépôt et gestion des fonds collectés
1. Stockage des fonds collectés sur les comptes bancaires
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de protéger les intérêts des investisseurs, la société a formulé le système de gestion des fonds collectés Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) Conformément aux dispositions du système de gestion, la société adopte un système de stockage de comptes spéciaux pour les fonds collectés afin de faciliter la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de superviser leur utilisation afin d’assurer l’utilisation exclusive des fonds. Après délibération et approbation par le Conseil d’administration de la société, deux comptes spéciaux de Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Dongwu Sub – Branch et Agricultural Bank Of China Limited(601288) Suzhou New City Sub – Branch ont été ouverts pour les fonds collectés, dont Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Dongwu Sub – Branch Deposit Account: 75270122000177872, Agricultural Bank Of China Limited(601288)
Au 31 décembre 2021, les fonds collectés étaient stockés comme suit:
Unit é: Yuan
Banque de dépôt numéro de compte type de compte méthode de stockage solde de stockage
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Dongwu Sub – Branch 75270122000177872 Special Account Cancellation
Agricultural Bank Of China Limited(601288) Suzhou New City Sub – Branch 1055520100680 Special Account Current 2463296428
Qishang Bank Xi’an Hi – tech Sub – Branch 801117401421 Shenzhen Huijie Group Co.Ltd(002763) Special Account Current: 1698912444
Total 4162208872
2. Signature et exécution de l’Accord de surveillance tripartite pour les fonds collectés
En outre, la société a signé un accord de surveillance tripartite avec l’institution de recommandation et la Sous – direction de Suzhou Dongwu et la Sous – direction de Suzhou Xinshi. Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés et le modèle d’accord de surveillance tripartite de la Bourse de Shenzhen. La société utilise les fonds collectés conformément à l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés.
Aux fins de la mise en œuvre de nouveaux projets d’investissement, la société a créé un nouveau compte de fonds spéciaux le 29 juin 2021 par la filiale à part entière xi’an Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) Science and Technology Development Co., Ltd. à la Sous – succursale xi’an Hi – tech de la Banque qishang: 801117401421 Shenzhen Huijie Group Co.Ltd(002763) , et a coopéré avec xi’an Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) La succursale Xi’an de la qishang Bank Co., Ltd. Et l’Agence de recommandation Anxin Securities Co., Ltd. Ont signé l’Accord de surveillance quadripartite pour la collecte de fonds et ont mis en œuvre la gestion des comptes spéciaux. Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord de surveillance quadripartite des fonds collectés et le modèle d’accord de surveillance tripartite de la Bourse de Shenzhen. La société utilise les fonds collectés conformément à l’Accord de surveillance quadripartite des fonds collectés.
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
1. Utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Du 23 septembre 2020 au 31 décembre 2021, l’utilisation des fonds collectés par la société est la suivante: le montant des investissements directs dans les projets d’investissement collectés est de 119147 900 RMB, les fonds collectés à l’avance sont remplacés par des fonds collectés sont de 11 119800 RMB, les fonds collectés sont utilisés pour compléter en permanence le Fonds de roulement de 114448 600 RMB, et au 31 décembre 2021, les fonds collectés accumulés par la société étaient de 247783 000 RMB. Voir l’annexe « tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés » pour plus de détails sur l’utilisation des fonds collectés.
2. Investissement initial et remplacement des projets financés par des fonds collectés
Le 21 octobre 2020, la société a tenu la trente – troisième réunion du quatrième Conseil d’administration et la vingt – quatrième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance, et a accepté que la société utilise Les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance, soit 11 191831,75 RMB.
La société a investi à l’avance 11 191831,75 RMB dans des projets d’investissement levés avec des fonds autolevés et a été certifiée par le cabinet comptable tianye notarié (société en nom collectif spéciale) avec le rapport d’assurance no Suzong W [2020] e1459 Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382)
Le temps de remplacement des fonds collectés ne doit pas dépasser six mois à compter de la date d’arrivée des fonds collectés, conformément aux lois et règlements pertinents.
3. Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement. 4. Utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie
La 32ème réunion du 4ème Conseil d’administration et la 23ème Réunion du 4ème Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et ont convenu que la société devrait utiliser rationnellement les fonds collectés sur la base d’opérations normales et de la sécurité des fonds, et utiliser les fonds collectés inutilisés d’un montant n’excédant pas 260 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie, afin d’acheter le type de capital garanti, avec une bonne liquidité, Les produits de gestion du patrimoine garantis ou les produits de dépôt (y compris, sans s’y limiter, les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur, les dépôts à terme, les dépôts notifiés et les dépôts négociés) dont le rendement des investissements est relativement élevé ne sont pas utilisés pour d’autres investissements en valeurs mobilières et n’achètent pas de produits de gestion du patrimoine dont les actions et leurs dérivés et les obligations non garanties font l’objet d’investissements. La durée de vie utile est d’un an à compter de la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration, et la durée de vie d’investissement d’un seul produit de Dans les limites du montant indiqué ci – dessus, les fonds peuvent être utilisés de façon continue. Les administrateurs indépendants de la société ont exprimé des opinions clairement convenues sur cette question. Les procédures d’approbation susmentionnées sont conformes aux statuts et aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen.
Afin d’améliorer encore l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés inutilisés, les résolutions de la trente – huitième réunion du quatrième Conseil d’administration et de la vingt – septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont convenu de confirmer l’Accord de dépôt de l’Accord d’Unit é signé par la société et Agricultural Bank Of China Limited(601288) Suzhou Gusu Sub – Branch et de confirmer que la société a utilisé 6,5 millions de RMB de fonds collectés inutilisés au – delà du montant autorisé pour la gestion de la trésorerie. Et augmenter le montant de la gestion de la trésorerie de la société à l’aide des fonds collectés inutilisés de 260 millions de RMB à 280 millions de RMB pour l’achat de produits financiers garantis avec une bonne liquidité. À l’intérieur de cette limite, les fonds peuvent être utilisés de façon continue et cette limite est valide à compter du 28 septembre 2020. Les administrateurs indépendants ont exprimé des opinions indépendantes clairement convenues sur la question.
Le 21 décembre 2021, la deuxième réunion du cinquième Conseil d’administration et la deuxième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et ont convenu que la société utiliserait des fonds collectés inutilisés d’un montant n’excédant pas 140 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie sans affecter le fonctionnement normal du plan d’investissement des fonds collectés et la production et l’exploitation normales. La période d’utilisation ne doit pas dépasser un an à compter de la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration. Dans la période de validité de la limite et de la résolution ci – dessus, le Fonds peut être utilisé de façon circulaire et continue et sera retourné au Compte spécial du Fonds collecté par la société à l’expiration. Les administrateurs indépendants ont exprimé des opinions indépendantes clairement convenues sur la question.
Au 31 décembre 2021, la société a utilisé les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie comme suit:
Nom du compte nom du fiduciaire nom du produit montant
