Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837) administrateurs indépendants
Les avis indépendants sur les questions pertinentes de la 17e réunion du troisième Conseil d’administration sont fondés sur le droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), les Mesures administratives pour l’enregistrement des émissions de valeurs mobilières des sociétés cotées en bourse du GEM (à titre expérimental) (ci – après dénommées « mesures administratives pour l’enregistrement»), Les règles des administrateurs indépendants des sociétés cotées, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi que les règlements pertinents du système de travail des administrateurs indépendants des Statuts de Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837) En tant qu’administrateur indépendant de Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837)
Avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021
Après examen, nous croyons que le plan annuel de distribution des bénéfices de 2021 de la compagnie tient compte de façon exhaustive de la situation actuelle de l’exploitation et du développement de la compagnie ainsi que des intérêts des investisseurs et d’autres facteurs, qu’il est conforme à la situation réelle de la compagnie à ce stade et aux besoins futurs de l’exploitation et du développement, et qu’il correspond à la croissance de la performance de la compagnie. Le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 est conforme au droit des sociétés, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 3 – dividendes en espèces des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements pertinents, et il n’y a pas de violation des lois, règlements et statuts pertinents, ni de dommage aux intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires. Nous convenons à l’unanimité du plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 et convenons que le Conseil d’administration soumettra le plan à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Après examen des avis indépendants sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021, nous estimons que le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 est conforme aux lois et règlements administratifs pertinents tels que les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, etc. Les règles et règlements du Ministère et les documents normatifs stipulent que le contenu de la préparation est vrai, exact et complet, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses et d’omissions majeures, qu’il reflète fidèlement le dépôt et l’utilisation réels des fonds levés par la société en 2021, qu’il n’y a pas de violation du dépôt et de l’utilisation des fonds levés, qu’il n’y a pas de changement ou de changement déguisé de l’orientation des fonds levés et qu’il n’y a pas de dommages aux Nous sommes d’accord avec le rapport d’assurance et les opinions de Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021. En résum é, nous avons convenu d’un rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 préparé par la société.
Avis indépendants sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021
Après vérification, nous croyons que l’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait qui peut répondre aux besoins opérationnels de l’entreprise en fonction de ses propres caractéristiques d’exploitation et peut être mis en œuvre efficacement, afin d’assurer le développement normal et ordonné de toutes les activités d’exploitation de l’entreprise, de protéger La sécurité et l’intégrité des actifs de l’entreprise, d’assurer l’authenticité, la légalité, l’exactitude et l’exhaustivité des données comptables et d’autres informations, conformément à la situation réelle de l’entreprise. Être raisonnable et efficace. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise. Les activités telles que la gouvernance d’entreprise, la gestion quotidienne, l’utilisation des fonds collectés et la divulgation de l’information sont menées en stricte conformité avec les règlements de contrôle interne de l’entreprise, et les risques internes et externes qui peuvent exister dans chaque lien sont raisonnablement contrôlés. Par conséquent, nous croyons que le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie en 2021 reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la compagnie. Nous sommes d’accord avec le rapport d’assurance du contrôle interne publié par Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) et convenons à l’unanimité du rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021 préparé par la société. Notes spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds non opérationnels de la société et d’autres opérations de fonds connexes, ainsi que sur la garantie externe de la société
Occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et les autres parties liées de la société en 2021
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’occupation illégale ou déguisée des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées.
Garantie externe de la société en 2021
Conformément aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices de la c
1. En 2021, la garantie fournie par la société pour le financement de la chaîne d’approvisionnement des clients était fondée sur les besoins raisonnables de la société en matière de développement et était propice au développement des activités de la société. La décision de garantie a été examinée et approuvée par le Conseil d’administration, les procédures étaient légales et conformes, et la société a rempli l’obligation de divulgation d’informations pertinente sans porter atteinte aux intérêts de la société et de ses actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. 2. Au cours de la période considérée, la société n’a fourni aucune garantie ou autre garantie externe aux actionnaires contrôlants et aux autres parties liées. Au 31 décembre 2021, le montant total de la garantie externe approuvée par la compagnie était de 80 millions de RMB.
L’événement a eu lieu en janvier 2022. (la question de la garantie externe a été examinée et approuvée à la 15e réunion du troisième Conseil d’administration le 28 décembre 2021 et mise en œuvre en janvier 2022. Le montant de la garantie externe est de 27 millions de RMB, soit 2,86% de l’actif net vérifié de la société en 2020). La société n’a pas de garantie externe en retard, ni de garantie externe liée à une action en justice, ni de circonstances dans lesquelles elle devrait supporter des pertes en raison de l’échec du jugement de garantie. Nous émettons des avis indépendants sur la proposition et convenons à l’unanimité que le Conseil d’administration soumettra la proposition à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur le renouvellement de l’institution d’audit de Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) Company en 2022
Après vérification, nous croyons que Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) possède de nombreuses années d’expérience et de capacité dans la prestation de services d’audit aux sociétés cotées, qu’il s’acquitte bien des responsabilités et des obligations pertinentes dans les travaux d’audit précédents, qu’il incarne la riche expérience et la qualité professionnelle de L’audit des sociétés cotées et qu’il peut répondre aux exigences de l’audit annuel de la société. La société a reconduit Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société en 2022, et les procédures d’emploi sont conformes à la loi sur les valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux statuts. Nous avons émis des avis indépendants sur le renouvellement par le Conseil d’administration de Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société en 2022 et avons accepté de les soumettre à l’assemblée générale des actionnaires de la société pour examen.
Avis indépendants sur la confirmation de la rémunération des administrateurs de la société en 2021
Après examen, nous croyons que la rémunération des administrateurs de la société en 2021 a strictement mis en œuvre le système pertinent de rémunération des administrateurs, en tenant pleinement compte de la situation opérationnelle réelle de la société et de la situation de l’industrie et de la région, et que les procédures de paiement de la rémunération et de prise de décisions sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires. Nous émettons des avis indépendants sur la proposition et convenons à l’unanimité de la soumettre à l’Assemblée générale de la société pour délibération.
Avis indépendants sur la confirmation de la rémunération des cadres supérieurs de la société en 2021
Après examen, nous croyons que la rémunération des cadres supérieurs de la société en 2021 a strictement mis en œuvre les systèmes pertinents de rémunération des cadres supérieurs, en tenant pleinement compte de la situation opérationnelle réelle de la société et de la situation de l’industrie et de la région, et que les procédures de paiement de la rémunération et de prise de décisions sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires. Nous émettons un avis indépendant sur le projet de loi.
Avis indépendants sur la coopération entre la société et la Banque en matière de financement de la chaîne d’approvisionnement et d’ajustement du montant de la garantie externe
Après examen, nous croyons que le montant de la garantie fournie par la société pour les activités de financement de la chaîne d’approvisionnement des banques clientes dans le cadre de cet ajustement est un ajustement raisonnable en fonction de l’état d’exploitation de l’entreprise. Cette question est conforme au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux lois et règlements susmentionnés, aux documents normatifs et aux Statuts de la société, ainsi qu’aux exigences de développement de l’exploitation de la société. Sa procédure de prise de décisions est légale et efficace, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité que la société coopérera avec la Banque pour le financement de la chaîne d’approvisionnement et ajustera le montant de la garantie externe.
Avis indépendants sur la résiliation de l’émission d’actions à des objets spécifiques par procédure sommaire en 2021 et sur la planification de l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques
Après examen, nous croyons que la décision de la société de mettre fin à l’émission d’actions à des objets spécifiques par procédure sommaire en 2021 est conforme au plan de développement des affaires de la société, aux lois et règlements pertinents et aux statuts. Le Conseil d’administration de la société a mis en œuvre les procédures nécessaires lors de l’examen de la proposition. La résiliation de l’émission d’actions à des objets spécifiques par procédure sommaire en 2021 n’aura pas d’incidence importante sur les activités de production et d’exploitation de la société. En résum é, nous convenons que la société mettra fin à l’émission sommaire d’actions à certains objets en 2021.
Avis indépendants sur la conformité de la société aux conditions d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques
Après examen, nous croyons que, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées au Gem (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, nous avons vérifié les questions pertinentes de la société un par un en fonction des qualifications et des conditions pertinentes des sociétés cotées au GEM pour émettre des obligations convertibles à des objets non spécifiques. La société est considérée comme remplissant les conditions requises pour que les sociétés cotées au Gem émettent des obligations convertibles à des objets non spécifiques. Nous émettons des avis d’approbation sur le fait que la société est qualifiée pour émettre des obligations convertibles de sociétés cotées au Gem à des objets non spécifiques et sur les conditions pertinentes, et nous convenons de soumettre la proposition à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen.
Avis indépendants sur le plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés par la société à des objets non spécifiques
Après examen, nous croyons que le plan d’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques préparé par la société est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées au Gem (à titre expérimental) et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux documents normatifs publiés par la c
Avis indépendants sur le plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés par la société à des objets non spécifiques
Après examen, nous croyons que le plan d’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques préparé par la société est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées au Gem (essai) et à d’autres lois, règlements, règles et documents normatifs pertinents, et qu’il est conforme à la situation réelle de la société, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Nous émettons des avis d’approbation sur les questions susmentionnées et le contenu du plan et convenons de soumettre la proposition à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur le rapport de démonstration et d’analyse du plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés par la société à des objets non spécifiques
Après examen, nous croyons que le rapport d’analyse de démonstration du plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés préparé par la société démontre pleinement la nécessité et la faisabilité de l’émission d’actions et qu’il n’y a pas de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Nous sommes d’accord sur les questions susmentionnées et sur le contenu du rapport et convenons de soumettre la proposition à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur le rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques
Après examen, nous estimons que le rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques, préparé par la société, fournit des explications détaillées sur le plan d’utilisation des fonds collectés, les conditions de base du projet, la nécessité et la faisabilité du projet, ainsi que sur l’impact de l’émission sur la gestion opérationnelle et la situation financière de la société, afin d’aider les investisseurs à comprendre pleinement l’émission. Nous convenons à l’unanimité du rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques préparé par la société et convenons de soumettre la proposition à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur le rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société
Après examen, nous croyons qu’après avoir examiné le rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société et le rapport d’assurance sur l’utilisation des fonds collectés précédemment publié par l’expert – comptable, nous croyons que la société se conforme strictement aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, de la Bourse de Shenzhen et de la société concernant le dépôt et l’utilisation des fonds collectés, et que les informations pertinentes sur l’utilisation des fonds collectés divulgués sont vraies, exactes et complètes. Il n’y a pas eu de violation des lois et règlements en ce qui concerne l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société. Nous avons donné notre accord sur le contenu du rapport précédent sur l’utilisation des fonds collectés par la société et avons accepté de soumettre la proposition à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour délibération.
Avis indépendants sur la dilution du rendement au comptant des obligations de sociétés convertibles émises à des objets non spécifiques, les mesures de remplissage et les engagements des sujets concernés
Après examen, nous croyons que l’analyse de la société sur l’influence du rendement au comptant dilué de l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques sur les principaux indicateurs financiers de la société et les mesures de rendement de remplissage proposées, ainsi que les engagements pris par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les Administrateurs et les cadres supérieurs de la société pour s’assurer que les mesures de rendement au comptant de remplissage de la société sont effectivement respectées. Il est conforme aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs tels que les avis du Bureau général du Conseil d’État sur le renforcement de la protection des droits et intérêts légitimes des petits et moyens investisseurs sur le marché des capitaux, plusieurs avis sur la promotion du développement sain du marché des capitaux et les avis directeurs de la c
Avis indépendants sur le plan de rendement des actionnaires de la société pour les trois prochaines années (2022 – 2024)
Après examen, nous estimons que, conformément à l’avis de la csrc sur les questions relatives à la poursuite de la mise en œuvre des dividendes en espèces des sociétés cotées (zjf [2012] No 37) et aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 3 – dividendes en espèces des sociétés cotées (révision de 2022), compte tenu de la situation réelle de la société, la société:
