Zhongji Innolight Co.Ltd(300308)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Jin Fuhai)
En tant qu’administrateur indépendant de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) Au cours de son mandat en 2021, il s’acquittera de ses fonctions avec diligence et fidélité, assistera aux réunions pertinentes à temps, examinera attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration, émettra des avis indépendants sur les questions importantes de la société et jouera pleinement le rôle d’administrateur indépendant. D’une part, examiner rigoureusement les questions pertinentes soumises par la société au Conseil d’administration, protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires publics et promouvoir le fonctionnement normal de la société; D’autre part, donner le plein jeu à ses propres avantages professionnels, prêter une attention active au développement de l’entreprise de recherche et y participer, et présenter des opinions et des suggestions. Voici un rapport sur l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant au cours de mon mandat en 2021:
I. Participation
En 2021, j’ai assisté au Conseil d’administration de la société et j’ai assisté à l’Assemblée générale des actionnaires sans droit de vote à temps avec diligence et diligence, j’ai examiné attentivement la proposition de l’Assemblée et les documents connexes, j’ai bien compris le développement et les conditions d’exploitation de la société, j’ai participé activement à la discussion sur divers sujets et j’ai fait des suggestions raisonnables, j’ai joué un rôle dans la prise de décisions scientifiques correctes du Conseil d’administration et j’ai rempli les fonctions et obligations des administrateurs indépendants,
1. En 2021, la société a tenu 13 réunions du Conseil d’administration, auxquelles j’ai assisté personnellement, examiné attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration et voté en fonction des résultats des délibérations.
2. En 2021, la société a tenu quatre assemblées des actionnaires et j’ai personnellement assisté à une Assemblée des actionnaires.
3. La convocation et la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société sont conformes aux procédures légales, et les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes sont conformes aux procédures pertinentes et sont légales et efficaces. Par conséquent, je n’ai pas soulevé d’objection à la proposition pertinente examinée par le Conseil d’administration et à d’autres questions de la société et j’ai voté pour.
Avis indépendants et avis d’approbation préalable
1. La société a tenu la huitième réunion du quatrième Conseil d’administration le 9 février 2021 et a émis des avis indépendants sur l’octroi de la partie réservée du deuxième plan d’incitation restreint aux actions de la société et la poursuite des activités de couverture des changes.
2. La compagnie a tenu la 9e réunion du 4e Conseil d’administration le 9 mars 2021 et a émis des avis indépendants sur les questions relatives à l’ajustement du plan d’émission d’obligations convertibles de la compagnie à des objets non spécifiques.
3. La société a tenu la dixième réunion du quatrième Conseil d’administration le 24 mars 2021 et a émis des avis indépendants sur la résiliation par la société de l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques et le retrait des documents de demande.
4. La compagnie a tenu la 11e réunion du 4e Conseil d’administration le 9 avril 2021 et a émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur la signature de l’accord de coopération stratégique entre la compagnie et Suzhou Yuanhe Holdings Co., Ltd., les investissements à l’étranger et les transactions connexes.
5. La compagnie a tenu la 12e réunion du 4e Conseil d’administration le 26 avril 2021 et a émis des avis d’approbation préalable sur le renouvellement de l’institution d’audit de la compagnie pour 2021 et la demande de garantie mutuelle de crédit global à la Banque, ainsi que sur la distribution des bénéfices, le renouvellement de l’institution d’audit, la gestion de la trésorerie des fonds inutilisés, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés, la poursuite des activités de couverture des changes, les administrateurs, Des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que la rémunération des autorités de surveillance et des cadres supérieurs et la fourniture de garanties pour la demande de crédit global à la Banque.
6. La société a tenu la 13e réunion du quatrième Conseil d’administration le 6 mai 2021 et a émis des avis indépendants sur les questions relatives à l’émission d’actions à des objets spécifiques, telles que le respect par la société des conditions d’émission d’actions a à des objets spécifiques et le plan d’émission d’actions a à des objets spécifiques.
7. La compagnie a tenu la 14e réunion du 4e Conseil d’administration le 9 juillet 2021 et a émis des avis indépendants sur les questions liées à l’ajustement de l’émission d’actions de la compagnie à des objets spécifiques.
8. La compagnie a convoqué la 15e réunion du 4e Conseil d’administration le 24 août 2021 pour discuter des réalisations de la troisième levée des conditions de vente restrictives des actions restreintes réservées dans le cadre du premier plan d’incitation aux actions restreintes, du dépôt et de l’utilisation des fonds levés par la compagnie au cours du semestre 2021. Des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres personnes liées au cours de l’exercice semestriel 2021 et l’explication spéciale de la garantie externe au cours de l’exercice semestriel 2021. 9. The company held the 16th Meeting of the 4th Board of Directors on September 9, 2021, and issued an independent Opinion on the first Grant of the first phase of the restricted stock Incentive Plan of the Company for the Fourth release of restricted sale, the reply of Some restricted stock that have not yet been released from restricted sale, the Adjustment of the reply Price and the Election of Independent Directors of the 4th Board of Directors.
10. La compagnie a tenu la 18e réunion du 4e Conseil d’administration le 19 novembre 2021 et a émis des avis indépendants sur la révision du plan d’actionnariat des employés de la phase II de la compagnie (projet) et de son résumé, la révision des mesures de gestion du plan d’actionnariat des employés de la phase II de la compagnie, l’augmentation de capital de la compagnie aux filiales à part entière avec les fonds levés et l’augmentation de capital des filiales à part entière aux filiales à part entière.
11. La société a tenu la 19e réunion du quatrième Conseil d’administration le 10 décembre 2021 et a émis des avis indépendants sur des questions telles que l’utilisation des fonds collectés inutilisés par la société pour la gestion de la trésorerie et l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les investissements initiaux.
12. La compagnie a tenu la 20e réunion du 4e Conseil d’administration le 19 décembre 2021 et a émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur des questions telles que le transfert de capitaux propres de filiales à part entière et les opérations entre apparentés.
Performance des comités spéciaux du Conseil d’administration
En tant que membre du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, j’ai écouté attentivement le rapport de la direction sur la production et l’exploitation de la société et l’état d’avancement des questions importantes au cours de mon mandat, et j’ai accordé des actions restreintes réservées, la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société, la levée des restrictions à la vente et l’annulation de certains rachats d’actions à l’objet d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour la deuxième période. Réviser le plan d’actionnariat des employés (projet) de la phase II de l’entreprise et son résumé afin de comprendre et d’examiner les questions, de participer activement au travail quotidien pertinent de l’entreprise conformément au règlement intérieur du Comité spécial de l’entreprise et de fournir des suggestions plus constructives pour le développement de l’entreprise en utilisant ses propres connaissances et expériences professionnelles. Au cours de mon mandat, le Comité de rémunération et d’évaluation a tenu cinq réunions auxquelles j’ai participé personnellement.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
En tant qu’administrateur indépendant de la société, je m’acquitte fidèlement de mes fonctions d’administrateur indépendant.
Au cours de mon mandat en 2021, j’ai profité de l’occasion de participer au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour communiquer et comprendre en profondeur la production et l’exploitation de la société, la gestion et le contrôle internes, la gestion financière, l’investissement à l’étranger, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés, le plan d’incitation restreint aux actions et aux capitaux propres, etc., et j’ai toujours prêté attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur la société, ainsi qu’aux rapports pertinents des médias et du Être informé en temps opportun de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise, utiliser son expertise et son expérience pour fournir des suggestions plus constructives pour le développement de l’entreprise, fournir des conseils de référence pour la prise de décisions du Conseil d’administration et jouer un rôle positif dans la promotion du développement à long terme de l’entreprise.
V. Mesures prises pour protéger les droits et intérêts des investisseurs
1. S’est acquitté efficacement des fonctions d’administrateur indépendant, a examiné attentivement les documents pertinents pour chaque proposition soumise au Conseil d’administration pour délibération, a demandé aux ministères et au personnel concernés de la société si nécessaire, a fourni des suggestions plus constructives pour le développement de la société en utilisant ses propres connaissances et expériences professionnelles, a exercé le droit de vote de manière indépendante, objective et prudente, a maintenu une indépendance suffisante dans le travail et a effectivement protégé les intérêts de la société et des actionnaires minoritaires.
2. Comprendre en profondeur l’amélioration et la mise en œuvre des systèmes de production, d’exploitation, de gestion et de contrôle interne de la société, la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration, la gestion financière, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés, l’investissement à l’étranger, la mise en œuvre Des incitations au capital et d’autres questions pertinentes, consulter les documents pertinents, communiquer avec le personnel concerné pour obtenir en détail les informations et les documents nécessaires à la prise de décisions et prêter attention à la production, à l’exploitation et à la gouvernance d’entreprise de la société.
3. Continuer à prêter attention à la divulgation de l’information de la société et exhorter la société à s’acquitter de ses obligations de divulgation de l’information de façon véridique, exacte, opportune et complète, en stricte conformité avec les exigences des lois, règlements et documents normatifs tels que les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et les mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées.
4. Étudier activement les lois, règlements et règles les plus récents, approfondir la compréhension et la compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier en ce qui concerne la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, renforcer la sensibilisation aux risques juridiques, améliorer leur capacité d’exercer leurs fonctions et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires de la société, en particulier les actionnaires minoritaires.
Autres travaux
1. Ne pas soulever d’objection à l’égard de l’Assemblée des administrateurs et d’autres questions qui ne sont pas des affaires d’Assemblée des administrateurs en 2021;
2. Aucune proposition de convocation du Conseil d’administration;
3. Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
4. Il n’y a pas d’institution indépendante d’audit externe et d’organe consultatif.
En 2022, en tant qu’administrateur indépendant de la société, je continuerai à m’acquitter fidèlement de mes fonctions, à jouer le rôle d’administrateur indépendant, à utiliser mes connaissances et mon expérience professionnelles pour fournir des suggestions plus constructives pour le développement de la société, à fournir des conseils de référence pour la prise de décisions du Conseil d’administration et à protéger les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, conformément aux lois et règlements pertinents.
Enfin, je tiens à exprimer ma sincère gratitude au personnel concerné de l’entreprise pour l’aide et la coopération active qu’il a apportées au cours de mon mandat en 2021.
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature du rapport annuel des administrateurs indépendants Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021.) Administrateurs indépendants:
Jin Fuhai
21 avril 2022
