Zhongji Innolight Co.Ltd(300308)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Liu Bin)
Du 1er janvier 2021 au 27 septembre 2021, j’étais administrateur indépendant de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) En stricte conformité avec le droit des sociétés, les règles pour les administrateurs indépendants des sociétés cotées, certaines dispositions sur le renforcement de la protection des droits et intérêts des actionnaires d’actions publiques sociales, les lignes directrices pour l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normal des sociétés cotées au GEM, les règles de gouvernance des sociétés cotées et d’autres lois, règlements et documents normatifs, les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants, S’acquitter de ses fonctions avec diligence et fidélité, assister aux réunions pertinentes à temps, examiner attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration, donner des avis indépendants sur les questions importantes de la société et jouer pleinement le rôle des administrateurs indépendants et des membres des comités spéciaux. D’une part, examiner rigoureusement les questions pertinentes soumises par la société au Conseil d’administration, protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires publics et promouvoir le fonctionnement normal de la société; D’autre part, nous devrions jouer notre propre avantage professionnel et prêter une attention active au développement des entreprises de recherche. Voici un rapport sur l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant au cours de mon mandat en 2021:
I. Participation
Au cours de mon mandat en 2021, j’ai assisté au Conseil d’administration de la société avec diligence et diligence, j’ai examiné attentivement la proposition de réunion et les documents connexes, j’ai une compréhension approfondie du développement et de l’état d’exploitation de la société, j’ai participé activement à la discussion sur divers sujets et J’ai fait des suggestions raisonnables, j’ai joué un rôle dans la prise de décisions exactes et scientifiques du Conseil d’administration et j’ai rempli les fonctions et obligations des administrateurs indépendants, comme suit:
1. En 2021, au cours de mon mandat, la société a tenu neuf réunions du Conseil d’administration. J’ai assisté à la réunion à temps et j’ai soigneusement examiné toutes les propositions du Conseil d’administration et voté en fonction des résultats de la délibération.
2. En 2021, la convocation et la convocation du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires de la société ont été conformes aux procédures légales, et les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes ont été mises en œuvre conformément aux procédures pertinentes et sont légales et efficaces. Je n’ai pas soulevé d’objection à la proposition pertinente examinée par le Conseil d’administration de la société en 2021 et à d’autres questions de la société au cours de mon mandat et j’ai voté pour.
Avis indépendants et avis d’approbation préalable
1. La société a tenu la huitième réunion du quatrième Conseil d’administration le 9 février 2021 et a émis des avis indépendants sur l’octroi de la partie réservée du deuxième plan d’incitation restreint aux actions de la société et la poursuite des activités de couverture des changes.
2. La compagnie a tenu la 9e réunion du 4e Conseil d’administration le 9 mars 2021 et a émis des avis indépendants sur les questions relatives à l’ajustement du plan d’émission d’obligations convertibles de la compagnie à des objets non spécifiques.
3. La société a tenu la dixième réunion du quatrième Conseil d’administration le 24 mars 2021 et a émis des avis indépendants sur la résiliation par la société de l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques et le retrait des documents de demande.
4. La compagnie a tenu la 11e réunion du 4e Conseil d’administration le 9 avril 2021 et a émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur la signature de l’accord de coopération stratégique entre la compagnie et Suzhou Yuanhe Holdings Co., Ltd., les investissements à l’étranger et les transactions connexes.
5. La compagnie a tenu la 12e réunion du 4e Conseil d’administration le 26 avril 2021 et a émis des avis d’approbation préalable sur le renouvellement de l’institution d’audit de la compagnie pour 2021 et la demande de garantie mutuelle de crédit global à la Banque, ainsi que sur la distribution des bénéfices, le renouvellement de l’institution d’audit, la gestion de la trésorerie des fonds inutilisés, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés, la poursuite des activités de couverture des changes, les administrateurs, Des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que la rémunération des autorités de surveillance et des cadres supérieurs et la fourniture de garanties pour la demande de crédit global à la Banque.
6. La société a tenu la 13e réunion du quatrième Conseil d’administration le 6 mai 2021 et a émis des avis indépendants sur les questions relatives à l’émission d’actions à des objets spécifiques, telles que le respect par la société des conditions d’émission d’actions a à des objets spécifiques et le plan d’émission d’actions a à des objets spécifiques.
7. La compagnie a tenu la 14e réunion du 4e Conseil d’administration le 9 juillet 2021 et a émis des avis indépendants sur les questions liées à l’ajustement de l’émission d’actions de la compagnie à des objets spécifiques.
8. La compagnie a convoqué la 15e réunion du 4e Conseil d’administration le 24 août 2021 pour discuter des réalisations de la troisième levée des conditions de vente restrictives des actions restreintes réservées dans le cadre du premier plan d’incitation aux actions restreintes, du dépôt et de l’utilisation des fonds levés par la compagnie au cours du semestre 2021. Des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres personnes liées au cours de l’exercice semestriel 2021 et l’explication spéciale de la garantie externe au cours de l’exercice semestriel 2021.
9. The company held the 16th Meeting of the 4th Board of Directors on September 9, 2021, and issued an independent Opinion on the first Grant of the first phase of the restricted stock Incentive Plan of the Company for the Fourth release of restricted sale, the reply of Some restricted stock that have not yet been released from restricted sale, the Adjustment of the reply Price and the Election of Independent Directors of the 4th Board of Directors.
Performance des comités spéciaux du Conseil d’administration
En tant que Président du Comité d’audit et membre du Comité de nomination du Conseil d’administration de la société, j’ai écouté attentivement les rapports de la direction sur l’état d’avancement de la production et de l’exploitation de la société et les questions importantes au cours de la période visée par le rapport, et j’ai présenté des rapports réguliers sur la société, les travaux d’audit interne, le renouvellement de l’institution d’audit, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés, les investissements étrangers et les opérations connexes, la distribution des bénéfices, l’auto – évaluation du contrôle interne et la demande de Comprendre et vérifier les questions relatives à la gestion de la trésorerie des fonds collectés au ralenti ou des fonds propres, à la couverture des opérations de change, à la rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs, au régime d’incitation limité aux actions, etc., et fournir des suggestions plus constructives pour le développement de l’entreprise en utilisant ses propres connaissances et expériences professionnelles. Au cours de mon mandat en 2021, le Comité d’audit a tenu quatre réunions et le Comité de nomination a tenu une réunion, à laquelle j’ai participé personnellement et qui a joué le rôle de membre du Comité spécial.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
En tant qu’administrateur indépendant de la société, je m’acquitte fidèlement de mes fonctions d’administrateur indépendant. Au cours de mon mandat en 2021, j’ai profité de la participation au Conseil d’administration pour avoir une communication et une compréhension approfondies de la production et de l’exploitation de la société, de la gestion et du contrôle internes, de la gestion financière, des investissements à l’étranger, du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés et de l’état d’avancement du plan d’incitation limité aux actions, et j’ai été informé de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de la société. Toujours prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, prêter attention aux rapports pertinents des médias et du réseau sur l’entreprise, présenter activement des opinions constructives sur la gestion de l’entreprise et jouer efficacement le rôle d’administrateur indépendant.
V. Mesures prises pour protéger les droits et intérêts des investisseurs
1. S’est acquitté efficacement des fonctions d’administrateur indépendant, a examiné attentivement les documents pertinents pour chaque proposition soumise au Conseil d’administration pour délibération, a demandé aux départements et au personnel concernés de la société si nécessaire, et a exercé le droit de vote de manière indépendante, objective et prudente en utilisant ses propres connaissances professionnelles sur Cette base, a maintenu une indépendance suffisante dans le travail et a effectivement protégé les intérêts de la société et des actionnaires minoritaires.
2. Comprendre en profondeur l’amélioration et la mise en œuvre des systèmes de production, d’exploitation, de gestion et de contrôle interne de l’entreprise, l’application des résolutions du Conseil d’administration et d’autres questions pertinentes, consulter les documents pertinents et communiquer avec le personnel concerné, obtenir en détail les informations et les documents nécessaires à la prise de décisions et prêter attention à la production, à l’exploitation et à la gouvernance d’entreprise de l’entreprise.
3. Continuer à prêter attention à la divulgation de l’information de la société et exhorter la société à s’acquitter de ses obligations de divulgation de l’information de façon véridique, exacte, opportune et complète, en stricte conformité avec les exigences des lois, règlements et documents normatifs tels que les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et les mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées.
4. Étudier activement les lois, règlements et règles les plus récents, approfondir la compréhension et la compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier en ce qui concerne la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, renforcer la sensibilisation aux risques juridiques, améliorer leur capacité d’exercer leurs fonctions et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires de la société, en particulier les actionnaires minoritaires.
Autres travaux
1. Ne pas soulever d’objection à l’égard de l’affaire du Conseil d’administration et d’autres questions qui ne sont pas des affaires du Conseil d’administration au cours de la période de service de 2021; 2. Aucune proposition de convocation du Conseil d’administration;
3. Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
4. Il n’y a pas d’institution indépendante d’audit externe et d’organe consultatif.
Enfin, je tiens à exprimer ma sincère gratitude au personnel concerné de l’entreprise pour l’aide et la coopération positive qu’il m’a apportées dans mon travail en 2021.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature du rapport annuel des administrateurs indépendants Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021.) Administrateurs indépendants:
Liu Bin
21 avril 2022
