Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021 rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés et rapport d’assurance
Rapport d’assurance sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés
PwC ztsz (2022) No 3421 (page 1 de 2) Zhongji Innolight Co.Ltd(300308)
Nous acceptons le mandat d’effectuer des activités d’assurance raisonnablement assurées pour le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds levés de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (ci – après dénommé « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds levés») pour l’année 2021.
Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) La Bourse de Shenzhen a publié le Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées en bourse Gem no 2 de la Bourse de Shenzhen – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse GEM et le formulaire d’annonce no 2 du Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées en bourse GEM – formulaire de rapport spécial sur le dépôt annuel et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées No 21 pour préparer un rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés. Cette responsabilité comprend la conception, l’exécution et le maintien du contrôle interne lié à la préparation du rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds levés, afin de s’assurer que le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds levés est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Notre responsabilité est d’exprimer des opinions sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés sur la base de l’exécution des travaux d’assurance. Nous avons effectué des travaux d’assurance conformément aux dispositions de la norme 3101 pour les autres services d’assurance des comptables publics certifiés de la Chine – services d’assurance autres que la vérification ou l’examen de l’information financière historique. Le Code exige que nous nous conformions au Code d’éthique professionnelle et que nous planifions et effectuions des travaux d’assurance afin de déterminer si le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés est conforme, à tous les égards importants, aux exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (modifié en 2022) publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières [2022] No 15. Préparé par la Bourse de Shenzhen conformément aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem no 2 de la Bourse de Shenzhen – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et au formulaire d’annonce no 2 des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées au GEM – formulaire de rapport spécial sur le dépôt annuel et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées No 21, Refléter fidèlement le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021 dans tous les aspects importants afin d’obtenir une assurance raisonnable.
Rapport d’assurance sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés (suite)
PwC ztsz (2022) No 3421 (page 2 de 2) l’assurance raisonnable implique la mise en œuvre de procédures d’assurance. Afin d’obtenir des rapports spéciaux sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés, si, à tous les égards importants, les exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022) sont respectées conformément à l’annonce [2022] No 15 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières. The Preparation of Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulatory Guidance No. 2 – Regulatory Operation of gem Listed Companies, and Shenzhen Stock Exchange Gem Listed Companies Self – Regulatory Guidance No. 2 Announcement form – Special Report Form for the Annual Deposit and use of raised Funds of Listed Companies, issued by Shenzhen Stock Exchange, Des preuves suffisantes et appropriées du dépôt et de l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021 du Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) Les procédures d’assurance choisies dépendent de notre jugement professionnel, y compris l’évaluation du risque d’inexactitudes importantes dans les rapports spéciaux sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en raison de fraudes ou d’erreurs. Dans l’exécution des travaux d’assurance, nous effectuons la compréhension, l’enquête, l’inspection, le recalcul et toute autre procédure que nous jugeons nécessaire. Nous croyons que les éléments de preuve que nous avons obtenus sont suffisants et appropriés pour fonder notre opinion d’assurance.
À notre avis, le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés ci – dessus est conforme, à tous les égards importants, aux exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision 2022) publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières [2022] No 15. The Preparation of Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulatory Guidance No. 2 – Regulatory Operation of gem Listed Companies, and Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulatory Guidance No. 2 form of announcement – Special Report Form for the Annual Deposit and use of raised Funds of Listed Companies, Il reflète fidèlement le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021 à tous les égards importants.
Le présent rapport n’est utilisé qu’aux fins indiquées dans le rapport annuel 2021 conformément aux exigences susmentionnées et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
TPSGC Zhongtian Certified Public Accountant
Cabinet comptable (société en nom collectif spéciale) Wang Chao
Shanghai Certified Public Accountant, China
21 avril 2022 Chen Li
Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021 la société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu de la divulgation de l’information, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions majeures. 1. Offre non publique d’actions en 2019
Conformément à la réponse sur l’approbation des actions de la Banque de développement non publique Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) Le montant total des fonds collectés est de 155594 999,88 yuan RMB. Après déduction des frais d’émission de 33 365369,04 yuan RMB, le montant net réel des fonds collectés est de 1522588463084 yuan RMB (ci – après dénommé « fonds collectés en 2019»).
Tous les fonds levés ci – dessus ont été mis en place le 22 mars 2019 et ont été vérifiés par PwC Zhongtian Certified Public Accountants (Special General partnership) et ont publié le rapport de vérification du capital PwC Zhongtian YZ (2019) No 0206.
Jusqu’au 31 décembre 2021, la société a utilisé 29562273374 RMB de fonds collectés en 2019 pour l’année en cours, avec un total cumulé de 15888999536 RMB de fonds collectés. Il n’y a pas de fonds collectés inutilisés, les projets de fonds collectés ont été clôturés et les comptes spéciaux de fonds collectés ont été annulés; La différence entre le montant total des fonds collectés et le montant total cumulé des fonds collectés est de 33 783972,09 RMB d’intérêts bancaires reçus (déduction faite des frais de service) et 843976,61 RMB de solde de transfert du compte bancaire de clôture des fonds collectés. 2. Émission d’actions à des objets spécifiques en 2021
Conformément à la réponse officielle de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (c
Jusqu’au 31 décembre 2021, la société a utilisé 85356978471 RMB du Fonds levé en 2021 cette année, le montant total cumulé du Fonds levé était 85356978471 RMB et le Fonds levé inutilisé était 185221587935 RMB; La différence entre le solde des fonds collectés moins le montant total des fonds collectés utilisés et le solde des fonds collectés inutilisés est de 630566406 RMB d’intérêts bancaires reçus (déduction faite des frais de service).
Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021 II. Gestion des fonds collectés 1. Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société, d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, de prévenir les risques liés à l’utilisation des fonds collectés, d’assurer la sécurité de l’utilisation des fonds collectés et de protéger les intérêts des investisseurs, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au GEM, Conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux exigences des statuts, et compte tenu de la situation réelle de la société, la société a formulé des mesures administratives pour l’utilisation des fonds collectés par Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) Utilisé uniquement pour stocker, utiliser et gérer les fonds collectés dans le cadre de cette offre non publique. Gestion des fonds collectés en 2019
Conformément aux mesures de gestion, le 9 avril 2019, la société a signé l’accord de surveillance tripartite des fonds collectés avec la Banque de compte spécial des fonds collectés Agricultural Bank Of China Limited(601288) Longkou Zhuyu Sub – Branch, huangchengdong Market Banking Office, Longkou Sub – Branch, Hengfeng Bank Co., Ltd., Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Longkou Sub – Branch Nanshan Road Banking Office, China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Yantai Longkou Sub – Branch
Étant donné que le projet d’investissement des fonds collectés est organisé et mis en œuvre par Suzhou xuchuang Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « Suzhou xuchuang»), une filiale à part entière de la société, et Tongling xuchuang Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « Tongling xuchuang»), une filiale à part entière de Suzhou xuchuang, respectivement. Suzhou xuchuang et Tongling xuchuang ont respectivement ouvert des comptes spéciaux pour les fonds collectés, qui ne sont utilisés que pour le stockage, l’utilisation et la gestion des fonds collectés dans le cadre de cette offre non publique.
Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (A 1) et Suzhou xuchuang (A 2) ont signé l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés avec la Banque spéciale des fonds collectés Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Branch of Co., Ltd. Bank Of China Limited(601988)
Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (A 1), Suzhou xuchuang (A 2) et Tongling xuchuang (A 3) ont signé l’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec la Banque de compte spécial pour la collecte de fonds Agricultural Bank Of China Limited(601288) Tongdu Sub – Branch, Bank Of China Limited(601988) Tongling Branch et 000
Il n’y a pas de différence significative entre l’accord ci – dessus et l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés (modèle) de la Bourse de Shenzhen, et la société a strictement respecté l’accord lors de l’utilisation des fonds collectés afin de faciliter la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de superviser leur utilisation afin d’assurer l’utilisation exclusive des fonds.
Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021 II. Gestion des fonds collectés (suite) 1. Gestion des fonds collectés (suite) (2) Gestion des fonds collectés en 2021
Conformément aux mesures de gestion, en octobre 2021, la société a signé un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Branch, Bank Of China Limited(601988) Suzhou Industrial Park Branch, China Citic Bank Corporation Limited(601998) Yantai Branch, Longkou Sub Branch of Hengfeng Bank Co., Ltd., Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Longkou Sub Branch and sponsor Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (hereinaf
Attendu que Suzhou xuchuang Optical module Business headquarters and R & D Center Construction Project, Suzhou xuchuang High – end Optical module Production Base Project, supplementary Current Funds and Bank Loan repayment Project of the raised Funds Investment Project shall be organized and implemented by Suzhou xuchuang in relation to Suzhou xuchuang Optical module Business headquarters and R & D Center Construction Project, Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (A 1) et Suzhou xuchuang (A 2) ont signé l’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec la succursale Suzhou de Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) et Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) En ce qui concerne le projet de base de production de modules optiques haut de gamme Suzhou xuchuang, Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (A 1) et Suzhou xuchuang (A 2), un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds a été signé avec la Banque de compte spécial pour la collecte de fonds Agricultural Bank Of China Limited(601288) En ce qui concerne les projets de reconstitution du Fonds de roulement et de remboursement des prêts bancaires, Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (A 1) et Suzhou xuchuang (A 2), respectivement, ont signé l’Accord de surveillance tripartite du Fonds de collecte avec la Banque de compte spécial du Fonds de collecte, la Banque d’importation et d’exportation de Chine, la succursale Jiangsu, China Construction Bank Corporation(601939) Suzhou Industrial Park Sub – Branch, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Étant donné que le projet de base de production de modules optiques haut de gamme Tongling xuchuang du projet d’investissement de collecte de fonds est réalisé par Suzhou xuchuang et Suzhou, filiales à part entière de la société,
