Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
À propos de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021 collecte de fonds
Avis de vérification sur le stockage et l’utilisation
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Conformément aux mesures de gestion des fonds collectés par les sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et à d’autres lois et règlements pertinents, et compte tenu de la situation réelle de la société, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Les détails de la vérification sont les suivants:
Informations de base sur les fonds collectés
Montant des fonds collectés et délai de mise en place
1. Actions non publiques en 2019
Après approbation de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation des actions de la Banque de développement non publique Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) Le montant net des fonds collectés est de 152258463084 RMB. Tous les fonds levés ci – dessus ont été mis en place. PwC Zhongtian Certified Public Accountants (Special General partnership) a vérifié les fonds levés le 25 mars 2019 et a publié le rapport de vérification du capital PwC Zhongtian YZ (2019) No 0206.
2. Émission d’actions à des objets spécifiques en 2021
Conformément à la réponse sur l’approbation de l’enregistrement de l’émission d’actions de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) Après déduction des frais d’émission de 3436224168 RMB, le montant net des fonds collectés est de 266511775832 RMB, dont 870800000 RMB inclus dans le capital social et 257803775832 RMB inclus dans la réserve de capital. Tous les fonds levés ci – dessus ont été mis en place. PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special General partnership) a vérifié les fonds levés et a publié le 19 octobre 2021 le rapport de vérification du capital de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021 pour les actions ordinaires en monnaie civile (actions a) de l’émetteur de l’objet spécifique (PwC zjz (2021) No [1009]).
Montant d’utilisation et solde de clôture des fonds collectés au cours de la période considérée
1. Actions non publiques en 2019
En 2021, la société a investi 295627 millions de RMB dans des fonds levés, dont 158889 millions de RMB au total. En 2021, les intérêts créditeurs sur les dépôts des fonds collectés se sont élevés à 39272 millions de RMB et les frais bancaires à 24500 RMB. Au 15 juillet 2021, tous les éléments de l’offre non publique d’actions de la société en 2019 avaient été clôturés et le solde du compte spécial des fonds levés (principalement les intérêts créditeurs générés lors du dépôt des fonds levés initiaux) s’élevait à 80 628,22 RMB et avait été transféré au compte de base conformément aux dispositions pertinentes. Voir « III. Utilisation réelle des fonds collectés au cours de la période considérée» pour plus de détails sur l’utilisation des fonds collectés.
2. Émission d’actions à des objets spécifiques en 2021
Au 31 décembre 2021, le capital levé de la société en 2021 était de 8535698 millions de RMB, et le montant total cumulé du capital levé était de 8535698 millions de RMB. En 2021, les intérêts créditeurs sur les dépôts des fonds collectés se sont élevés à 6 106000 RMB et les frais bancaires à 4 900 RMB. Au 31 décembre 2021, le solde du compte spécial des fonds collectés par la société était de 18522159 millions de RMB. Voir « III. Utilisation réelle des fonds collectés au cours de la période considérée» pour plus de détails sur l’utilisation des fonds collectés.
Gestion des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
1. Actions non publiques en 2019
Considérant que le projet d’investissement des fonds collectés est organisé et mis en œuvre par Suzhou xuchuang, une filiale à part entière de la société, et Tongling xuchuang Technology Co., Ltd., une filiale à part entière de Suzhou xuchuang (ci – après dénommée « Tongling xuchuang»), afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés, d’améliorer l’efficacité et les avantages de l’utilisation des fonds et de protéger efficacement les intérêts des investisseurs, Conformément aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et à D’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes du système de gestion des fonds collectés de la société, le stockage, l’utilisation et l’orientation du compte spécial des fonds collectés sont modifiés. La gestion et la supervision, ainsi que la divulgation de l’information, sont réglementées en détail et strictement.
En mars 2019, la société a signé l’accord de surveillance tripartite des fonds collectés avec la Banque du compte spécial des fonds collectés Agricultural Bank Of China Limited(601288) Longkou City Sub – Branch, Hengfeng Bank Longkou Sub – Branch, China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Longkou Sub – Branch, China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Yantai Longkou Sub – Branch et Gf Securities Co.Ltd(000776) (ci – après dénommé « Gf Securities Co.Ltd(000776) »).
En mai 2019, le Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) Suzhou Branch, Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Branch, Bank Of China Limited(601988) Suzhou Industrial Park Branch, Agricultural Bank Of China Limited(601288) Suzhou Industrial Park Science and Technology Sub Branch, China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
En février 2020, le Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) et Suzhou xuchuang ont signé l’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec le Bank Of China Limited(601988) Suzhou Industrial Park Branch et le Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Branch et le 000
2. Émission d’actions à des objets spécifiques en 2021
Afin de normaliser l’efficacité de la gestion et de l’utilisation des fonds collectés par la société et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs, conformément aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et aux dispositions pertinentes du système de gestion des fonds collectés de la société, La société a ouvert un compte spécial pour les fonds collectés, qui n’est utilisé que pour stocker, utiliser et gérer les fonds collectés pour l’émission d’actions à des objets spécifiques. Les détails sont les suivants:
En novembre 2021, la société a signé l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés avec la Banque du compte spécial des fonds collectés China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Branch Bank Of China Limited(601988) Suzhou Industrial Park Branch China Citic Bank Corporation Limited(601998) Yantai Branch, Hengfeng Bank Co., Ltd. Longkou Sub Branch Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Longkou Sub Branch and sponsor institution Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
En novembre 2021, compte tenu du fait que le projet d’investissement de collecte de fonds pour Suzhou xuchuang Optical module Business headquarters and Construction Project of R & D Center, Suzhou xuchuang High – end Optical module Production Base Project was organized and implemented by Suzhou xuchuang Technology Co., Ltd., a wholly owned subsidiary of the company, and Suzhou xuchuang Optoelectronic Industrial Park Development Co., Ltd., a wholly owned subsidiary of the company, in relation to the Construction Project of Suzhou xuchuang Optical module Business headquarters and R & D Center, La société et Suzhou xuchuang ont signé un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec la succursale Suzhou de Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Co., Ltd. Et l’institution de recommandation de En ce qui concerne le projet de base de production de modules optiques haut de gamme de Suzhou xuchuang, la société et Suzhou xuchuang ont signé un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec la China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Co., Ltd. Jiangsu Free Trade Pilot zone Suzhou Sub – Branch et l’institution de recommandation; En novembre 2021, compte tenu du fait que Suzhou xuchuang Technology Co., Ltd., une filiale à part entière de la société, est responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre du projet de reconstitution du Fonds de roulement et de remboursement du prêt bancaire, la société et Suzhou xuchuang ont respectivement coopéré avec la Banque du compte spécial du Fonds de collecte, la Banque d’importation et d’exportation de Chine, la succursale Jiangsu, la Banque de construction de Chine, la Sous – succursale Suzhou Industrial Park, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Jiangsu Free Trade Zone Suzhou District Sub – Branch, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Suzhou Branch and sponsor institution signed the Tripartite supervision Agreement for raising funds.
En novembre 2021, compte tenu du fait que le projet de base de production de modules optiques haut de gamme de Tongling xuchuang, un projet d’investissement financé par des fonds levés, a été organisé et mis en œuvre par Suzhou xuchuang, une filiale à part entière de la société, et Tongling xuchuang Technology Co., Ltd., une filiale à part entière de Suzhou xuchuang, la société et Suzhou xuchuang ont signé un accord de surveillance tripartite pour les fonds levés avec la Banque du compte spécial des fonds levés Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Suzhou Industrial Park Sub – Branch et l’institution de recommandation; La société, Suzhou xuchuang et Tongling xuchuang ont signé l’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec la Banque du compte spécial pour la collecte de fonds Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Tongling Shicheng Road Sub – Branch et l’institution de recommandation Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
En novembre 2021, compte tenu du fait que le projet de transformation technique de la base de production de Chengdu Store Han de ce projet d’investissement de collecte de fonds est organisé et mis en œuvre par la filiale holding de la société Chengdu Store Han Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « Chengdu Store Han»), La société et Chengdu Store Han ont signé l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés avec la Banque spéciale de collecte de fonds China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Suzhou Branch et l’institution de recommandation Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, les dépôts spécifiques des fonds collectés lors de l’émission d’actions à des objets spécifiques en 2021 étaient les suivants: Unit é: RMB
Numéro de série solde du compte bancaire de la Banque de dépôt
Hengfeng Bank Co., Ltd. Longkou Sub – Branch huangchengdong 853543030122 Shaanxi Heimao Coking Co.Ltd(601015) 23522422597 1 Market Banking Office
2 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Branch Park Sub – Branch 532905124610807400900650678
3 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Branch 750101220015462874089069978
4 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Branch notifying Deposit Special Account 15000000000
5 Bank Of China Limited(601988) Suzhou Park Administration Center Sub – Branch 48067677120140116806917
Agricultural Bank Of China Limited(601288) Jiangsu Free Trade Zone 1055110104 Sijin Intelligent Forming Machinery Co.Ltd(003025) 522268915859 6 Suzhou area Sub – Branch
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Longkou Huangcheng Branch 160 Hangzhou Freely Communication Co.Ltd(603602) 9200114527134356983 7 Row
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Jiangsu Free Trade Pilot zone 325605000013 Hainan Dadonghai Tourism Centre (Holdings) Co.Ltd(000613) 09374674.96 8 Suzhou District Sub – Branch
China Construction Bank Corporation(601939) Suzhou Industrial Park 32250198836 Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 4751885.19 zone 9 Sub – Branch
10 Industrial Bank Co.Ltd(601166) Suzhou Branch 20661010010086746029154166
11 China Exim Bank Jiangsu Branch 10 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 9999393.69
12 China Citic Bank Corporation Limited(601998) Yantai Longkou Sub – branch of Co., Ltd. 81106013101134886790095511
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Suzhou Industrial Park 1102020329 Gansu Huangtai Wine-Marketing Industry Co.Ltd(000995) 14840042797271 13district Sub – Branch
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Tongling Shicheng Road 130802702902423529823722591 14 Sub – Branch
Total – 185221587935
Utilisation effective des fonds collectés au cours de la période considérée
Actions non publiques en 2019
1. Collecte de fonds
