Zhongji Innolight Co.Ltd(300308)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, tous les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société, conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux statuts, au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux exigences des règlements ministériels, se sont acquittés consciencieusement de leurs responsabilités, ont exercé leurs pouvoirs de manière indépendante conformément à la loi, ont encouragé le fonctionnement normal de la société et ont protégé les droits et intérêts légitimes de la société, des actionnaires et des employés Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et inspecté la situation financière de la société, les procédures de prise de décisions sur les questions importantes du Conseil d’administration, la légalité et la conformité des activités d’exploitation et de gestion de la société, l’application des résolutions de l’assemblée générale des actionnaires et l’exercice des Fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs, afin de promouvoir le développement durable et sain de la société. Travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a préparé et tenu 12 réunions en stricte conformité avec les statuts, le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et d’autres dispositions pertinentes, et a examiné et adopté 56 Propositions, notamment le rapport périodique de la société, la distribution des bénéfices, le changement de convention comptable, l’utilisation de la gestion de la trésorerie des fonds propres inutilisés, l’utilisation de la gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés, la levée de l’interdiction et l’annulation du rachat du premier plan d’incitation aux actions restreintes. Au cours de la deuxième phase, des questions telles que la réservation et l’octroi du plan d’incitation restreint aux actions, les activités de garantie mutuelle entre les sociétés dans le cadre des états consolidés, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés, les investissements à l’étranger, l’émission d’actions à des objets spécifiques, la Modification des statuts, l’auto – évaluation du contrôle interne, etc.
En plus de convoquer l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance, les autorités de surveillance de la société ont également assisté à certaines réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires en 2021, ont écouté diverses propositions et résolutions importantes de la société, ont compris le processus de formation de diverses décisions importantes de la société, ont maîtrisé les résultats d’exploitation de la société et ont exercé la fonction de surveillance et d’inspection informées du Conseil des autorités de surveillance.
Avis spéciaux du Conseil des autorités de surveillance sur les conditions pertinentes de la société au cours de la période considérée
En 2021, les autorités de surveillance de la société se sont acquittées sérieusement de leurs fonctions, ont mené des enquêtes et des recherches approfondies, ont effectué une surveillance et une inspection sur place de la production et de l’exploitation de la société, de la gestion financière, de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital, du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés, des investissements à l’étranger, des transactions entre apparentés et d’autres questions, ont prêté une attention particulière aux rapports pertinents de la société, ont assisté aux réunions internes pertinentes de la société et ont participé à celles – ci, respectivement avec le Président de la société, Le personnel financier concerné doit mener des entretiens pour comprendre la production et l’exploitation de l’entreprise, le stockage et l’utilisation des fonds collectés, les investissements étrangers et le contrôle interne, et maîtriser en temps opportun l’économie de l’entreprise.
1. En 2021, la société a fonctionné conformément à la loi. Les procédures de prise de décisions ont été conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux statuts et à d’autres lois, règlements et règles pertinents. La société a été gérée et exploitée conformément à la loi. Les procédures de prise de décisions ont été légales. Le système de contrôle interne de la société était parfait. Aucune violation de la loi n’a été trouvée. La convocation et la convocation de l’Assemblée générale des actionnaires et de l’Assemblée du Conseil d’administration sont conformes aux procédures prévues par les lois, règlements et statuts pertinents, et le contenu des résolutions pertinentes est légal et efficace.
2. Les membres du Conseil d’administration et les cadres supérieurs de la société peuvent s’acquitter fidèlement et diligemment de leurs fonctions conformément aux lois, règlements administratifs et statuts pertinents de l’État. Le Conseil d’administration met pleinement en œuvre toutes les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et les cadres supérieurs mettent sérieusement en œuvre les résolutions du Conseil d’administration. Au cours de la période considérée, il n’a pas été constaté que les administrateurs et les cadres supérieurs de la société violaient les lois, règlements, statuts et actes portant atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires dans l’exercice de leurs fonctions et de leurs pouvoirs.
Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et inspecté le système de surveillance financière et la situation financière de la société au cours de la période considérée, a saisi dynamiquement la situation de l’exploitation commerciale et de l’exploitation des actifs de la société, a estimé que la situation financière et les résultats d’exploitation de la société étaient bons, que le système de gestion financière, le système de contrôle interne et le mécanisme de surveillance de l’audit étaient relativement solides, que la comptabilité n’avait pas d’omissions majeures et de faux enregistrements, et a strictement appliqué la loi comptable et les normes comptables pour les entreprises, etc. Aucune violation de la discipline n’a été constatée.
Le rapport de vérification de 2021 publié par PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special General partnership) a été vérifié. Le rapport de vérification reflète fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, ce qui aide les actionnaires à bien comprendre la société, et il n’y a pas de faux registres, de déclarations trompeuses et d’omissions importantes.
Superviser la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société
1. Achèvement de la mise en œuvre du premier plan d’incitation au capital
Le 24 août 2021, la compagnie a tenu la 15e réunion du 4e Conseil d’administration et la 14e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter la proposition sur la réalisation de la troisième levée des conditions de vente restreintes des actions restreintes réservées dans le premier plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la compagnie. En raison de la démission de 8 Objets d’incitation et de l’évaluation du rendement d’un objet d’incitation dans le cadre de l’incitation, la note est c. Par conséquent, 188 objets d’incitation répondant aux conditions de la troisième levée des restrictions à la vente d’actions restreintes réservées sont sélectionnés, et le nombre d’actions libérées des restrictions à la vente est de 702240. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées.
Le 9 septembre 2021, la compagnie a tenu la 16e réunion du quatrième Conseil d’administration. La 15e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative à la réalisation des conditions de la quatrième levée des restrictions à la vente des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du premier plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société, la proposition relative à l’ajustement du prix de rachat du premier plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société et la proposition relative au rachat et à l’annulation d’une partie des actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été levées. Étant donné qu’il y a 18 objets d’incitation qui quittent l’emploi et qu’un objet d’incitation a une note d’évaluation de C, 318 objets d’incitation sont admissibles à la quatrième levée des restrictions à la vente d’actions restreintes accordées pour la première fois, et le nombre d’actions libérées des restrictions à la vente est de 4 712837; Entre – temps, en raison de la mise en œuvre de la répartition des capitaux propres en 2020, la société ajuste le prix de rachat des actions restreintes accordées pour la première fois de 13665 yuan / action à 13644 yuan / action conformément aux règlements, et le prix de rachat des actions restreintes réservées de 22,40 yuan / action à 22279 yuan / action; Et la société rachètera et annulera (dont 280643 actions attribuées pour la première fois et 151200 actions réservées) Les 431843 actions restreintes qui ont été attribuées mais qui n’ont pas été libérées détenues par les 27 objets d’incitation susmentionnés qui ont accordé et réservé des actions restreintes pour la première fois (dont un objet d’incitation a participé à la fois à la première subvention et à la subvention réservée) conformément aux règlements. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées, le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié les questions pertinentes et le Cabinet d’avocats zhongrun a émis des avis juridiques sur les questions susmentionnées. L’annulation du rachat a été examinée et approuvée à la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021 tenue le 27 décembre 2021, et l’annulation du rachat a été achevée à la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Le 23 février 2022. Après l’annulation de ce rachat, la première phase du plan d’incitation au capital de la compagnie a été entièrement mise en oeuvre.
2. Continuer à promouvoir le deuxième plan d’incitation au capital de la société
Le 9 février 2021, la société a tenu la huitième réunion du quatrième Conseil d’administration et la septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, respectivement, et a examiné et adopté la proposition d’attribution d’actions restreintes réservées aux objets d’incitation du deuxième plan d’incitation aux actions restreintes. Il est déterminé que le 10 février 2021 sera la date d’attribution de la partie réservée du plan d’incitation pour accorder 1 million d’actions restreintes à 20 objets d’incitation admissibles.
Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation pour l’octroi de la partie réservée aux actions restreintes. Le Cabinet d’avocats zhonglun a émis un avis juridique sur les questions relatives à l’octroi de la partie réservée aux actions restreintes dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes de la phase II de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) et Gf Securities Co.Ltd(000776)
Surveillance du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés
L’entreprise doit promouvoir activement la construction de projets pertinents en stricte conformité avec le plan de construction du projet d’investissement.
1. Actions non publiques en 2019
En 2021, la société a investi 295627 millions de RMB dans des fonds levés, dont 158889 millions de RMB au total. En 2021, les intérêts créditeurs sur les dépôts des fonds collectés se sont élevés à 39272 millions de RMB et les frais bancaires à 24500 RMB. Au 15 juillet 2021, tous les éléments de l’offre non publique d’actions de la société en 2019 avaient été clôturés et le solde du compte spécial des fonds levés (principalement les intérêts créditeurs générés lors du dépôt des fonds levés initiaux) s’élevait à 80 628,22 RMB et avait été transféré au compte de base conformément aux dispositions pertinentes.
2. Émission d’actions à des objets spécifiques en 2021
Conformément à la réponse sur l’approbation de l’enregistrement de l’émission d’actions de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) Après déduction des frais d’émission de 3436224168 RMB, le montant net des fonds collectés est de 266511775832 RMB, dont 870800000 RMB inclus dans le capital social et 257803775832 RMB inclus dans la réserve de capital. Tous les fonds levés ci – dessus ont été mis en place. PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special General partnership) a vérifié les fonds levés et a publié le 19 octobre 2021 le rapport de vérification du capital de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021 pour les actions ordinaires en monnaie civile (actions a) de l’émetteur de l’objet spécifique (PwC zjz (2021) No [1009]). La société a déposé les fonds levés susmentionnés dans un compte spécial conformément aux dispositions pertinentes et a conclu un accord de surveillance tripartite avec l’institution de recommandation et la Banque du compte spécial des fonds levés.
Le 19 novembre 2021, la dix – huitième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’augmentation de capital de la filiale à part entière avec les fonds levés et d’augmentation de capital de la filiale à part entière à la Sous – société à part entière. Afin d’accélérer encore la construction et la mise en œuvre du projet d’investissement levé, la société a augmenté le capital de Suzhou xuchuang avec les fonds levés de 24309782 millions de RMB et les intérêts en fonction des besoins opérationnels réels du projet d’investissement levé; En outre, Suzhou xuchuang a versé une contribution en capital à Tongling xuchuang en utilisant le capital levé de 5068885 millions de RMB et ses intérêts. Le 10 décembre 2021, la société a tenu la dix – neuvième réunion du quatrième Conseil d’administration et la dix – huitième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, respectivement, et a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation des fonds collectés pour remplacer l’investissement initial. Il a été convenu que la société émettrait des actions à des objets spécifiques pour recueillir des fonds d’un montant de 69 859500 RMB pour remplacer l’autofinancement des projets d’investissement initial d’un montant total de 69 859500 RMB. Au 31 décembre 2021, le capital levé de la société en 2021 était de 8535698 millions de RMB, et le montant total cumulé du capital levé était de 8535698 millions de RMB. En 2021, les intérêts créditeurs sur les dépôts des fonds collectés s’élevaient à 63106 millions de RMB, frais bancaires
49 000 yuans. Au 31 décembre 2021, le solde du compte spécial des fonds collectés par la société était de 18522159 millions de RMB.
3. Au cours de la période considérée, la société a utilisé les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, ce qui est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés et à l’augmentation des revenus des fonds. L’entreprise est en mesure de contrôler strictement les risques conformément aux dispositions pertinentes, d’évaluer et de sélectionner rigoureusement les produits d’investissement et de choisir des produits garantis avec une sécurité élevée et une bonne liquidité pour l’investissement.
Surveillance des investissements étrangers de la société
1. Achèvement de l’acquisition de Suzhou Jiansheng Industrial Park Development Co., Ltd.
Le 13 novembre 2020, la cinquième réunion du quatrième Conseil d’administration et la cinquième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance ont examiné et adopté respectivement la proposition d’acquisition de 100% des capitaux propres de Suzhou Industrial Park Jiansheng Industrial Park Development Co., Ltd. Et Suzhou xuchuang Technology Co., Ltd., une filiale à part entière de la société, a l’intention d’acquérir 100% des capitaux propres de Suzhou Industrial Park Jiansheng Industrial Park Development Co., Ltd. Le 22 janvier 2021, Suzhou xuchuang a signé un contrat d’échange de droits de propriété (numéro de contrat: 20210122) avec la contrepartie. Le 10 février 2021, Suzhou xuchuang a complété l’enregistrement du changement industriel et commercial. Le nom a été changé de « Suzhou Industrial Park Jiansheng Industrial Park Development Co., Ltd.» à « Suzhou xuchuang Photoelectric Industrial Park Development Co., Ltd.» après le changement, le ratio de participation de Suzhou xuchuang était de 100%. L’entreprise a l’intention de construire le siège social d’affaires et le Centre de production et de R & D du module Suzhou xuchuangguang en utilisant son terrain et sa maison, ce qui est bénéfique pour l’entreprise de renforcer la capacité de gestion stratégique, la capacité d’intégration des ressources, la capacité de supervision opérationnelle, la capacité de gestion des risques, La capacité de formation des talents et la capacité de soutien des services, ce qui peut rendre la gestion d’entreprise plus intensive et systématique, et est propice à la construction de la marque et au développement futur.
2. Hechuang Zhiyuan Digital Technology Venture Capital Partnership (Limited Partnership) of Suzhou Industrial Park
Le 9 avril 2021, la compagnie a tenu la 11e réunion du 4e Conseil d’administration et la 10e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’investissement à l’étranger et de transactions entre apparentés, afin de tirer pleinement parti des avantages des deux parties et de renforcer la disposition de la compagnie dans la chaîne industrielle de l’optoélectronique et ses segments. La société et Suzhou Yuanhe Holding Co., Ltd. (ci – après dénommée « Yuanhe Holding») ont créé conjointement hechuang Zhiyuan (Suzhou) Enterprise Management Co., Ltd. (ci – après dénommée « hechuang zhiyuan»), dont l’apport en capital de la société est de 7,5 millions de RMB, soit 75% du montant total de l’apport en capital; Yuanhe Holdings a versé 2,5 millions de RMB, soit 25% de la contribution totale. Entre – temps, la société a créé conjointement avec hechuang Zhiyuan et d’autres institutions une société de capital – risque technologique numérique (société en commandite) dans le parc industriel Suzhou hechuang Zhiyuan (ci – après dénommée « hechuang Venture capital»), dans laquelle hechuang Zhiyuan, en tant qu’associé général, a souscrit une contribution de 10 millions de RMB; En tant que commanditaire, la société a souscrit une contribution de 52,5 millions de RMB; Les autres commanditaires ont souscrit une contribution totale de 137,5 millions de RMB; En juillet 2021, hechuang Venture Capital a été établi conformément à la loi et a mis en œuvre les procédures d’enregistrement et de dépôt conformément aux lois et règlements.
Avis d’audit sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2021
En 2021, la société a continué d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise de la société conformément aux lignes directrices sur le contrôle interne des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen et aux règlements pertinents des sociétés cotées au GEM, ainsi qu’à l’environnement opérationnel interne de la société, et a établi une structure de gouvernance d’entreprise relativement solide.
