China Securities Co.Ltd(601066)
À propos de Xiamen Guang Pu Electronics Co.Ltd(300632)
Rapport périodique d’inspection sur place pour la surveillance continue en 2021
Nom de l’institution de recommandation: China Securities Co.Ltd(601066)
Nom du représentant de la recommandation: Qiu ronghui tél.: 0755 – 23619561
Nom du représentant de la recommandation: Liu nengqing tél.: 0755 – 23953842
Nom du personnel d’inspection sur place: Qiu ronghui période correspondante d’inspection sur place: 2021
Heure de l’inspection sur place: 20 – 21 avril 2022
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Moyens d’inspection sur place: consulter les statuts, les règles et règlements pertinents en matière de gouvernance d’entreprise, les documents de réunion des « trois réunions » et les documents de divulgation d’information, et interviewer la direction, etc.
1. Les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont – ils complets et conformes?
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués oui
3. Si le procès – verbal de la troisième réunion est complet, si l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets et si les documents de la réunion sont conservés intacts.
4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes à la réunion oui
5. Si le Président et le superviseur de la société s’acquittent de leurs fonctions conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et règles commerciales pertinentes de la bourse.
6. En cas de changement important dans la surveillance de la haute direction de la société, si les procédures pertinentes et l’obligation de divulgation de l’information sur la lettre ou l’inapplicabilité ont été respectées
7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société s’est acquitté de l’obligation de divulgation des procédures et des informations applicables en cas de changement 8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants
9. La société n’a – t – elle pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs?
Méthodes d’inspection sur place du contrôle interne: consulter les dossiers pertinents du Conseil d’administration, les résolutions des réunions du Comité d’audit, les plans de travail et les rapports soumis par le Département de l’audit interne, les rapports d’évaluation du contrôle interne et d’autres systèmes de contrôle interne, et interroger les auditeurs internes. 1. Si un système d’audit interne est mis en place et si un service d’audit interne est créé conformément aux dispositions pertinentes (le cas échéant)
2. Si un système d’audit interne est mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions et si un service d’audit interne sans objet est mis en place (le cas échéant) 3. Conformité de la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification (le cas échéant)
4. Le Comité de vérification se réunit – il au moins une fois par trimestre pour examiner si l’audit interne est un plan de travail et un rapport soumis par le Département de la vérification interne (le cas échéant)? La question de savoir si le Comité d’audit fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre est l’état d’avancement des travaux, la qualité et les principaux problèmes constatés (le cas échéant). Le Service d’audit interne rend – il compte au Comité d’audit, au moins une fois par trimestre, de la mise en œuvre du plan de travail d’audit interne et, le cas échéant, des questions soulevées au cours de l’audit interne? 7. Le Service d’audit interne vérifie – t – il si le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont effectués au moins une fois par trimestre (le cas échéant) 8. Le Service de vérification interne soumet – il le plan de travail de vérification interne de l’année suivante (le cas échéant) au Comité de vérification dans les deux mois précédant la fin de chaque exercice? 9. Si le Service d’audit interne présente le rapport annuel d’audit interne (le cas échéant) au Comité d’audit et de vérification dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice comptable 10. Si le Service de vérification interne présente au Comité de vérification, au moins une fois par année, le rapport d’évaluation du contrôle interne du Ministère (le cas échéant) 11. Si un système de contrôle interne complet et conforme (ⅲ) a été mis en place pour l’inspection sur place de la divulgation de l’information sur des questions telles que le capital – risque, la gestion financière confiée et les activités de couverture: consulter les documents de divulgation de l’information de la société et le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs, vérifier et comparer avec les documents de résolution de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, de ses comités spéciaux et du Conseil des autorités de surveillance de la société, et interroger le personnel concerné.
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle
2. Si le contenu divulgué par la société est complet Oui
3. Si les questions divulguées par la société n’ont pas subi de changements importants ou si des progrès importants ont été réalisés;
4. La question de savoir s & apos; il n & apos; y a pas d & apos; éléments importants à divulguer est la suivante:
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des informations importantes sont conformes aux dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise 6. La question de savoir si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est publié en temps opportun sur le site Web interactif de l’échange est un moyen d’inspection sur place de la mise en place et de la mise en œuvre d’un mécanisme à long terme pour protéger les intérêts de la société contre les violations: consulter les statuts et le système de gestion des opérations entre apparentés, le système de gestion des garanties extérieures et d’autres systèmes, ainsi que les procédures de prise de décisions pertinentes et les documents de divulgation d’informations du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance, des administrateurs indépendants et du Comité D Effectuer une vérification par échantillonnage des bons de transaction de fonds importants de l’entreprise et interviewer le personnel concerné. 1. Si un système a été mis en place pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées d’occuper directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les parties liées n’occupent pas directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée
3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de renseignements ne s’appliquent pas
4. Si le prix des opérations entre apparentés est juste ou non S / o
5. S’il n’y a pas de cas de dissociation des opérations entre apparentés:
6. Si la procédure d’examen de la garantie externe est conforme et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées
7. Si la situation financière de la partie garantie ne s’est pas détériorée et si la partie garantie ne s’acquitte pas des obligations non applicables garanties à l’échéance, etc.
8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de la dette garantie, si les procédures d’approbation et les obligations de divulgation applicables ont été respectées de nouveau (v) Les fonds collectés ont été inspectés sur place par des moyens tels que l’inspection du bon de transfert du compte des fonds collectés de la société, L’Accord de surveillance tripartite, le Sous – grand livre du compte spécial des fonds collectés et les documents de divulgation d’informations relatifs aux fonds collectés, l’inspection sur place de la construction du projet d’investissement des fonds collectés et l’entrevue avec le personnel concerné.
1. Si un accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la date à laquelle les fonds collectés sont disponibles
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre oui
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers ou de gestion financière déléguée des fonds collectés:
4. S’il n’y a pas de changement non autorisé dans l’utilisation des fonds collectés, de reconstitution temporaire des fonds de roulement, de remplacement des investissements initiaux et de changement de lieu de mise en œuvre sans l’exécution des procédures d’examen 5. La société n’a – t – elle pas effectué de capital – risque au cours de la période d’engagement si les fonds collectés inutilisés sont utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, si l’orientation des fonds collectés est changée en fonds de roulement supplémentaires permanents ou si les fonds collectés excédentaires sont utilisés pour reconstituer le Fonds de roulement ou pour rembourser les prêts bancaires? Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée, si l’état d’avancement du projet et les avantages de l’investissement sont conformes au prospectus, etc.
7. Existe – t – il un risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds?
Méthodes d’inspection du rendement sur place: consulter les rapports réguliers et les rapports de recherche industrielle de l’entreprise et des sociétés cotées dans le même secteur, analyser les états financiers et les principales questions comptables, comprendre l’environnement opérationnel de l’entreprise et interviewer le personnel concerné.
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats?
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes des résultats? S / o
3. Par rapport à des entreprises comparables dans la même industrie, la question de savoir s’il n’y a pas d’anomalie évidente dans le rendement de l’entreprise est (Ⅶ) les moyens d’inspection sur place de l’exécution des engagements de l’entreprise et des actionnaires: consulter l’annonce de l’entreprise sur l’exécution des Engagements et interviewer le personnel concerné.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents?
2. Les actionnaires de la société ont – ils pleinement respecté les engagements pertinents?
Autres méthodes d’inspection sur place pour les questions importantes: consulter les statuts les plus récents de la société, le système de dividende en espèces, les opérations en capital de grande valeur, les documents contractuels importants, les rapports périodiques et les documents des « trois réunions », ainsi que les avis professionnels fournis par les cabinets comptables, Les cabinets d’avocats et d’autres organismes de services de valeurs mobilières, consulter les rapports de l’industrie pertinente, comprendre l’environnement opérationnel de la société, vérifier l’exécution des dividendes en espèces de la société et interviewer le personnel concerné.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement oui
2. La question de savoir si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement ne s’applique pas.
3. La question de savoir si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables sont les suivantes:
4. S’il n’y a pas de changement important dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important oui ou risque
5. L’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise est – il exempt de changements importants ou de risques?
6. Si les organismes de réglementation et les organismes de recommandation ont constaté que les problèmes de l’entreprise avaient été corrigés conformément aux exigences applicables au stade initial. II. Les problèmes et les descriptions constatés lors de l’inspection sur place ont été examinés et aucun problème majeur n’a été décelé.
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui n’est que la page de signature et de sceau du rapport d’inspection périodique sur place de China Securities Co.Ltd(601066)
Représentant du promoteur:
Liu nengqing Qiu ronghui
China Securities Co.Ltd(601066) date
