Guohao law firm (Shanghai)
À propos de Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de la phase I
Questions relatives au troisième exercice des options d’achat d’actions accordées pour la première fois
Avis juridique
À: Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Guohao law firm (Shanghai) (hereinafter referred to as the “exchange”) accepts the entrustment of Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Par la présente, conformément aux dispositions pertinentes des mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Section I Introduction
L’avocat de la bourse émet un avis juridique sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique et des lois et règlements en vigueur en Chine et des dispositions pertinentes de la c
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, la bourse et ses avocats se sont acquittés rigoureusement de leurs responsabilités légales, ont suivi les principes de diligence raisonnable, d’honnêteté et de crédit et ont effectué une vérification et une vérification suffisantes. Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes;
La société garantit qu’elle a fourni à l’avocat de la Bourse des documents écrits originaux, des copies ou des témoignages oraux véridiques, complets et valides nécessaires à la délivrance du présent avis juridique;
Pour les faits qui sont essentiels à l’avis juridique et qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, les avocats de l’échange se fient aux documents de certification délivrés par les ministères gouvernementaux, les sociétés ou d’autres unités et personnes concernés ou aux transcriptions des entrevues menées par les avocats de l’échange;
Lorsqu’ils donnent des avis juridiques, les avocats de cette bourse s’acquittent de l’obligation spéciale de diligence des professionnels du droit en ce qui concerne les questions commerciales liées au droit et de l’obligation générale de diligence des personnes ordinaires en ce qui concerne d’autres questions commerciales;
Les avocats de la bourse n’expriment leurs opinions que sur la légalité et les questions juridiques pertinentes de l’exercice et n’expriment aucune opinion sur les questions professionnelles liées à la comptabilité, à l’audit et à d’autres questions liées à l’exercice. Les références faites par la bourse à certaines données ou conclusions dans les états comptables et Les rapports d’audit pertinents dans l’avis juridique ne signifient pas que la bourse donne des garanties explicites ou implicites quant à l’authenticité et à l’exactitude de ces données et conclusions. Nos avocats ne sont pas qualifiés pour vérifier et évaluer le contenu de ces documents;
Les avocats de la bourse conviennent de considérer cet avis juridique comme un document juridique nécessaire à l’exercice de l’exercice par la société et sont prêts à assumer les responsabilités juridiques correspondantes;
(Ⅶ) The Lawyers of the Exchange have not Authorized any Unit or individual to give any Explanation or Explanation to this Legal opinion; L’avis juridique n’est utilisé que par la société aux fins de l’exercice et n’est pas utilisé à d’autres fins.
Section II Texte
Approbation et autorisation de l’exercice en cours
Vérifié par nos avocats:
1. Le 15 mars 2019, Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) La deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2019 a examiné et adopté la proposition sur le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société (projet) et son résumé, la proposition sur les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société (phase I) et la proposition sur la demande de l’Assemblée générale des actionnaires pour autoriser Approuver la mise en oeuvre du plan d’incitation par la société et autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation, y compris autoriser le Conseil d’administration à examiner et à confirmer les qualifications et les conditions d’exercice de l’objet d’incitation, à déterminer si l’objet d’incitation peut exercer et à annuler les options d’achat d’actions non exercées de l’objet d’incitation.
2. Le 25 avril 2022, Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 188 objets d’incitation admissibles à l’exercice ont été acceptés pour exercer un total de 4 236000 options d’achat d’actions au cours de la troisième période d’exercice. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur l’exercice.
3. Le 25 avril 2022, Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) La qualification d’exercice de 188 objets d’incitation réalisables est légale et efficace et satisfait aux dispositions pertinentes du plan d’incitation et des mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions; 188 objets d’incitation admissibles à l’exercice ont été acceptés pour exercer un total de 4 236000 options d’achat d’actions au cours de la troisième période d’exercice.
L’avocat de la bourse estime qu’à la date de publication de l’avis juridique, Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Conditions d’exercice
La société n’a pas de cas d’exercice non autorisé en vertu du plan d’incitation.
L’avocat de la bourse a vérifié le dernier exercice financier de Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Après vérification par nos avocats et confirmation par la société, à la date d’émission du présent avis juridique, Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois, règlements, statuts et engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
L’incitation au capital n’est pas autorisée par les lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la csrc.
À l’exception d’un objet d’incitation qui quitte son emploi en raison de sa démission, l’objet d’incitation ne se trouve pas dans une situation d’exclusion de l’exercice spécifiée dans le présent plan d’incitation.
1. Conformément à la proposition relative à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la première option, examinée et adoptée à la 21e réunion du Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Après vérification par l’avocat de la bourse, à la date de publication de l’avis juridique, l’objet de l’incitation a démissionné en raison de sa démission. Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation « changement de situation personnelle de l’objet d’incitation», l’objet d’incitation quitte son emploi en raison de sa démission, et l’option d’achat d’actions qu’il n’est pas autorisé à exercer ne peut pas être exercée et est annulée par la société.
2. The Lawyers of the Exchange examined the list of the Incentive objects of the Incentive Plan and inquired the Public Information of the “securities and futures market Credibility record Query platform”, the c
Après vérification par l’avocat de la bourse et confirmation par d’autres objets d’incitation, à l’exception de l’objet de démission, l’objet d’incitation n’a subi aucune des situations suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Dans les circonstances prévues par le droit des sociétés de la République populaire de Chine, il n’est pas autorisé à agir en tant qu’administrateur ou cadre supérieur de la société;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
La société satisfait aux exigences d’évaluation du rendement de la société stipulées dans le plan d’incitation.
Les avocats de cette bourse ont examiné le rapport d’audit et les états financiers de Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 2021 émis par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) et ont confirmé que le taux de croissance réel du revenu d’exploitation de la société en 2021 n’était pas inférieur à 48% sur la base du revenu d’exploitation moyen de 2016 à 2018.
Sur cette base, Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Évaluation du rendement individuel de l’objet d’incitation
Selon le formulaire d’évaluation des objets d’incitation pour la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société approuvé par le Comité de rémunération et d’évaluation du troisième Conseil d’administration de Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Le niveau d’évaluation du rendement au niveau individuel de 184 participants est « A »; Et
Le niveau d’évaluation du rendement au niveau individuel de quatre sujets incitatifs est « B ».
Par conséquent, à l’exception de l’objet d’incitation qui a perdu sa qualification, 188 autres objets d’incitation qui ont accordé des options d’achat d’actions pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation n’ont pas de situation dans laquelle l’exercice ne peut être exercé en raison de l’évaluation du rendement au niveau individuel.
En résum é, après vérification, l’avocat de la bourse estime qu’à la date d’émission de l’avis juridique, à l’exception d’un objet qui n’est plus admissible au régime d’incitation en raison de sa démission, Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) L’exercice des options d’achat d’actions est effectué conformément aux dispositions du régime d’incitation. Nombre d’options d’achat d’actions et prix d’exercice de l’exercice en cours
1. Nombre d’options d’achat d’actions exercées
Conformément à la proposition sur les conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions au cours de la troisième période d’exercice, qui a été examinée et adoptée à la 21e réunion du Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Vérifié par nos avocats:
Conformément à la proposition relative à l’octroi d’options d’achat d’actions aux objets d’incitation examinée et adoptée à la 12e réunion du Conseil d’administration du Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 2, le Conseil d’administration estime que les conditions d’octroi du plan d’incitation de la société ont été remplies et décide d’accorder 14,64 millions d’options d’
Conformément à la proposition relative à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de l’option d’achat d’actions de l’option d’achat d’actions de l’option d’achat d’actions de l’option d’achat d’actions de l’option d’achat d’actions de l’option d’achat d’actions de l’option d’achat d Après confirmation par la société, 520000 options d’achat d’actions ont été accordées à ces objets démissionnaires;
Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) Selon les dispositions du régime d’encouragement, la proportion d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois par le régime d’encouragement est de 30%;
Les résultats de l’évaluation de 188 objets d’incitation sont respectivement « A» ou « B». Conformément aux « Exigences en matière d’évaluation du rendement au niveau individuel » du plan d’incitation, le coefficient standard de l’objet d’incitation dont le niveau d’évaluation du rendement individuel est « A » et « B » est de 1,0 et peut être exercé intégralement.
Par conséquent, après vérification, l’avocat de cette bourse estime que Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 2. Prix d’exercice de l’exercice en cours
Conformément aux dispositions de la « méthode d’ajustement du prix d’exercice» du plan d’incitation, après l’octroi de l’option d’achat d’actions correspondante, si la société a un dividende, une réserve de capital convertie en capital – actions, un dividende en actions, un fractionnement d’actions, une distribution d’actions ou une réduction d’actions avant l’exercice de l’objet d’incitation, le prix d’exercice est ajusté en conséquence. Dans ce cas, le Conseil d’administration de la société examine et adopte la proposition d’ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions. Une fois que la proposition d’ajustement a été examinée et approuvée par le Conseil d’administration, la société divulgue en temps utile l’annonce de la résolution du Conseil d’administration.
Après vérification par les avocats de la bourse, le 28 mai 2021, Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) La sixième réunion du troisième Conseil d’administration a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions, et a convenu d’ajuster le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Le 28 mai 2021, la compagnie a publié l’avis de résolution de la sixième réunion du troisième Conseil d’administration et l’avis d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions.
Annulation de l’option d’achat d’actions non autorisée
Conformément à la proposition relative à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la première option, qui a été examinée et adoptée à la 21e réunion du Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Après vérification par l’avocat de la bourse, à la date de publication de l’avis juridique, l’objet de l’incitation a démissionné en raison de sa démission. Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation « changement de situation personnelle de l’objet d’incitation», l’objet d’incitation quitte son emploi en raison de sa démission. Les 15 000 options d’achat d’actions qu’il n’est pas autorisé à exercer ne peuvent pas être exercées et sont annulées par la société. Par conséquent, l’avocat de la bourse estime que Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
V. Observations finales
En résum é, nos avocats estiment qu’à la date d’émission du présent avis juridique, l’exercice a obtenu les approbations et autorisations nécessaires à ce stade, et que le nombre et le prix d’exercice des options d’achat d’actions ainsi que l’annulation des options d’achat d’actions non autorisées à exercer sont conformes à l’exercice.
