Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) Exercer ses fonctions de manière indépendante, superviser et inspecter efficacement le fonctionnement de la société conformément à la loi, la production et l’exploitation, la situation financière, la prise de décisions importantes et la mise en œuvre du système de gestion de la société, superviser l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, garantir le fonctionnement normal de la société conformément à la loi et protéger les intérêts de la société et des actionnaires. Les travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Composition du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société compte trois autorités de surveillance, dont un représentant du personnel et un superviseur. Le nombre et la composition du Conseil des autorités de surveillance sont conformes aux lois et règlements pertinents.
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a tenu 12 réunions et examiné 47 propositions. La procédure de convocation et de convocation des réunions précédentes était conforme aux dispositions pertinentes des statuts, du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et d’autres lois et règlements, comme suit:
1. Le 13 janvier 2021, la troisième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu et a examiné et adopté la proposition relative aux investissements étrangers et aux transactions entre apparentés.
2. Le 23 février 2021, la quatrième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques, la proposition relative au plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques (version révisée) de La société et le rapport d’analyse de démonstration (version révisée) du plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques de la société. Proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité (version révisée) de la société sur l’utilisation des fonds collectés par l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques, proposition relative au rendement au comptant dilué et aux mesures de remplissage de l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques par la société et Mise en œuvre effective par les entités concernées de l’engagement de remplir les mesures de rendement (version révisée).
3. Le 15 avril 2021, la cinquième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue et a examiné et adopté la proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2020, la proposition relative au rapport annuel et au résumé pour 2020, la proposition relative au rapport financier final pour 2020, la proposition relative au plan de distribution des bénéfices pour 2020 et la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne pour 2020. Proposition de rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020, proposition de renouvellement de l’institution d’audit en 2021, proposition de prévision des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021, proposition de rapport du premier trimestre de 2021, proposition de modification des conventions comptables et des estimations comptables, Proposition relative à l’annulation des options d’achat d’actions qui n’ont pas été exercées à l’expiration de l’exercice dans le cadre du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions, proposition relative à l’annulation des options d’achat d’actions accordées dans le cadre du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions, proposition relative à la réalisation des conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions au cours 4. Le 28 mai 2021, la sixième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions.
5. Le 9 août 2021, la septième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue et a examiné et adopté la proposition visant à clarifier davantage le plan d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles de la société, la proposition visant à inscrire les obligations de sociétés convertibles émises publiquement par la société et la proposition visant à ouvrir un compte spécial pour la collecte de fonds pour l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles et à signer un accord de surveillance.
6. Le 18 août 2021, la 8e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu et a examiné et adopté la proposition relative aux investissements étrangers et aux transactions entre apparentés.
7. Le 26 août 2021, la 9e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu et a examiné et adopté la proposition relative au « rapport semestriel 2021 de la société» et à son résumé, ainsi que la proposition relative au « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société Au cours du semestre 2021».
8. Le 1er septembre 2021, la 10e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu et a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation des fonds collectés pour augmenter le capital des filiales à part entière, fournir des prêts pour la mise en œuvre de projets d’investissement collectés et remplacer les fonds collectés par des fonds collectés à l’avance, et la proposition sur l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement le Fonds de roulement.
9. Le 29 septembre 2021, la 11e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu et a examiné et adopté la proposition relative à l’augmentation des prévisions de transactions quotidiennes entre apparentés en 2021.
10. Le 27 octobre 2021, la 12e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu et la proposition relative au « Rapport du troisième trimestre 2021 de la compagnie» a été examinée et adoptée.
11. Le 17 décembre 2021, la 13e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu et a examiné et adopté la proposition relative à la conformité de la société aux conditions d’émission d’actions à des objets spécifiques, la proposition relative au plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques, la proposition relative Au plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques, la proposition relative au plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques, la proposition relative au rapport d’analyse de démonstration du plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques, Proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’actions à des objets spécifiques, proposition relative au rapport d’utilisation des fonds collectés précédemment par la société, proposition relative au rendement au comptant dilué et aux mesures de remplissage des actions émises par la société à des objets spécifiques et aux engagements des entités concernées, proposition relative à l’émission d’actions par la société à des objets spécifiques en tant que transaction liée, Proposition relative à la signature d’un « Accord de souscription d’actions avec effet conditionnel» entre la société et un objet spécifique, proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration et ses personnes autorisées à traiter pleinement les questions liées à l’émission d’actions à un objet spécifique, proposition relative au Plan de rendement des dividendes en actions de la société pour les trois prochaines années (2021 – 2023), proposition relative à la renonciation au droit de préemption à l’apport en capital et aux opérations connexes pour l’augmentation de capital des filiales contrôlantes. 12. Le 27 décembre 2021, la 14e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu et a examiné et adopté la proposition relative à la signature d’un Accord de coopération et d’une transaction connexe, la proposition relative au plan d’incitation au capital de la phase II de la société (projet) et son Résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la phase II de la société, Proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation au capital de la phase II de la société.
En 2021, les autorités de surveillance de la société ont également assisté aux réunions précédentes du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires en tant qu’observateurs sur place et par voie de communication, ont écouté les délibérations de l’Assemblée sur diverses propositions, ont compris le processus de formation de diverses décisions importantes de la société, ont maîtrisé les résultats d’exploitation de la société en temps opportun, et ont supervisé la convocation, la tenue, les procédures de vote et l’exécution des résolutions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires afin d’assurer la normalisation des activités de gestion de la société. Protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Vérification par le Conseil des autorités de surveillance des questions pertinentes de la société en 2021
Fonctionnement de la société conformément à la loi
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance, en stricte conformité avec les dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des statuts et d’autres lois et règlements, s’acquitte consciencieusement de ses fonctions et supervise le fonctionnement normal de la société, et estime que tous les systèmes de gestion de la société sont relativement solides et mis en œuvre efficacement; Le Conseil d’administration a mis en œuvre les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et s’est acquitté fidèlement de ses obligations de bonne foi. Le Conseil d’administration et les cadres supérieurs de la société s’acquittent de leurs responsabilités avec diligence, loyauté et diligence. Dans l’exercice de leurs fonctions, ils ne violent pas les lois, les règlements, les statuts ou ne portent pas atteinte aux intérêts de la société, et ils n’ont constaté aucune situation d’exploitation illégale de La société.
Situation financière de la société
En 2021, conformément aux Statuts de la société, au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et à diverses exigences du système de gestion financière de la société, le Conseil des autorités de surveillance a inspecté le fonctionnement financier de la société et a estimé que le fonctionnement financier de la société était normalisé et que la situation financière était bonne, que la préparation des rapports financiers de la société était conforme aux normes comptables pour les entreprises commerciales et au système comptable pour les entreprises commerciales, que le système financier de la société était solide et que tous les systèmes avaient été mis en œuvre efficacement. Les rapports financiers peuvent refléter fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Opérations entre apparentés de la société
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié les opérations entre apparentés effectuées par la société et a estimé que les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés effectuées par la société au cours de la période considérée étaient conformes aux lois, règlements et systèmes pertinents, tels que le droit des sociétés, le Droit des valeurs mobilières, les statuts et le système de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés, et que les prix des opérations étaient justes et raisonnables, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Utilisation et gestion des fonds collectés par la société
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société en 2021 et a estimé que la société avait mis en place un système de gestion des fonds collectés et qu’elle se conformait strictement aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) (ci – après dénommées « règles de cotation»). L’utilisation et la gestion des fonds collectés sont effectuées conformément aux exigences des lois et règlements tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem (ci – après dénommées « lignes directrices sur l’autoréglementation no 2»), les statuts et le système de Gestion des fonds collectés. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de changement dans les projets d’investissement réels des fonds collectés par la société, et l’utilisation des fonds collectés est normalisée et il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés.
Garantie externe, capitaux propres et remplacement d’actifs de la société
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a vérifié l’état de la garantie externe de la société et a estimé que les procédures de prise de décisions relatives à la garantie externe de la société étaient conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation, aux lignes directrices sur l’autoréglementation no 2 et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et règlements pertinents du système de gestion interne de la société, tels que les statuts. Les questions de garantie externe de la société ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. En 2021, il n’y a pas eu de remplacement d’actions et d’actifs.
Contrôle interne de l’entreprise
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société pour l’année 2021 et a vérifié la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société. Il a estimé que la société avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et pouvait être mise en œuvre efficacement, fournissant une garantie raisonnable pour la conformité juridique de la gestion de la société, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’exhaustivité des rapports financiers et des informations pertinentes. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie en 2021 reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la compagnie.
Gestion des initiés à l’information privilégiée de l’entreprise
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et inspecté la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée de la société, estimant que la société s’est strictement conformée aux dispositions et exigences pertinentes du système d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, a contrôlé la portée des initiés à l’information privilégiée conformément au système et a enregistré les initiés à l’information privilégiée de la société de manière véridique, exacte, opportune et complète. Il n’y a pas eu d’utilisation d’informations privilégiées par des initiés pour acheter ou vendre des actions de la société en 2021.
Perspectives de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de se conformer strictement aux exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des lignes directrices sur l’autorégulation no 2, des statuts, du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et d’autres lois, règlements et documents normatifs, de s’acquitter fidèlement et diligemment de ses fonctions de surveillance et de renforcer la surveillance des décisions opérationnelles, du contrôle interne, de la situation financière, de l’utilisation des fonds collectés et des opérations connexes de la société. Prévenir les risques opérationnels de l’entreprise; Renforcer la communication avec le Conseil d’administration et la direction, superviser le Conseil d’administration et la haute direction conformément à la loi et rendre leurs décisions et leurs activités commerciales plus normalisées et légales; Renforcer l’apprentissage des lois, des règlements, des documents normatifs et des connaissances comptables et financières, élargir les connaissances professionnelles et améliorer le niveau des activités afin de mieux exercer la fonction de surveillance du Conseil des autorités de surveillance; Superviser et exhorter la perfection et le fonctionnement efficace du système de contrôle interne, promouvoir la perfection de la structure de gouvernance d’entreprise de l’entreprise et le fonctionnement normalisé de la gestion opérationnelle, établir une bonne image de bonne foi de l’entreprise et protéger efficacement les intérêts de l’entreprise, des employés et des actionnaires.
Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Zhang Meili, Han Gang, Wang Yu
25 avril 2022
