Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
Liu Xiu
En tant qu’administrateur indépendant de Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) Les lois et règlements pertinents, tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM, les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants de la société, s’acquittent fidèlement des fonctions des administrateurs indépendants, jouent pleinement le rôle d’indépendance et de professionnalisme des administrateurs indépendants et protègent les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des petits et moyens actionnaires. Je fais rapport de mes fonctions en 2021 comme suit:
I. Participation à la Conférence en 2021
1. Participation aux réunions du Conseil d’administration et vote
En 2021, la société a tenu 13 réunions du Conseil d’administration. En tant qu’administrateur indépendant du troisième Conseil d’administration, j’ai assisté à 13 réunions à temps et je n’ai pas été absent, n’ai pas autorisé d’autres personnes à assister ou n’ai pas assisté à deux réunions consécutives. Avant la réunion du Conseil d’administration, j’ai pris l’initiative de comprendre et d’obtenir l’information et les documents nécessaires à la prise de décisions et de communiquer avec le personnel concerné dans un esprit de rigueur et de responsabilité. Lors de la réunion, j’ai écouté et examiné attentivement chaque projet de loi et participé activement à la discussion. À mon avis, la convocation et la tenue de l’Assemblée annuelle du Conseil d’administration de 2021 de la société sont conformes aux procédures légales, les questions importantes ont été soumises au processus d’approbation pertinent et le projet d’Assemblée du Conseil d’administration n’a pas porté atteinte aux intérêts de tous les actionnaires. Par conséquent, j’ai voté pour toutes les propositions examinées à la réunion du Conseil d’administration de 2021 et je n’ai pas soulevé d’objection, ni d’objection ou d’abstention.
2. Participation sans droit de vote à l’Assemblée générale de la société
En 2021, la société a tenu cinq assemblées générales des actionnaires et j’ai assisté à cinq assemblées sans droit de vote.
Avis d’approbation préalable et avis indépendants
Conformément aux statuts, au système de travail des administrateurs indépendants de la société et à d’autres lois et règlements pertinents, les conditions dans lesquelles j’ai émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur les questions pertinentes de la société en 2021 sont les suivantes: 1. Le 13 janvier 2021, la troisième réunion du troisième Conseil d’administration de la société a eu lieu, et j’ai émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur la proposition d’investissement à l’étranger et de transactions connexes.
2. Le 23 février 2021, la quatrième réunion du troisième Conseil d’administration de la société a eu lieu. J’ai présenté ma proposition sur l’ajustement du plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques, la proposition sur le plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques (version révisée) de la société et le Rapport d’analyse de démonstration (version révisée) du plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques de la société. Des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques (version révisée), sur la proposition relative au rendement au comptant dilué et aux mesures de remplissage pour l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques par la société et sur la mise en œuvre effective par les entités concernées de l’engagement de remplir les mesures de rendement (version révisée). 3. Le 15 avril 2021, la cinquième réunion du troisième Conseil d’administration de la société a eu lieu. J’ai émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants approuvés sur la proposition de renouvellement de l’institution d’audit pour 2021 et la proposition de prévision des opérations quotidiennes entre apparentés pour 2021, ainsi que sur la proposition de plan de distribution des bénéfices pour 2020 et la proposition de dépôt et d’utilisation des fonds collectés pour 2020. La proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020, la proposition relative à l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et aux questions de garantie externe, la proposition relative à la modification des conventions comptables et des estimations comptables, la proposition relative à l’annulation des options d’achat d’actions non exercées à l’expiration de l’exercice dans le cadre du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions, la proposition relative à l’annulation des options d’achat d’actions accordées dans le cadre du premier plan d’incitation à l’option Des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à la réalisation des conditions d’exercice pour la deuxième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et sur la proposition relative au régime de rémunération des cadres supérieurs de la société.
4. Le 28 mai 2021, la 6e réunion du troisième Conseil d’administration de la société a eu lieu. J’ai émis des avis indépendants sur la proposition d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions.
5. Le 9 août 2021, la 7e réunion du troisième Conseil d’administration de la société a eu lieu. J’ai émis des avis indépendants sur la proposition visant à clarifier davantage le plan d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles par la société et la proposition visant à inscrire les obligations de sociétés convertibles émises par la société à des objets non spécifiques.
6. Le 18 août 2021, la 8e réunion du troisième Conseil d’administration de la société a eu lieu. J’ai émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants d’approbation sur la proposition relative à l’investissement à l’étranger et aux opérations connexes, et j’ai émis des avis indépendants d’approbation sur la proposition relative à la garantie des prêts bancaires pour les filiales à part entière.
7. Le 26 août 2021, la 9e réunion du troisième Conseil d’administration de la société a eu lieu. J’ai émis des avis indépendants sur l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées de la société au cours du semestre 2021, sur la garantie externe de la société au cours du semestre 2021 et sur la proposition relative au dépôt et à l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021.
8. Le 1er septembre 2021, la 10e réunion du troisième Conseil d’administration de la société s’est tenue. J’ai émis des avis indépendants sur la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés par la société pour augmenter le capital des filiales à part entière, fournir des prêts pour la mise en œuvre de projets d’investissement collectés et remplacer les fonds collectés à l’avance par des fonds collectés, et la proposition relative à l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement le Fonds de roulement.
9. Le 29 septembre 2021, la 11e réunion du troisième Conseil d’administration de la société a eu lieu. J’ai émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants d’approbation sur la proposition d’augmentation des prévisions de transactions quotidiennes entre apparentés en 2021.
10. Le 17 décembre 2021, la 14e réunion du troisième Conseil d’administration de la société a eu lieu. J’ai émis des avis d’approbation préalable sur les questions relatives à l’émission d’actions par la société à des objets spécifiques, la proposition relative à l’émission d’actions par la société à des objets spécifiques en tant que transaction liée et la proposition relative à la signature d’un Accord de souscription d’actions avec des objets spécifiques. Il a émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants d’approbation sur la proposition relative à la renonciation au droit de préemption à l’apport en capital et aux opérations entre apparentés pour l’augmentation de capital des filiales Holding, sur la proposition relative à l’émission d’actions par la société à des objets spécifiques, sur la proposition relative au rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société, sur la proposition relative au rendement au comptant dilué et aux mesures de remplissage de l’émission d’actions par la société à des objets spécifiques et sur l’engagement des sujets concernés, Des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative au plan de rendement des dividendes des actionnaires de la société pour les trois prochaines années (2021 – 2023).
11. Le 27 décembre 2021, la 15e réunion du troisième Conseil d’administration de la société a eu lieu. J’ai émis des avis indépendants sur la proposition de signature d’un Accord de coopération et d’opérations entre apparentés, ainsi que des avis indépendants sur la proposition relative au plan d’incitation au capital de la phase II de la société (projet) et son résumé, et sur la proposition relative à la scientificité et à la rationalité de l’indice de fixation du plan d’incitation au capital.
Performance des comités spéciaux du Conseil d’administration
1. J’ai commencé à être membre du Comité d’audit du Conseil d’administration le 18 décembre 2020, j’ai convoqué et présidé la réunion du Comité d’audit, j’ai surveillé le rapport d’audit financier, le rapport périodique, le travail du Département d’audit et d’autres questions connexes de la société, et j’ai communiqué avec l’expert – comptable en audit en stricte conformité avec les statuts et les règles d’application du Comité d’audit du Conseil d’administration. Examiner le plan annuel d’audit et les rapports connexes présentés par le Département de l’audit interne et s’acquitter efficacement des responsabilités du Comité d’audit. En 2021, la compagnie a tenu quatre réunions du Comité de vérification et j’ai assisté à toutes les réunions à temps.
2. J’ai commencé à être membre du Comité de stratégie du Conseil d’administration le 18 décembre 2020. J’ai bien compris les conditions d’exploitation de la société, communiqué avec la direction de la société sur les principales décisions d’investissement, présenté des propositions pratiques pour l’exploitation de la société et encouragé le développement durable et stable de la société en stricte conformité avec les statuts et les règles de mise en œuvre du Comité de stratégie du Conseil d’administration. En 2021, la compagnie a tenu neuf réunions du Comité stratégique et j’ai assisté à toutes les réunions à temps.
3. J’ai commencé à être membre du Comité de nomination du Conseil d’administration le 18 décembre 2020. J’ai activement assumé les responsabilités quotidiennes du Comité de nomination, examiné la situation annuelle des compétences des cadres supérieurs en service de la société et joué un rôle actif dans la sélection et l’emploi des administrateurs et des cadres supérieurs de la société en stricte conformité avec les statuts et les règles d’application du Comité de nomination du Conseil d’administration. En 2021, la compagnie a tenu une réunion du Comité de nomination, à laquelle j’ai assisté à temps.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
En 2021, j’ai activement compris le contrôle interne de la société, l’état de la production et de l’exploitation, l’utilisation et la gestion des fonds collectés, la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration, etc., et j’ai maintenu des contacts étroits avec d’autres administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société, j’ai été informé en temps opportun de l’état d’avancement des questions importantes de la société, j’ai prêté une attention particulière à l’évolution de l’industrie et du marché, et j’ai activement proposé des
Autres travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. Au cours de la période considérée, j’ai exercé strictement les fonctions d’administrateur indépendant, j’ai bien compris l’amélioration et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société, la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration, la stratégie de développement de la société et l’état d’avancement des projets d’investissement, etc., et j’ai continué de prêter attention au développement des opérations et à la gouvernance de la société, j’ai activement obtenu toutes les informations nécessaires à la prise de décisions et j’ai efficacement rempli les fonctions d’administrateur Assister à la réunion du Conseil d’administration de la société à temps et exercer le droit de vote de manière indépendante, objective et impartiale en utilisant ses propres connaissances professionnelles et son expérience de l’industrie, afin de protéger activement les droits et intérêts légitimes des investisseurs. 2. Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de la société et exhorter la société à améliorer le système de gestion de la divulgation de l’information de la société en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) et d’autres lois, règlements administratifs, documents normatifs et système de gestion de la divulgation de l’information de la société; L’entreprise est tenue d’appliquer strictement les dispositions pertinentes relatives à la divulgation de l’information afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité, l’actualité et l’impartialité de la divulgation de l’information de l’entreprise. Formation et apprentissage
Depuis que j’a i été administrateur indépendant, j’ai accordé une grande attention à l’étude des lois, règlements et règles les plus récents, à l’approfondissement de la compréhension et de la compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier ceux qui ont trait à la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et à la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, à une compréhension plus complète des divers systèmes de gestion des sociétés cotées et à l’amélioration continue de ma capacité d’exercer mes fonctions. Fournir de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, promouvoir l’exploitation normalisée de l’entreprise et renforcer la capacité de protéger les droits et intérêts légitimes de l’entreprise et des investisseurs.
Vii. Autres travaux
1. Il n’est pas proposé de convoquer le Conseil d’administration;
2. Aucun administrateur indépendant n’a proposé de licencier le cabinet comptable;
3. Il n’y a pas eu d’engagement indépendant d’institutions d’audit externe et d’institutions de conseil.
En 2022, je continuerai à m’acquitter consciencieusement de mes fonctions d’administrateur indépendant et à fournir des conseils plus constructifs sur le développement futur de l’entreprise, en stricte conformité avec les lois, règlements, statuts et autres règlements pertinents; Participer activement à la discussion et à l’examen des questions importantes de la société, fournir des conseils de référence pour la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration et jouer efficacement le rôle d’administrateur indépendant; Renforcer la surveillance des conditions de fonctionnement de la société, promouvoir un fonctionnement stable et normalisé de la société et protéger les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires.
(il n’y a pas de texte ci – dessous, la page suivante est la page de signature des administrateurs indépendants)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature des administrateurs indépendants du Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) rapport annuel des administrateurs
Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) administrateur indépendant du Conseil d’administration: Liu Xiu 25 avril 2022
