Changshu Guorui Technology Co.Ltd(300600)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Changshu Guorui Technology Co.Ltd(300600) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons procédé à une auto – évaluation de l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise conformément aux dispositions et aux exigences des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et des lignes directrices correspondantes, combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise).
Déclaration du Conseil d’administration
Le Conseil d’administration et tous les administrateurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument la responsabilité individuelle et solidaire de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu du rapport.
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne; Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne du Conseil d’administration; La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Situation générale de l’évaluation du contrôle interne
Le Comité d’audit relevant du Conseil d’administration de la société autorise le Département de l’audit de la société à prendre en charge l’Organisation et la mise en œuvre spécifiques de l’évaluation du contrôle interne, à évaluer les domaines et les unités à haut risque inclus dans la portée de l’évaluation, et le Département de l’audit prend l’initiative d’élaborer le plan d’évaluation du contrôle interne et le plan de travail d’évaluation, d’organiser la Conférence de lancement du contrôle interne, de créer une équipe d’évaluation du contrôle interne, d’effectuer l’auto – évaluation des personnes liées au contrôle Le Département de l’audit examine et identifie de manière approfondie les lacunes en matière de contrôle, tient une réunion de synthèse, établit un rapport d’évaluation interne et le soumet au Comité d’audit pour examen. Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques.
1. Principales unités incluses dans la portée de l’évaluation
Le champ d’application de l’évaluation couvre les principales activités et questions de la société mère elle – même, de ses filiales et de ses filiales. Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
2. Principales activités et questions entrant dans le champ de l’évaluation
Y compris: l’Organisation, la stratégie de développement, les ressources humaines, la culture d’entreprise, la responsabilité sociale, les activités d’achat, le budget global, les activités de capital, les activités de vente, la gestion des actifs, la recherche et le développement, les activités de garantie, les projets d’ingénierie, Les rapports financiers, la transmission interne de l’information, les systèmes d’information, le contrôle interne, etc.
Structure organisationnelle
Conformément aux lois et règlements pertinents de l’État, la société doit définir les responsabilités et les pouvoirs, les conditions d’emploi, les règles de procédure et les procédures de travail du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction, en combinaison avec ses propres relations de capitaux propres et sa structure de capitaux propres, afin d’assurer la séparation et la coordination organique de la prise de décisions, de l’exécution et de la supervision. Veiller à ce que le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction puissent exercer leurs pouvoirs conformément aux lois, règlements et statuts. Il est clair que l’Assemblée générale des actionnaires est l’autorité de la société. Le Conseil d’administration est l’organe de décision de la société et est responsable de la mise en place, de l’amélioration, de la mise en œuvre effective, de l’inspection et de la supervision du système de contrôle interne de la société; Effectuer régulièrement une inspection complète et une évaluation des effets du contrôle interne de l’entreprise et s’acquitter de l’obligation d’annonce. Le Comité d’audit examine le système de contrôle interne de la société et sa mise en œuvre.
En fonction des besoins de l’entreprise et de la direction, l’entreprise met en place raisonnablement des institutions internes, divise scientifiquement les responsabilités et les pouvoirs et forme un mécanisme d’équilibre mutuel.
Ii) Stratégie de développement
Sous la direction du Comité de stratégie du Conseil d’administration de la société et conformément aux exigences des systèmes tels que le Code de gestion pour la formulation de la planification stratégique et le Code de gestion pour la formulation du plan d’affaires annuel, la société a précisé le processus de gestion stratégique et les principaux points de risque, et a formulé la planification stratégique en stricte conformité avec les exigences de l’analyse stratégique, de la formulation, de la mise en œuvre, du suivi et de l’ajustement. Le plan stratégique indique l’orientation du développement et la voie de mise en oeuvre de l’entreprise et décrit la vision future de l’entreprise.
Ressources humaines
En stricte conformité avec les exigences du système standard de contrôle interne de l’entreprise, l’entreprise établit l’objectif de développement des ressources humaines, établit le plan directeur des ressources humaines et le système de cadre de capacité, optimise la disposition globale des ressources humaines, réalise l’allocation rationnelle des ressources humaines et améliore globalement la compétitivité de base de l’entreprise.
En ce qui concerne l’introduction et le développement des ressources humaines, développer divers canaux de talents et introduire des talents professionnels dans ce domaine; Mettre en place un groupe de jeunes cadres pour former et former les talents en exerçant une pression sur eux; Mettre l’accent sur le recrutement et la formation de nouveaux diplômés de haute qualité et injecter du sang dans l’entreprise.
En ce qui concerne l’utilisation des ressources humaines, mettre en place un cheminement de carrière pour les employés, former un canal de croissance rapide pour les talents exceptionnels, se concentrer sur le recrutement d’un groupe d’excellents diplômés pour enrichir la ligne de production et créer une équipe de talents de gestion professionnelle de bonne qualité et de forte capacité. Former un mécanisme d’emploi où « les cadres peuvent monter et descendre, les employés peuvent entrer et sortir, et les revenus peuvent être élevés et faibles ».
En ce qui concerne la formation, en 2021, le Département des ressources humaines de l’entreprise a élaboré des plans de formation correspondants pour les employés à différents niveaux et à différentes étapes, et a complété plus de 100 formations tout au long de l’année, y compris divers types de formation, y compris les compétences professionnelles ou générales, la sécurité incendie et l’orientation des nouveaux employés. Mettre en place à titre préliminaire un système d’incitation pour les formateurs afin d’explorer et de former les formateurs internes et de renforcer la force de formation.
Responsabilité sociale
L’entreprise s’acquitte de ses responsabilités et obligations en matière de sécurité de la production, de qualité des produits, de protection de l’environnement et d’économie de ressources en stricte conformité avec les exigences du système de normes de contrôle interne de l’entreprise. En 2021, le taux d’achèvement du plan d’éducation et de formation en matière de sécurité, le taux d’élimination des dangers cachés et le taux d’achèvement de la rectification de l’entreprise atteindront respectivement 100%. Renforcer le système d’enquête sur la responsabilité en matière de sécurité de la production en établissant un système strict de gestion de la sécurité de la production, des spécifications d’exploitation et des plans d’urgence afin d’assurer une production sûre. En 2021, l’entreprise s’acquittera sérieusement de ses responsabilités en matière d’économie d’énergie et de réduction des émissions, développera et utilisera activement des produits d’économie d’énergie, développera l’économie circulaire, réduira les émissions de polluants et améliorera le taux global d’utilisation des ressources.
Culture d’entreprise
L’entreprise attache une grande importance à la culture de la culture d’entreprise et, guidée par la philosophie d’entreprise de « l’innovation indépendante et l’exploitation de bonne foi », a établi la Mission de l’entreprise de « créer des possibilités pour les employés, créer de la valeur pour les clients, créer des rendements pour les actionnaires et créer de la richesse pour la société » et la vision de « créer des fournisseurs professionnels d’électricité, de systèmes d’automatisation et de services techniques connexes pour les navires et le génie maritime qui sont respectés par la société, fiers des employés et les plus compétitifs de Chine ». Il a formé les valeurs fondamentales uniques de l’entreprise, à savoir « l’orientation vers le marché, l’agilité et l’efficacité, l’innovation continue, la poursuite de l’excellence et le travail d’équipe ». Sur la base du principe de développement de « développement sain et rapide, développement coordonné de la vitesse, de l’efficacité, de la qualité et de l’échelle, développement intensif, développement innovant et développement harmonieux», l’entreprise met en œuvre la politique de gestion de « gestion interne, marché externe, gestion Agile et fonctionnement efficace», met en œuvre le concept d’efficacité de « l’intégration harmonieuse des avantages économiques, sociaux et écologiques» et forme progressivement une culture d’entreprise avec des caractéristiques nationales et suisses.
En 2021, l’entreprise a fait progresser la construction de la culture d’entreprise, mis l’accent sur les soins humanistes, optimisé et amélioré la culture d’entreprise par la construction d’équipes, et a organisé plus de 20 activités colorées de construction de la culture d’entreprise tout au long de l’année.
Ainsi, les employés de l’entreprise forment un objectif de valeur commun et améliorent le niveau de coopération et de cohésion de l’équipe.
Activités de financement
En ce qui concerne le financement, la société clarifie l’autorité d’approbation des questions de financement et renforce l’exécution des activités de financement et la gestion des risques conformément au système de financement et de garantie externe. Au début de 2021, la société a préparé un plan de financement annuel en combinant le budget annuel et le plan de financement annuel, a strictement contrôlé le remboursement des ventes et les paiements d’achat au milieu de l’année, a activement élargi les canaux de financement pour répondre aux besoins de financement de la société, et a obtenu un crédit bancaire plus important toute l’année pour fournir une garantie de fonds à long terme pour l’exploitation. En ce qui concerne le Fonds de roulement, en 2021, la société a coordonné la gestion du Fonds, amélioré les mesures de contrôle des risques liés aux stocks et aux comptes débiteurs, strictement mis en œuvre la notation de crédit des clients, intensifié les efforts de règlement des paiements en souffrance et lié la mise en œuvre de l’indice de réduction de pression à l’évaluation du rendement des ministères concernés.
Achats
L’entreprise choisit raisonnablement la méthode d’achat en fonction de la situation du marché et du plan d’achat. L’achat général de matériel doit être effectué au moyen d’enquêtes ou d’achats ciblés et d’accords contractuels signés; La méthode d’appel d’offres est adoptée pour satisfaire aux conditions d’appel d’offres et la portée, les normes, les procédures d’exécution et les règles d’évaluation des appels d’offres sont raisonnablement déterminées. En 2021, sur la base de la normalisation des exigences relatives à la demande d’achat, à l’approbation et à l’achat des activités d’achat, l’entreprise a renforcé la gestion et la supervision du processus d’acceptation de l’achat de matériel en effectuant des essais de contrôle interne afin de s’assurer que les mesures de contrôle interne du processus d’acceptation de l’achat de matériel peuvent répondre aux besoins de production et d’exploitation de l’entreprise. Gestion des actifs
En 2021, l’entreprise a amélioré l’exactitude de la comptabilité en utilisant le mode de gestion de l’information pour séparer, restreindre et superviser les postes incompatibles. L’entreprise continue de renforcer la gestion des matières premières, des matières renouvelables, des produits semi – finis et d’autres matières sur le site de production, de contrôler le flux des stocks dans la chaîne de production par la gestion des dossiers d’inventaire sur le site, la gestion des données d’inventaire de l’entrepôt et d’autres Méthodes combinées à l’inventaire quotidien et à l’inventaire mensuel, afin d’améliorer le taux de rotation des stocks. Entre – temps, l’entreprise doit renforcer la gestion des immobilisations, faire régulièrement l’inventaire et renforcer l’entretien de l’équipement, s’assurer que l’équipement est en bon état et améliorer activement le taux d’utilisation.
Activités de vente
En 2021, l’entreprise a renforcé la gestion des ventes, procédé à un tri complet des processus opérationnels existants, mis à jour le système de gestion du marketing, clarifié les mesures de contrôle des ventes axées sur les risques et conformes au principe de rentabilité, et réalisé le lien entre la gestion des ventes et la gestion de la production, des actifs et des fonds. En 2021, l’entreprise préparera le plan de vente annuel en fonction de la stratégie de développement et du plan annuel de production et d’exploitation. Sur cette base, l’entreprise préparera le plan de vente mensuel en fonction de la situation des commandes des clients, et émettra le plan de vente pour la mise en œuvre après l’approbation Conformément à l’autorité et à la procédure spécifiées. Le cercle vertueux de la production et de l’exploitation de l’entreprise sera réalisé par la gestion objective et la gestion
Recherche et développement
En 2021, le plan de recherche et de développement de l’entreprise est étroitement lié à la stratégie de développement, au marché et à la situation technique actuelle, et la phase d’essai est strictement conforme à la procédure de contrôle du processus de conception du produit. Renforcer la gestion du projet et veiller à ce que le plan d’essai fasse l’objet d’un examen, d’un procès – verbal et d’un suivi. L’investissement de l’entreprise dans la recherche et le développement comprend principalement deux aspects: premièrement, la recherche et le développement technologiques, c’est – à – dire la transformation des processus de production existants; Deuxièmement, la recherche et le développement de produits, c’est – à – dire l’invention ou l’amélioration de la performance et de l’apparence des produits. En 2019, les d épenses de R & D étaient de 24,27 millions de RMB, soit 5,11% des recettes d’exploitation, et en 2020, les dépenses de R & D étaient de 16 412600 RMB, soit 4,27% des recettes d’exploitation. En 2021, les d épenses de R & D se sont élevées à 14,98 millions de RMB, soit 6,81% des recettes d’exploitation. La recherche – développement met l’accent sur le contrôle des coûts et l’amélioration de l’efficacité afin de promouvoir le progrès technologique et l’innovation technologique. En 2021, la société a ajouté trois nouveaux brevets d’invention, six nouveaux brevets de modèle d’utilité et un nouveau droit d’auteur sur les logiciels, tous obtenus à l’origine. À la fin de l’année 21, la société détenait 53 droits d’auteur sur des logiciels; 57 brevets, dont 28 brevets d’invention (y compris la défense nationale), 25 brevets de modèle d’utilité et 4 brevets de dessin ou modèle. Dix – huit autres demandes de brevet sont en cours d’examen.
Projets d’ingénierie
En 2021, l’entreprise a renforcé le contrôle de la construction du projet en renforçant l’inspection des matériaux du projet, en mettant strictement en œuvre le processus d’achat d’équipement, en renforçant la Division professionnelle interne de l’équipe de projet et en intensifiant les efforts d’audit et d’inspection internes, afin d’assurer la qualité du Projet et de contrôler le coût du projet. En 2021, l’entreprise a coopéré avec l’unit é de conseil en coûts pour contrôler les coûts de l’ensemble du processus du projet. La gestion des coûts du projet ne se limite pas à la préparation et à l’examen du règlement préalable, mais couvre l’ensemble du processus du projet et tous les éléments liés à la construction du projet, afin de contrôler les coûts du projet dans toute la mesure du possible et de s’efforcer d’obtenir des avantages d’investissement idéaux.
Rapports financiers
La comptabilité et les rapports financiers de la société sont établis en stricte conformité avec les exigences du système de normes de contrôle interne de l’entreprise, et le processus comptable est vrai, précis et efficace; Les états financiers donnent une image fidèle de la situation financière, des résultats d’exploitation et des flux de trésorerie de la société. En 2021, l’entreprise a effectué une étude comparative de l’industrie et une analyse des coûts de l’ensemble du processus afin de fournir une rétroaction complète et en temps opportun à la direction et à la direction sur l’ensemble des activités de l’entreprise.
Xiii) Budget global
Conformément au système de gestion budgétaire et aux mesures de gestion du contrôle des dépenses et de l’évaluation, l’entreprise a mis en place une réflexion de gestion sur le « contrôle total et l’optimisation structurelle», s’efforce d’améliorer la teneur en or des recettes de vente et des bénéfices nets et d’améliorer la fonction hématopoïétique de l’augmentation durable des bénéfices de l’entreprise. En 2021, l’entreprise calculera les revenus et les coûts par produit et par numéro de produit, tandis que les dépenses seront analysées en fonction des changements. Effectuer un roulement mensuel du budget et fournir régulièrement des commentaires et des évaluations sur l’exécution du budget afin d’assurer la réalisation des objectifs budgétaires annuels.
Transmission interne de l’information
L’entreprise a mis en place un système complet de communication de l’information pour clarifier les procédures de collecte, de traitement et de transmission de l’information sur le contrôle interne afin d’assurer une communication rapide et efficace de l’information. La direction de l’entreprise adhère au système de réunion du matin de la journée de travail, communique les principaux travaux récents, organise les travaux récents et étudie conjointement le concept de gestion opérationnelle; Tenir des réunions mensuelles de synthèse et de planification de l’exploitation afin d’analyser l’état et les résultats de la production et de l’exploitation du mois dernier et les principaux objectifs prévus de l’entreprise pour le mois prochain afin de renforcer les prévisions, l’analyse et le résumé; Tenir des réunions régulières de marketing à intervalles irréguliers au moment de la coordination mensuelle afin de refléter la dynamique du marché et de résoudre les problèmes de marketing de façon coordonnée. Les services fonctionnels compétents tiennent régulièrement des réunions spéciales sur le marketing, le développement, l’approvisionnement, la production et l’ingénierie, recueillent régulièrement des informations conformément à leurs fonctions et en rendent compte aux dirigeants compétents, et fournissent des données statistiques complètes et des rapports d’analyse afin que la direction de l’entreprise puisse comprendre en temps opportun L’état de la production et de l’exploitation de l’entreprise. L’entreprise tire pleinement parti des caractéristiques de la communication rapide de la sector – forme Wechat, établit divers groupes professionnels, accélère la communication de l’information et améliore l’efficacité du travail; L’établissement du numéro public Wechat de l’entreprise, la mise à jour et la diffusion de l’information sur les nouvelles de l’entreprise sont devenus des outils efficaces pour la publicité externe et la communication interne de l’entreprise. La communication interne de l’entreprise est opportune et efficace, ce qui permet de partager les ressources d’information internes de l’entreprise et d’améliorer l’efficacité et de réduire les coûts de gestion.
Système d’information
Sous la direction de l’objectif stratégique de développement de l’informatisation, l’entreprise optimise davantage le processus en fonction des besoins de développement des entreprises et des exigences en matière d’informatisation, des objectifs stratégiques de l’entreprise et de l’environnement externe. Introduction du système Siemens teamcenter. Grâce à la mise en œuvre des phases I et II du projet, la construction de la sector – forme de gestion numérique a progressé régulièrement. La sector – forme a couvert la gestion de projet, la conception de produits, la gestion de documents de produits, la gestion de processus, la gestion de Bom et de composants, la gestion des droits, la gestion de codage, l’intégration de logiciels de conception NX et AutoCAD, l’intégration de logiciels électriques et électroniques eplan et ad, l’intégration ERP, le processus numérique, la fabrication numérique et d’autres fonctions.
La mise en place d’une sector – forme de gestion numérique, par le biais d’une gestion de projet commune, assure une gestion unifiée des processus de conception et assure la coordination de la conception du mécanisme, résout les problèmes techniques d’intégration par une telle sector – forme. Par la suite, la sector – forme a réalisé la gestion partagée des données de conception et des processus en augmentant la gestion des données des processus.
