Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de clarifier les fonctions et les pouvoirs du Secrétaire du Conseil d’administration de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Article 2 le Secrétaire du Conseil d’administration est un cadre supérieur de la société et est responsable devant la société et le Conseil d’administration. Les dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, règles départementales et statuts concernant les cadres supérieurs de la société s’appliquent au Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre II qualification professionnelle
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration possède les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions, a une bonne éthique professionnelle et une bonne moralité personnelle et a obtenu le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration délivré par la bourse. Le Secrétaire du Conseil d’administration possède l’expertise et l’expérience nécessaires pour:
Titulaire d’un diplôme collégial ou supérieur et engagé dans des travaux de secrétariat, de gestion et d’équité depuis plus de trois ans; Avoir une certaine connaissance des finances, de la fiscalité, du droit, des finances, de la gestion des entreprises et des applications informatiques;
Avoir de bonnes qualités personnelles et une éthique professionnelle, se conformer strictement aux lois, règlements et règles pertinents et s’acquitter fidèlement de ses fonctions.
Article 4 aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration de la société dans l’une des circonstances suivantes:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 146 du droit des sociétés ou à l’article 108 des statuts;
Moins de trois ans après avoir reçu la dernière sanction administrative de la c
Iii) a été publiquement condamné par la bourse au cours des trois dernières années ou a fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Le superviseur actuel de la société;
Les comptables publics certifiés des cabinets d’experts – comptables et les avocats des cabinets d’avocats employés par la société;
Lois, règlements et autres circonstances jugés inappropriés par la bourse pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration. Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration est un cadre supérieur de la société et est responsable devant le Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration est un administrateur, un Directeur général, un Directeur général adjoint ou une personne responsable des finances de la société.
Lorsqu’un administrateur exerce simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui exerce simultanément les fonctions d’administrateur et de Secrétaire du Conseil d’administration ne peut exercer ces fonctions à double titre si un acte doit être accompli respectivement par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre III responsabilités
Article 6 le Secrétaire du Conseil d’administration se conforme aux dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, règles départementales, statuts et présentes règles, assume les responsabilités juridiques correspondantes des cadres supérieurs de la société et assume l’obligation de loyauté et de diligence à l’égard de la société.
Article 7 le Secrétaire du Conseil d’administration exerce les fonctions suivantes:
Responsable de la divulgation de l’information de l’entreprise, de la coordination de la divulgation de l’information de l’entreprise, de l’Organisation et de la formulation du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise, et de la supervision de l’entreprise et des obligations connexes de divulgation de l’information pour se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information; Être responsable de la gestion des relations avec les investisseurs et de la gestion des données sur les actionnaires de la société, et coordonner la communication de l’information entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les actionnaires et les contrôleurs effectifs, les organismes de recommandation, les organismes de services des valeurs mobilières, les médias, etc.; Organiser la préparation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée des actionnaires, participer à l’Assemblée des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, prendre en charge le procès – verbal de l’Assemblée du Conseil d’Administration et le signer;
Iv) Être responsable de la confidentialité de la divulgation des informations de la société et, en cas de divulgation d’informations importantes non divulguées, faire rapport à la bourse en temps voulu et faire une annonce publique;
Prêter attention aux reportages des médias et rechercher activement la vérité, et exhorter le Conseil d’administration à répondre rapidement à toutes les demandes de renseignements de la bourse;
Organiser la formation des administrateurs, des autorités de surveillance et des cadres supérieurs aux lois et règlements sur les valeurs mobilières, aux règles de cotation en bourse et aux dispositions pertinentes afin d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs droits et obligations respectifs en matière de divulgation d’informations; Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois, règlements, règles, documents normatifs, règles de cotation en bourse et autres dispositions pertinentes ainsi qu’aux statuts, et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance d’une résolution prise ou susceptible d’être prise par la société en violation des dispositions pertinentes, il en informe immédiatement la bourse et en fait rapport à celle – ci;
Autres fonctions requises par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, la c
Article 8 le Secrétaire du Conseil d’administration coopère avec le Conseil des autorités de surveillance ou l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par les actionnaires eux – mêmes. Article 9 toutes les propositions qui doivent être soumises à la réunion du Conseil d’administration pour examen sont recueillies et triées par le Secrétaire du Conseil d’administration et soumises au Président du Conseil pour examen afin de déterminer si elles doivent être soumises à la réunion du Conseil d’administration pour examen.
Article 10 lors de la convocation du Conseil d’administration par télécopieur, les administrateurs participant à la réunion expriment leurs opinions sur chaque proposition et la faxent au Secrétaire du Conseil d’administration après avoir signé.
Lorsque le Conseil d’administration est convoqué par télécopieur, le Secrétaire du Conseil d’administration établit et signe le procès – verbal du Conseil d’administration en fonction des résultats du vote par télécopieur des administrateurs. Le procès – verbal du Conseil d’administration doit être signé par les administrateurs et télécopié pour confirmation. Dans les cinq jours ouvrables suivant la clôture de la réunion, les administrateurs votants envoient par la poste l’original du vote par télécopieur et le procès – verbal signé du Conseil d’administration au Secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration conserve tous les documents télécopiés relatifs à la réunion ainsi que les documents signés renvoyés par Les administrateurs comme dossiers de la réunion du Conseil d’administration.
Article 11 le Secrétaire du Conseil d’administration coopère activement et fournit une assistance aux administrateurs indépendants, aux administrateurs et aux autorités de surveillance dans l’exercice de leurs fonctions, telles que des informations et des documents.
Article 12 la société fournit des facilités au Secrétaire du Conseil d’administration pour l’exercice de ses fonctions, et les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et le personnel associé de la société soutiennent et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions. Le Président du Conseil d’administration garantit le droit à l’information des administrateurs indépendants et du Secrétaire du Conseil d’administration, crée de bonnes conditions de travail pour l’exercice de leurs fonctions et ne les empêche en aucune manière d’exercer leurs fonctions conformément à la loi.
Dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société et d’exiger des services et du personnel compétents de la société qu’ils fournissent en temps voulu les documents et informations pertinents.
Chapitre IV Procédures de nomination et de révocation
Article 13 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration.
Article 14 en même temps que la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société nomme également un représentant des affaires de valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières exerce ses pouvoirs et s’acquitte de ses fonctions.
Le représentant des affaires boursières doit avoir reçu une formation sur les qualifications du Secrétaire du Conseil d’administration de la bourse et obtenir le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 15 la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration pour de bonnes raisons et ne le licencie pas sans motif.
Article 16 dans l’une des circonstances suivantes, la société révoque le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date des faits:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 4 du présent règlement;
Ii) Être incapable d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Iii) des erreurs ou omissions importantes dans l’exercice de ses fonctions, entraînant des pertes importantes pour les investisseurs;
La violation des lois, règlements administratifs, règles départementales et statuts de l’État entraîne de lourdes pertes pour la société ou les actionnaires.
Article 17 lors de la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société signe un accord de confidentialité avec celui – ci et demande au Secrétaire du Conseil d’administration de s’engager à s’acquitter en permanence de l’obligation de confidentialité pendant son mandat et après son départ jusqu’à ce que les informations pertinentes soient rendues publiques, à L’exception des informations concernant les actes illégaux et illégaux de la société.
Avant de quitter son poste, le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, et les documents d’archives pertinents, les questions en cours ou à traiter sont transférés sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance.
Après le licenciement ou la démission du Secrétaire du Conseil d’administration, celui – ci assume la responsabilité du Secrétaire du Conseil d’administration jusqu’à ce qu’il ne s’acquitte pas de ses obligations en matière de rapport et d’annonce, ou qu’il n’ait pas achevé les procédures d’examen et de transfert des dossiers.
Article 18 pendant la période de vacance du Secrétaire du Conseil d’administration, le Conseil d’administration désigne un administrateur ou un cadre supérieur pour exercer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et détermine le choix du Secrétaire du Conseil d’administration dès que possible. Avant que le Conseil d’administration ne nomme une personne pour agir à titre de Secrétaire du Conseil d’administration, le Président du Conseil d’administration agit à titre de Secrétaire du Conseil d’administration.
Après que le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant pendant plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration agit en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration jusqu’à ce que la société nomme officiellement le Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 19 le Secrétaire du Conseil d’administration participe, au besoin, à la formation de suivi du Secrétaire du Conseil d’administration organisée par la bourse pendant la durée de son mandat.
Chapitre V Évaluation, récompenses et sanctions
Article 20 le Conseil d’administration décide de la rémunération, des récompenses et des sanctions du Secrétaire du Conseil d’administration, dont le travail est évalué par le Conseil d’administration et son Comité de rémunération et d’évaluation.
Article 21 le Secrétaire du Conseil d’administration assume les responsabilités correspondantes en cas de violation des lois et règlements, des règlements départementaux ou des statuts.
Article 22 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est interdit d’entrer sur le marché des valeurs mobilières en raison d’une violation des lois et règlements, des règles départementales ou des statuts, la société révoque le Secrétaire du Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 23 les questions non couvertes par les présentes règles sont traitées conformément aux lois et règlements, aux règles départementales, aux documents normatifs pertinents et aux statuts. En cas de conflit avec les lois et règlements, les règlements départementaux, les documents normatifs pertinents et les statuts, les règles sont appliquées conformément aux lois et règlements nationaux pertinents, aux règlements départementaux, aux documents normatifs pertinents et aux statuts.
Article 24 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation des présentes règles.
Article 25 les présentes Règles entrent en vigueur le lendemain de leur examen et de leur adoption par le Conseil d’administration de la société.
Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) avril 2012
