Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Actionnaires, administrateurs et superviseurs:
En 2021, conformément au droit des sociétés, aux statuts, au règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance et aux exigences des lois et règlements pertinents, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’est acquitté de ses fonctions de surveillance avec diligence et diligence, a protégé les droits et intérêts de la société et de Tous les actionnaires et a encouragé le fonctionnement normal de la société. On trouvera ci – après un compte rendu détaillé de ces travaux:
Principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Au cours de la période considérée, avec le ferme appui de tous les actionnaires de la société et la coopération active du Conseil d’administration et de la direction, les autorités de surveillance ont assisté à l’Assemblée générale des actionnaires et à l’Assemblée du Conseil d’administration, ont participé à la discussion sur les principales décisions de la société et ont supervisé les propositions et les procédures de convocation de chaque Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration conformément à la loi.
En 2021, les membres du Conseil des autorités de surveillance assisteront à une Assemblée générale annuelle des actionnaires, à une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires et à sept réunions du Conseil d’administration; Le Conseil des autorités de surveillance a tenu six réunions et examiné et adopté 21 propositions. La procédure de convocation et de convocation de la réunion du Conseil des autorités de surveillance est conforme aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, des statuts et du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, et la procédure est légale et efficace. Tous les superviseurs n’ont pas soulevé d’objection à la proposition soumise au Conseil des superviseurs pour examen.
Les détails de la proposition sont les suivants:
Questions examinées au cours de la session
2021 / 1 / 4 dixième session du troisième Conseil des autorités de surveillance
Réunions
1. Examen et adoption de la proposition relative au rapport annuel 2020 et au résumé du rapport annuel 2020
2. Examiner et adopter la proposition relative au rapport sur les comptes financiers définitifs de l’année 2020 3. Examiner et adopter la proposition relative au rapport sur le budget financier de l’année 2021 4. Examiner et adopter la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de l’année 2020 de la société
5. Examiner et adopter la proposition relative au rapport de travail annuel 2020 du Conseil des autorités de surveillance 6. Examiner et adopter la proposition relative au régime de rémunération des autorités de surveillance pour 2021
7. Examiner et adopter la proposition de renouvellement de l’emploi de Lixin Certified Public Accountants (Special Purpose 2021 / 4 / 9 11th communication partnership of the Third Supervisor Board) en tant qu’institution d’audit de la société en 2021
8. Examen et adoption de la proposition de modification des conventions comptables
9. Examen et adoption de la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020
10. Examen et adoption de la proposition relative à la mise en œuvre du formulaire d’auto – inspection des règles de contrôle interne en 2020
11. Examiner et adopter la proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2020
12. Examiner et adopter la proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021
Le 27 avril 2021, la douzième session du troisième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative au « texte intégral du rapport du premier trimestre 2021» et au « texte du rapport du premier trimestre 2021» de la société.
1. Examen et adoption de la proposition de modification du régime d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles par la société
2. Examiner et adopter la proposition relative au plan d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles (version révisée)
2021 / 7 / 23 le 13e Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative à l’impact et aux mesures de remplissage des principaux indicateurs financiers de la société et à l’engagement des sujets concernés (projet révisé) du rapport de la réunion de retour au comptant sur l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles diluées.
4. Examiner et adopter la proposition relative aux règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés (version révisée)
1. Délibération et adoption du rapport semestriel 2021 de la société et de son résumé
2. Examiner et adopter la proposition relative au rapport spécial de la société sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021
2021 / 10 / 26 la 15e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la société.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance, conformément au principe de la responsabilité envers la société et tous les actionnaires et en stricte conformité avec les dispositions pertinentes du droit des sociétés et des statuts, a exercé ses fonctions de manière indépendante conformément à la loi et a exercé consciencieusement les fonctions et pouvoirs de surveillance conférés par la loi et les actionnaires.
Le Conseil des autorités de surveillance a normalisé la surveillance quotidienne et le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance conformément au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, a supervisé et inspecté avec soin le fonctionnement de la société conformément à la loi, la situation financière, le contrôle interne, la collecte de fonds et les opérations connexes, et a joué efficacement son rôle de surveillance.
Sur la base des résultats de l’inspection, le Conseil des autorités de surveillance émet les avis suivants sur les conditions pertinentes de la société au cours de la période considérée:
Fonctionnement de la société conformément à la loi
En 2021, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté sans droit de vote à l’Assemblée générale des actionnaires et au Conseil d’administration de la société pour superviser et inspecter l’ensemble du processus de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration, les questions de résolution, l’exécution et l’exercice des Fonctions par les cadres supérieurs de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que: la société fonctionne de manière normalisée et prend des décisions raisonnables et que le Conseil d’administration de la société peut fonctionner conformément au droit des sociétés, aux statuts et aux autres lois, règlements et systèmes pertinents; Les procédures de prise de décisions de la société sont strictement conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’à diverses dispositions de la c
Au cours de la période considérée, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont effectivement surveillé et examiné la situation financière, la gestion financière et les résultats d’exploitation de la société en 2021 en écoutant le rapport spécial du Directeur financier de la société, en examinant le rapport annuel de la société et en examinant le rapport d’audit publié par Le cabinet comptable. Il estime que la comptabilité financière de la société est exacte, que le mécanisme de contrôle interne est efficace, que la situation financière est bonne, que le rapport financier reflète fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société et qu’il n’y a pas de faux documents ou d’omissions importantes. Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié un rapport d’audit sans réserve, qui a été préparé et vérifié conformément aux dispositions pertinentes et qui reflète fidèlement, fidèlement et complètement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Dépôt et utilisation des fonds collectés par la société
Le Conseil des autorités de surveillance a effectivement supervisé le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 et a estimé que l’utilisation des fonds collectés par la société pouvait être strictement conforme aux dispositions pertinentes des lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, des lignes directrices opérationnelles normalisées pour les sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen, etc., et qu’il n’y avait pas d’utilisation illégale des fonds collectés. En ce qui concerne la gestion des fonds collectés, elle peut être mise en œuvre en stricte conformité avec les dispositions du système de gestion des fonds collectés de la société. Il n’y a pas de violation du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés, ni de modification déguisée de l’orientation des fonds collectés et des dommages aux intérêts des actionnaires.
Investissement étranger de la société
Au cours de la période considérée, la société a adopté deux nouveaux comportements d’investissement:
Shaanxi Panlong Medical Research Institute invested and established Shaanxi qinmai medical preparation Centralized Co., Ltd., with a Shareholding Ratio of 60%;
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Le Conseil des autorités de surveillance estime que le comportement de la société en matière d’investissement à l’étranger est conforme aux procédures légales et que les résultats de la décision sont légaux et efficaces.
Inspection des opérations entre apparentés de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé les opérations entre apparentés de la société et les opérations entre apparentés se sont produites comme suit:
La société achète du gaz naturel à zhanshoui Jiahua Natural Gas Co., Ltd. Et les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés sont conformes aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux statuts. Le prix des opérations entre apparentés est juste, ne viole pas les principes d’équité, d’équité et d’ouverture, répond aux besoins réels de la production et de l’exploitation de la société et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires.
Garantie externe de la société
Au cours de la période considérée, la société n’a fourni aucune garantie aux actionnaires contrôlants et aux autres parties liées en violation des règles, n’a pas occupé de fonds par les parties liées, n’a pas non plus porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société ou n’a causé aucune perte d’actifs de la société.
Commentaires sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société et le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2021, et a conclu que le système de contrôle interne était conforme aux exigences des lois et règlements nationaux pertinents et aux besoins réels de la société, qu’il avait joué un meilleur rôle Dans la prévention des risques et le contrôle de la gestion de la société, qu’il avait assuré le développement ordonné et efficace des activités commerciales de la société et qu’il avait protégé la sécurité et l’intégrité des actifs de la société. Protéger les intérêts de la société et des actionnaires. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021 publié par le Conseil d’administration reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du contrôle interne de la société.
Avis d’examen du rapport annuel 2021 de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport annuel de la société pour 2021 et son résumé, ainsi que le rapport annuel de la société pour 2021 préparé par le Conseil d’administration, et estime que ses procédures sont conformes aux lois, règlements administratifs et dispositions de la c
Mise en place d’un système de gestion de l’information pour les initiés par l’entreprise
Au cours de la période considérée, la société a strictement mis en œuvre la gestion de la confidentialité et de l’enregistrement des informations privilégiées conformément aux exigences du système d’enregistrement des initiés et aux lois et règlements pertinents, et les administrateurs, les cadres supérieurs et les autres initiés concernés ont strictement respecté le système de gestion des initiés. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de divulgation d’informations privilégiées avant la divulgation publique, ni d’utilisation d’informations privilégiées par le personnel concerné pour des opérations d’initiés.
Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
En 2022, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux statuts, le Conseil des autorités de surveillance de la société a continué d’exercer ses fonctions de surveillance avec diligence et de promouvoir le fonctionnement normal de la société. Le plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022 comprend principalement les éléments suivants:
1. Superviser le fonctionnement de la société conformément à la loi, superviser activement la construction et le fonctionnement efficace du système de contrôle interne, promouvoir davantage le fonctionnement normal de la société et protéger les intérêts de la société et de tous les actionnaires;
2. Renforcer la mise en œuvre de la fonction de supervision, assister à l’Assemblée générale des actionnaires de la société et assister sans droit de vote au Conseil d’administration de la société conformément à la loi, et maîtriser en temps opportun la légalité et la conformité des principales questions de prise de décisions et des procédures de prise de Décisions de la société;
3. Vérifier la situation financière de la société et superviser le fonctionnement financier de la société en comprenant et en examinant régulièrement les rapports financiers; 4. Renforcer la communication de travail avec le Conseil d’administration et la direction, continuer à superviser le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et prévenir les comportements préjudiciables aux intérêts et à l’image de la société; 5. Renforcer la surveillance des investissements étrangers, de la cession d’actifs et des opérations connexes de la société; 6. Continuer à promouvoir la construction du Conseil des autorités de surveillance, améliorer son niveau d’affaires et sa capacité à s’acquitter de ses fonctions, renforcer l’apprentissage des lois et règlements, de la gestion financière, de la construction du contrôle interne, de la gouvernance d’entreprise et d’autres aspects pertinents, et mieux exercer les fonctions de surveillance du Conseil des autorités de surveillance.
