Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer la gestion de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) Les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées et d’autres lois et règlements pertinents sont formulés en fonction de la situation réelle de la société.
Article 2 Le terme « initiés » employé dans le présent système désigne les personnes visées à l’article 51 de la loi sur les valeurs mobilières.
Les informations privilégiées mentionnées dans les présentes lignes directrices se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément à l’article 52 de la loi sur les valeurs mobilières, ont une incidence significative sur les opérations, les finances ou le prix du marché des valeurs mobilières d’une société cotée.
Les événements majeurs énumérés au paragraphe 2 de l’article 80 et au paragraphe 2 de l’article 81 de la loi sur les valeurs mobilières sont des informations privilégiées. Article 3 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée et veille à ce que les archives des initiés de l’information privilégiée soient véridiques, exactes et complètes, et le Président du Conseil d’administration de la société est la personne responsable principale. Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est la personne responsable de la gestion de l’information privilégiée et est responsable de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Bureau du Conseil d’administration est le Service de travail quotidien chargé de la supervision, de la gestion, de l’enregistrement, de la divulgation et du dépôt des informations privilégiées de la société et est responsable de l’enregistrement et de la conservation des données d’enregistrement des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 4 sans l’autorisation ou l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Les rapports externes, les documents transmis, les disquettes (magnétiques), les enregistrements sonores (comme les bandes) et les CD – ROM, ainsi que d’autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations, doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’Administration pour examen et approbation en fonction de l’importance) avant d’être communiqués et transmis au public.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés à l’information privilégiée de la société ne divulguent pas l’information privilégiée, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres de la société.
Article 6 l’initié a l’obligation de confidentialité avant la divulgation des informations privilégiées.
Article 7 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société cotée, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société cotée, ils remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières d’une société cotée, le dossier des initiés de cette institution est rempli.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans des questions relatives à la société cotée qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des titres de la société remplissent le dossier des initiés.
Les sujets susmentionnés garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée. Les archives des initiés à l’information privilégiée sont livrées à la société cotée concernée par étapes en fonction de l’évolution des événements. Le délai de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié. La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée visés aux paragraphes 1 à 3.
Chapitre II informations privilégiées et initiés
Article 8 aux fins du présent système, on entend par informations privilégiées les informations non divulguées concernant le fonctionnement et les finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix de négociation des actions, des titres et des produits dérivés de la société dans le cadre des activités de négociation. Non divulgué signifie que la société n’a pas officiellement divulgué l’information sur les médias ou les sites Web désignés et sélectionnés par la c
Article 9 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Les principaux comportements d’investissement de la société et les décisions importantes d’achat de biens;
La conclusion de contrats importants par la société peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société; Le Président ou le Directeur général n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont considérablement changé;
La décision de réduire le capital, de fusionner, de diviser, de dissoudre et de demander la faillite de la société;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Lorsque la société est soupçonnée d’avoir commis une infraction et que l’organe judiciaire l’a déposée pour enquête, ou qu’elle est passible d’une sanction pénale ou d’une sanction administrative importante, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société sont soupçonnés d’avoir enfreint la loi et la discipline et font l’objet d’Une enquête de l’organe compétent ou de mesures coercitives de la part de l’organe judiciaire;
Le plan de distribution des dividendes ou d’augmentation de capital de la société;
Changements importants dans la structure des fonds propres de la société;
Modification importante de la garantie de la dette de la société;
L’hypothèque, la vente ou la mise à la ferraille des principaux actifs utilisés par la société dans le cadre de ses activités commerciales dépasse 30% de ces actifs à la fois;
Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
Les plans d’acquisition des sociétés cotées;
Autres informations importantes reconnues par la c
Article 10 les personnes qui connaissent bien les informations privilégiées visées dans le présent système désignent les unités ou les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société.
Article 11 le champ d’application des initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le Contrôleur effectif de la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur poste dans la société ou de leurs relations d’affaires avec la société;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de sociétés cotées, d’acquisitions ou de transactions d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
L’acheteur d’une société cotée ou d’une partie à la négociation d’actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Les représentants légaux (personnes responsables) et les gestionnaires de toutes les institutions de services de valeurs mobilières qui produisent et publient des documents tels que la lettre de recommandation pour l’émission de valeurs mobilières, le rapport d’audit, le rapport d’évaluation des actifs, l’avis juridique, le rapport de conseil financier, le rapport de notation de crédit et d’autres documents pour les événements majeurs de la société, ainsi que les représentants légaux (personnes responsables) et les gestionnaires des unités concernées qui participent à la consultation, à la formulation et à la démonstration des événements majeurs;
Autres personnes autorisées à obtenir des informations privilégiées conformément aux lois, règlements et dispositions de la csrc.
Chapitre III enregistrement des initiés à l’information interne
Article 12 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société enregistre les personnes qui connaissent les informations privilégiées conformément aux exigences des lois et règlements, remplit le formulaire d’enregistrement des personnes qui connaissent les informations privilégiées (annexe 1), enregistre et résume fidèlement, complètement et en temps voulu la liste des personnes qui connaissent les informations privilégiées aux stades de la planification, de la démonstration et de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, etc. Et l’heure, le lieu, la base, le mode, le contenu et d’autres informations sur la connaissance des informations privilégiées pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation concernés.
Article 13 le contenu de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, les éléments d’information privilégiée, le nom / nom de l’initié à l’information privilégiée, le numéro de certificat, le compte de valeurs mobilières, l’unit é / le Département auquel il appartient, le poste / le poste, la relation avec la société, le temps d’obtention de l’information, etc.
Article 14 en ce qui concerne les questions importantes telles que l’acquisition, la réorganisation d’actifs importants, l’émission de valeurs mobilières, la fusion, la Division, le rachat d’actions, l’incitation au capital, etc., la société doit, en plus de remplir le dossier des initiés à l’information privilégiée de la société conformément à l’article 10 du présent système, préparer un mémoire sur l’état d’avancement des questions importantes (annexe 2), qui comprend, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la Planifier la prise de décisions, etc. La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum.
Lorsque la société effectue des opérations importantes énumérées dans le présent article, elle soumet en temps utile les dossiers des initiés concernés et le mémorandum d’état d’avancement des opérations importantes à la Bourse de Shenzhen et au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shenzhen pour enregistrement après la divulgation publique des informations privilégiées.
Article 15 l’enregistrement et le dépôt sont effectués par le Conseil d’administration et organisés par le Secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration enregistre et enregistre les informations privilégiées et les documents d’enregistrement sont conservés pendant au moins dix ans. L’acheteur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs et organismes de services intermédiaires impliqués dans des questions concernant la société et ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société remplissent les dossiers des initiés de leurs unités respectives au cours des phases de planification, de démonstration et de consultation, de conclusion de contrats, de rapport, de transmission, de préparation, de résolution et de divulgation des questions importantes.
Le Secrétaire du Conseil d’administration notifie et demande instamment à l’entité mentionnée ci – dessus de remettre le dossier d’initié à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, et le dossier d’initié complet de l’affaire doit être remis au plus tard au moment de la divulgation publique de l’information d’initié. Le Secrétaire du Conseil d’administration résume les dossiers des initiés des sujets susmentionnés. Article 17 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les chefs de tous les départements, filiales contrôlantes et succursales de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés Aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 18 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les parties liées, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés de la société en matière d’information privilégiée coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés en matière d’information privilégiée, informer en temps voulu les initiés de la société des événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et des changements apportés aux initiés en matière d’information privilégiée, et garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations fournies.
Article 19 la société présente des conseils écrits sur la prévention et le contrôle des opérations d’initiés au personnel concerné du Département administratif qui a accès aux informations privilégiées de la société et procède à l’enregistrement.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation des informations privilégiées, elle peut les traiter comme les mêmes informations privilégiées, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’Il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 20 procédures d’enregistrement et de dépôt des initiés aux informations privilégiées:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, la personne qui en a connaissance en informe immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions et responsabilités confidentielles et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord les initiés concernés pour remplir le formulaire d’enregistrement des initiés. Si le formulaire n’est pas rempli à temps, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit d’exiger des initiés qu’ils remplissent le formulaire dans un délai déterminé; En cas de remplissage incomplet, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de demander à l’initié de fournir ou de compléter d’autres informations pertinentes. Le Secrétaire du Conseil d’administration vérifie en temps opportun les informations privilégiées afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le formulaire d’enregistrement des initiés.
Chapitre IV approbation de la circulation des informations privilégiées
Article 21 en règle générale, les informations privilégiées sont strictement contrôlées dans le cadre des services subordonnés et des filiales contrôlantes.
Article 22 les informations privilégiées qui doivent être transférées entre les services de la société, les succursales et les filiales ne peuvent être transférées à d’autres services, succursales et filiales qu’après avoir été approuvées par la personne responsable du Service de détention initial des informations privilégiées, des succursales et des filiales et enregistrées au Bureau du Conseil d’administration.
Article 23 la fourniture d’informations privilégiées à l’extérieur est soumise à l’approbation du Secrétaire du Conseil d’administration et est déposée au Bureau du Conseil d’administration.
Chapitre V gestion confidentielle des informations privilégiées
Article 24 les initiés aux informations internes sont tenus de garder confidentielles les informations privilégiées avant leur divulgation. Les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés à l’information privilégiée pertinente de la société doivent limiter au minimum le personnel qui connaît l’information avant la divulgation publique de l’information privilégiée, désigner une personne spéciale pour soumettre et conserver les documents d’information importants et faire rapport en temps opportun au Bureau du Conseil d’administration de l’élargissement du personnel qui connaît l’information. Si la question a déjà circulé sur le marché et que le cours des actions de la société a changé, la personne qui connaît l’information privilégiée pertinente en informe immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société afin que la société puisse la clarifier en temps opportun.
Article 25 lorsque la société fournit des informations non publiques à des personnes qui connaissent d’autres informations privilégiées que les actionnaires majoritaires ou les contrôleurs effectifs, elle confirme, avant de les fournir, qu’elle a signé un accord de confidentialité avec eux ou qu’elle a obtenu leur engagement de confidentialité des informations pertinentes.
Article 26 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société ne doivent pas abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et exiger de la société et de ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées.
Article 27 les initiés aux informations privilégiées ne peuvent acheter ou vendre des actions de la société, divulguer ces informations ou suggérer à une autre personne d’acheter ou de vendre la société tant que les informations privilégiées n’ont pas été divulguées conformément à la loi
