Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Tableau d’auto – vérification de la mise en oeuvre des règles de contrôle interne
Mise en oeuvre des règles de contrôle interne questions d’auto – vérification Oui / non / S / o Description
I. audit interne et fonctionnement du Comité d & apos; audit
1. Si le chef du Département de l’audit interne est à temps plein et est vérifié par oui
Nomination par le Comité, nomination et révocation par le Conseil d’administration.
2. La société a – t – elle mis en place un audit interne indépendant du Département financier?
Département, affecter ou non du personnel d’audit interne à temps plein.
3. Si le service d’audit interne soumet au Comité d’audit au moins une fois par trimestre
Il sera signalé une fois.
4. Si le Service de vérification interne traite au moins les questions suivantes tous les trimestres:
Effectuer une inspection:
Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont les suivants:
La garantie externe est:
Les opérations entre apparentés sont les suivantes:
Les investissements en valeurs mobilières sont:
Le capital – risque est:
L’aide financière fournie à l’étranger est:
L’achat et la vente d’actifs sont:
Les investissements à l’étranger sont:
Les grands mouvements de capitaux de la société sont les suivants:
La société et ses administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs,
Les opérations de capital entre les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées sont les suivantes:
5. Le Comité de vérification se réunit – il au moins une fois par trimestre?
Examen des plans de travail et des rapports présentés par les services d’audit interne
Le procès. 6. Le Comité de vérification fait – il rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre?
L’état d’avancement, la qualité et les principales constatations d’une vérification interne sont les suivants:
Problèmes majeurs et autres travaux d’audit interne. 7. Le Service de vérification interne soumet – il le rapport au Comité de vérification à temps?
Le rapport annuel d’audit interne et l’audit interne de l’année suivante sont les suivants:
Plan de travail.
Contrôle interne de la divulgation de l’information
1. La société a – t – elle élaboré un système de gestion de la divulgation de l’information et a – t – elle mis l’accent sur:
Système de confidentialité interne pour les grandes informations. 2. Si la société nomme ou autorise le Secrétaire du Conseil d’administration ou le certificat
Le représentant des opérations sur titres est responsable de l’affichage des investisseurs sur le site Web interactif easy.
Posez des questions et répondez en temps opportun et complètement.
3. Si l’entreprise a besoin d’informations spécifiques avant de communiquer directement avec des objets spécifiques
L’objet signe la lettre d’engagement. 4. La société paie deux fois après la fin des activités de relations avec les investisseurs.
Si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est préparé dans la journée de négociation oui
En outre, le formulaire et les présentations utilisées dans le processus d’activité sont présentés.
Les documents fournis et d’autres pièces jointes (le cas échéant) sont affichés en temps opportun sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen et sur le site Web de l’entreprise (le cas échéant).
Contrôle interne des opérations d’initiés
1. La société établit – elle la gestion de l’enregistrement des initiés?
Système de gestion de la confidentialité des informations privilégiées et des informations privilégiées
Des dispositions sont prises pour l’enregistrement et l’administration des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées avant leur divulgation publique conformément à la loi. 2. Si la société remplit les informations privilégiées avant de les divulguer publiquement conformément à la loi
Écrivez le dossier des initiés de la société cotée.
Lors de la planification d’une question importante, un procès – verbal de l’état d’avancement de la question importante est établi et le personnel concerné signe le procès – verbal pour confirmation. 3. Information indiquant si la société achète et vend des titres et des produits dérivés de la société à des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes
Faites une auto – vérification. Trouver des informations privilégiées
S’il effectue des opérations, divulgue des informations privilégiées ou suggère à d’autres d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations, s’il fait l’objet d’une vérification et d’une enquête sur la responsabilité, et soumet les conditions pertinentes et les résultats du traitement à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières dans un délai de deux jours ouvrables. 4. Administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et autorités de sécurité de la société
L’achat et la vente d’actions de la société par le Représentant spécial et son conjoint et
Si le Secrétaire du Conseil d’administration a été informé par écrit de son plan d’achat et de vente avant l’introduction de ses dérivés.
5. Si l’autorisation d’approbation et l’approbation oui sont strictement appliquées pour les opérations entre apparentés de la société
Discuter des procédures et s’acquitter en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information.
Contrôle interne des fonds collectés
1. Si la société et ses filiales qui mettent en œuvre des projets de collecte de fonds
Le Fonds collecté est stocké dans un compte spécial et signé en temps opportun « Collecte de fonds oui
Accord de surveillance tripartite. 2. Si le Département de l’audit interne examine les fonds collectés au moins une fois par trimestre
Effectuer une vérification de l’utilisation et du stockage de
Donner son avis sur l’authenticité et la conformité de l’utilisation des fonds. 3. À l’exception des entreprises financières, la société n’a – t – elle pas investi les fonds collectés dans des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes et la gestion financière confiée?
Ne pas utiliser les fonds collectés pour le capital – risque, directement ou indirectement
Investir dans des sociétés dont l’activité principale est l’achat et la vente de titres ou dans des nantissements, des prêts confiés ou d’autres investissements qui modifient de façon déguisée l’objet des fonds levés. 4. Si la société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement dans les 12 mois suivant l’investissement en capital – risque,
La société n’a pas investi de capital – risque au cours de la période de déclaration sans changer l’orientation des fonds levés en fonds de roulement supplémentaires permanents.
L’or n’a pas été utilisé de façon permanente pour reconstituer les liquidités ou rembourser les prêts bancaires.
Contrôle interne des opérations entre apparentés
1. Si la société remplit et remplit les données par l’intermédiaire de la zone d’affaires spéciale de la Bourse de Shenzhen dans les 10 jours de négociation suivant la cotation des actions de l’offre publique initiale:
La colonne « remplissage des données des personnes liées» est soumise à la Bourse de Shenzhen pour dépôt de la lettre des personnes liées.
Respirez. En cas de changement des parties liées et de leurs informations, la société met – elle à jour dans un délai de deux jours ouvrables? Si les renseignements sur les personnes liées communiqués par la société sont véridiques, exacts et complets.
2. Si les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société vérifient au moins tous les trimestres oui
Les opérations de capital entre la société et les parties liées.
3. La société a – t – elle précisé si l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration soumettaient des rapports aux parties liées?
L’autorité d’approbation de Yi établit les procédures d’examen correspondantes et doit:
Pour l’exécution. 4. Administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et actionnaires contrôlants de la société
Si le Contrôleur effectif et ses affiliés n’existent pas directement, oui
Utilisation indirecte et déguisée des fonds des sociétés cotées.
Contrôle interne de la garantie externe
1. La société a – t – elle précisé l’Assemblée générale et le Conseil d’administration dans les statuts?
L’autorité d’examen et d’approbation des questions de garantie externe et la violation de l’approbation sont les suivantes:
Système de responsabilisation en matière de compétence et de procédure d’examen.
2. Si la garantie externe de la société est strictement soumise à l’autorité d’approbation et à l’approbation oui
Discuter des procédures et s’acquitter en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information.
Contrôle interne des investissements importants
1. La société a – t – elle précisé l’Assemblée générale et le Conseil d’administration dans les statuts?
L’autorité d’approbation et la procédure d’examen des investissements importants sont les suivantes:
Si l’autorité d’approbation et la procédure d’examen sont conformes aux lois et règlements et aux règles de fonctionnement de la Bourse de Shenzhen.
2. Si les principaux investissements de la société sont strictement soumis à l’autorité d’approbation et à l’approbation oui
Discuter des procédures et s’acquitter en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information. 3. La société n’a – t – elle pas effectué de capital – risque au cours des périodes suivantes: (1) Utiliser les fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement la période de liquidité?
Entre; Modifier l’orientation des fonds collectés en un supplément permanent
Dans les douze mois suivant la date du Fonds de roulement; Dans un délai de douze mois à compter de la date à laquelle le Fonds surlevé a été utilisé en permanence pour reconstituer le Fonds de roulement ou pour rembourser le prêt bancaire.
Autres questions importantes
1. Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ont signé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif et les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement. Actionnaires contrôlants, contrôle effectif
En cas de changement de propriétaire, le nouvel actionnaire contrôlant et le contrôle effectif sont les suivants:
Si la personne a terminé la signature et le dépôt de la Déclaration et de la lettre d’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif dans le mois suivant l’achèvement du changement. 2. Si les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont signé
Les directeurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont:
La Déclaration et la lettre d’engagement sont ensuite soumises à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement.
3. À l’exception de la participation à la réunion du Conseil d’administration, si les administrateurs indépendants ont le nom et les jours d’administrateur unique chaque année
En utilisant au moins dix jours, l’état de production et d’exploitation de l’entreprise est Fang qinxiong 10
Construction et mise en œuvre de systèmes tels que l’état, la gestion et le contrôle interne Rui Yiping 22
Effectuer une inspection sur place de l’état et de la mise en oeuvre des résolutions du Conseil d’administration. Chen jiangbo 14
Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) Conseil d’administration 25 avril 2022
