Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Rapport spécial de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Citic Securities Company Limited(600030) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et aux lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 13 – activités de recommandation Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 ont été vérifiés. Les détails sont les suivants:
Informations de base sur les fonds collectés
Montant réel des fonds collectés et date d’arrivée des fonds
Avec l’approbation de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières « zjxk [2019] No 1318» et l’approbation de la Bourse de Shenzhen, la société a émis 2,14 millions d’obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommées « obligations convertibles») Le 21 octobre 2019 par Changjiang Securities Company Limited(000783) Durée: 6 ans. Le montant total des fonds collectés est de 214000 000,00 RMB, soit 11 246603,77 RMB après déduction des dépenses liées à l’émission, et le montant net des fonds collectés est de 202753 396,23 RMB.
Au 25 octobre 2019, tous les fonds levés ci – dessus avaient atteint la société et avaient été comptabilisés et vérifiés et confirmés par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) dans le rapport de vérification (xksbz [2019] No zi410680).
Montant des fonds collectés utilisés au cours des années précédentes
Au 31 décembre 2021, le compte de collecte de fonds de la compagnie a utilisé au total 202818 793,15 RMB de fonds collectés, dont 161783 525,33 RMB de fonds collectés par la compagnie ont été remplacés par des fonds collectés pour des projets d’investissement de fonds collectés à l’avance et 41 035267,82 RMB de fonds collectés directement.
1. Utilisation des fonds collectés au cours de l’année en cours: au 31 décembre 2021, le montant total de la diminution du compte des fonds collectés pour l’émission publique d’obligations convertibles de la société en 2021 était de 64,36 RMB. Les détails sont les suivants: le montant net des intérêts créditeurs générés par le compte des fonds collectés au cours de l’année en cours, déduction faite des frais de service, est de 64,36 RMB.
2. Solde: au 31 décembre 2021, le solde des fonds collectés déposés dans le compte spécial des fonds collectés était de 57 802,45 RMB.
Dépôt et gestion des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion des fonds collectés par la société, d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et de protéger efficacement les intérêts des investisseurs, Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’offre publique initiale et la cotation en bourse, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux mesures administratives pour l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, ainsi qu’aux statuts, compte tenu de la situation réelle de la société, Le système de gestion des fonds collectés (ci – après dénommé « système de gestion») a été formulé. Le système de gestion a été examiné et adopté à la deuxième réunion du deuxième Conseil d’administration et révisé à la quatrième réunion du troisième Conseil d’administration.
1. Émission publique d’obligations de sociétés convertibles
La société a tenu la vingt – huitième réunion du deuxième Conseil d’administration et la vingt – troisième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 16 octobre 2019 et a examiné et adopté la proposition relative à l’ouverture par la société d’un compte spécial pour les fonds collectés par l’émission publique d’obligations convertibles de sociétés et à la signature d’un Accord de surveillance des fonds collectés. Conformément aux exigences du système de gestion et en combinaison avec les besoins opérationnels de la société, la société et Shantou Yinglian Metal Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « Shantou yinglian»), une filiale à part entière de la société et de l’entité chargée de la mise en œuvre du projet de construction d’une base de production intelligente investie par les fonds collectés par l’émission d’obligations convertibles, ont ouvert un compte spécial pour les fonds collectés à Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shantou DAHAO Sub – Branch et China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shantou Branch Et le 11 novembre 2019, il a signé l’accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec l’institution de recommandation Yangtze River sponsor et la Banque de dépôt susmentionnée. Il n’y a pas de différence significative entre le contenu de l’Accord de surveillance susmentionné et le modèle d’accord de surveillance de la Bourse de Shenzhen, et la société s’est strictement conformée à l’utilisation des fonds collectés.
Pour plus de détails, veuillez consulter le Securities Times, le Securities Daily, le Shanghai Securities Daily, le China Securities Daily et le Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) Le 24 février 2017, le 13 octobre 2018, le 12 décembre 2018 et le 12 novembre 2019. Les annonces relatives à la divulgation.
2. Signer de nouveau l’accord après le changement d’institution de recommandation pour les actions non publiques
Étant donné que la société a embauché Citic Securities Company Limited(600030) La société a signé de nouveau l’Accord de surveillance tripartite sur les fonds collectés avec l’institution de recommandation Citic Securities Company Limited(600030) La société et sa filiale à part entière, Shantou Yinglian, ont signé à nouveau l’Accord de surveillance quadripartite des fonds collectés avec l’institution de recommandation CITIC Securities et la Banque de dépôt des fonds collectés par l’émission publique d’obligations convertibles Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shantou DAHAO Sub – Branch. Il n’y a pas de différence significative entre le contenu de l’Accord de surveillance susmentionné et le modèle d’accord de surveillance de la Bourse de Shenzhen, et la société s’est strictement conformée à l’utilisation des fonds collectés. Pour plus de détails, veuillez consulter le Securities Times, le Securities Daily, le Shanghai Securities Daily, le China Securities Daily et le site Web d’information sur les marées géantes (www.cn.info.com.cn.) Le 23 juin 2020. Les annonces relatives à la divulgation.
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, les fonds collectés étaient déposés comme suit:
Unit é monétaire: RMB
Numéro de compte de la Banque de dépôt montant initial du dépôt (note) Méthode de stockage du solde à la date de clôture
Chine Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shantou DAHAO Sub – Branch 2 Shenzhen Zhaowei Machinery&Electronic Co.Ltd(003021) 292 Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) 284246603774309919 Current
Chine China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shantou Branch 631514892111313396231470294 Current
Chine Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shantou DAHAO Sub – Branch 2 Shenzhen Zhaowei Machinery&Electronic Co.Ltd(003021) 29200080852914400000 0.32 Current
Total 207000 000,00 57 802,45
Note: le montant initial du dépôt comprend 4 246603,77 RMB de frais d’émission non déduits.
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Voir l’annexe 1, tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés par l’émission publique d’obligations convertibles de sociétés, pour plus de détails sur l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2021.
Raisons et conditions pour lesquelles les projets d’investissement financés par les fonds collectés ne peuvent pas calculer séparément les avantages
Il n’y a pas de cas où les avantages ne peuvent pas être comptabilisés séparément pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés au cours de l’année en cours.
Changement de lieu de mise en œuvre et de mode de mise en œuvre des projets financés par les fonds collectés
Il n’y a pas eu de changement dans le lieu et le mode de mise en oeuvre des projets d’investissement financés par les fonds recueillis au cours de l’année en cours. Investissement initial et remplacement des projets d’investissement financés par les fonds collectés
Le 13 novembre 2019, la 29e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société a adopté la proposition sur l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par des projets d’investissement collectés à l’avance. La société a remplacé les fonds collectés par des projets d’investissement collectés à l’avance jusqu’au 13 novembre 2019 par des fonds collectés de 161783 525,33 RMB. Le temps de remplacement des fonds collectés n’est pas supérieur à six mois après l’arrivée des fonds collectés.
Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
La société n’a pas utilisé les fonds collectés pour l’émission publique d’obligations convertibles au cours de l’année en cours pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
Utilisation des fonds collectés économisés
La société n’utilise pas les fonds économisés dans les projets d’investissement financés par des fonds collectés pour d’autres projets d’investissement financés par des fonds collectés ou des projets d’investissement non financés par des fonds collectés.
Utilisation des fonds surlevés
Il n’y a pas d’utilisation excessive des fonds collectés par l’entreprise.
Objet et destination des fonds collectés inutilisés
Les fonds collectés inutilisés restants sont toujours déposés sur le compte spécial des fonds collectés.
Autres conditions d’utilisation des fonds collectés
La société a tenu la vingt – neuvième réunion du deuxième Conseil d’administration et la vingt – quatrième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 13 novembre 2019, a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation des fonds collectés pour fournir des prêts confiés à des filiales à part entière, et a convenu que la société devrait utiliser les fonds collectés par l’émission publique d’obligations convertibles pour fournir des prêts confiés à la filiale à part entière Shantou Yinglian pour mettre en œuvre la construction d’une base de production intelligente pour le projet d’investissement d’obligations convertibles. La durée du prêt est de 2 ans et le taux d’intérêt annuel du prêt est de 6,50%.
Modification de l’utilisation des fonds pour les projets financés
Au cours de la période considérée, la société n’a pas modifié l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés.
Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
Il n’y a pas de divulgation tardive, vraie, exacte et complète des informations pertinentes divulguées par la société, et il n’y a pas de violation du dépôt, de l’utilisation, de la gestion et de la divulgation des fonds collectés.
Avis d’assurance du comptable sur le rapport annuel sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés
Xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié le rapport d’assurance sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 de Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Vérification des organismes de recommandation
Le représentant du promoteur a vérifié le dépôt, l’utilisation et la mise en oeuvre du projet d’investissement du Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) Il s’agit principalement de consulter les relevés bancaires des dépôts de fonds collectés par la société, les comptes des fonds collectés, les rapports pertinents des intermédiaires et les annonces pertinentes sur l’utilisation des fonds collectés, et de communiquer avec les cadres supérieurs de la société et d’autres personnes concernées.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que la société applique strictement le système de stockage du compte spécial pour les fonds collectés et applique efficacement l’Accord de surveillance des fonds collectés. Au 31 décembre 2021, l’utilisation spécifique des fonds collectés par la société était conforme à la situation divulguée. Il n’y a pas eu de changement déguisé de l’utilisation des fonds collectés et de dommages aux intérêts des actionnaires, et il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés.
Tableau 1:
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés par l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles
Préparé par Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) 2021 Unit é: 10 000 RMB
Montant total des fonds collectés cette année
20 275,34 total des fonds collectés –
Montant total des fonds collectés qui ont changé d’objet au cours de la période considérée
Le montant total des fonds collectés pour le changement cumulatif d’utilisation a été investi dans la collecte cumulative
