Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Guangdong engpack Packaging Co., Ltd
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Shantou, Guangdong
Avril 2002
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II informations privilégiées et initiés Chapitre III Gestion de l’enregistrement des initiés Chapitre IV confidentialité et responsabilité des initiés 9 Chapitre V Dispositions complémentaires (10)
Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage le comportement de gestion de l’information privilégiée de Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, aux mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion de la divulgation de l’information, aux Statuts de Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) Ce système est formulé dans les statuts et autres dispositions pertinentes.
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée de la société. Le Conseil d’administration de la société veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets. Le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable de la gestion de l’information privilégiée de la société, et le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement et du dépôt des initiés de la société. Les responsables de tous les départements, succursales et filiales contrôlantes de la société sont responsables de la confidentialité dans le cadre de leur gestion et sont responsables de la Déclaration et de la transmission des informations privilégiées qu’ils impliquent. Le Service des valeurs mobilières de la société est le Service de travail quotidien chargé de la supervision, de la gestion, de l’enregistrement, de la divulgation et du dépôt des informations privilégiées de la société.
Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements, les filiales contrôlantes et la société se conforment au présent système pour assurer la confidentialité des informations privilégiées. Les sujets susmentionnés et les personnes responsables concernées sont tenus de faire rapport à l’interne sur les informations privilégiées et de s’acquitter de leurs obligations en matière de divulgation d’informations.
Chapitre II informations privilégiées et initiés
Article 4 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées concernant le fonctionnement et les finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix de transaction des titres de la société et de ses dérivés. Non divulgué signifie que la société n’a pas été officiellement divulguée dans les publications ou les sites Web de divulgation d’information des sociétés cotées désignés par la c
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
Le contenu de l’avis de rendement, de l’avis de rendement rapide et du rapport périodique qui n’ont pas été divulgués par la société;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Les conditions extérieures de production et d’exploitation de l’entreprise ont subi des changements importants;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société, le Président ou le Directeur général ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution de dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; En cas de litige ou d’arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les directeurs des contrôleurs effectifs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Les lois, règlements administratifs, règles, politiques administratives ou documents normatifs pertinents nouvellement publiés peuvent avoir une incidence importante sur la société;
Les plans de distribution de dividendes ou d’augmentation ou de diminution de capital de la société, ainsi que d’autres plans de refinancement pour l’émission d’obligations de sociétés, d’obligations convertibles, etc.;
Changements importants dans la structure des fonds propres de la société;
Modification importante de la garantie de la dette de la société;
L’hypothèque, la vente ou la ferraille des principaux actifs utilisés par la société pour l’exploitation d’une entreprise dépasse 30% de ces actifs à la fois; Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
Les plans pertinents d’acquisition et de restructuration d’actifs importants de la société;
Le plan d’incitation au capital mis en œuvre par la société;
Les principaux actifs de la société sont scellés, saisis, gelés ou hypothéqués ou donnés en gage;
La principale ou la totalité des activités de la société sont suspendues;
La société fournit des garanties importantes à l’étranger;
Les revenus supplémentaires qui peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société, tels que les subventions gouvernementales importantes;
Modification des conventions comptables et des estimations comptables de la société;
Autres informations importantes reconnues par la c
Article 5 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de leurs fonctions au sein de l’entreprise.
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel d’un organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail, ou le personnel concerné d’une bourse de valeurs, d’un établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières ou d’un organisme intermédiaire; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes.
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II).
Autres personnes autorisées par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la bourse les dossiers des initiés des informations privilégiées.
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation de ses actions et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des informations importantes, elle soumet à la bourse les dossiers des initiés concernés.
En combinaison avec des circonstances particulières, la société détermine raisonnablement la portée des initiés qui doivent soumettre des informations privilégiées et assure l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés.
Article 6 la société soumet à la Bourse de Shenzhen, conformément aux dispositions pertinentes, les dossiers des initiés concernant les questions importantes suivantes:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
(Ⅹ) toute autre question exigée par la c
Chapitre III Gestion de l’enregistrement des initiés
Article 7 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit le formulaire d’enregistrement des initiés des informations privilégiées de la société cotée conformément au formulaire figurant à l’annexe 1 du présent règlement, enregistre et résume en temps voulu la liste des initiés des informations privilégiées aux stades de la planification, de La démonstration et de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu des informations privilégiées. Et soumettre les informations privilégiées à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours de négociation suivant la première divulgation légale des informations privilégiées.
Article 8 lorsque la société effectue des opérations importantes conformément à l’article 6, elle gère correctement les informations privilégiées et divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas; En outre, un mémorandum d’étape sur les questions importantes (voir annexe 2) doit être établi pour consigner l’heure de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, les méthodes de prise de décisions en matière de planification, etc., et les personnes concernées par le mémorandum doivent être instamment priées de signer et de confirmer le mémorandum. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées d’une société cotée coopèrent à la préparation d’un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la bourse, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation légale des informations privilégiées, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 9 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le code unifié de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, le type de relation, la date de connaissance, le lieu de connaissance, le mode de connaissance, le stade de connaissance et le contenu de la connaissance. Renseignements sur l’inscrit, heure d’inscription, etc.
Article 10 le processus d’enregistrement des initiés aux informations privilégiées de la société est le suivant:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, l’initié en informe le Secrétaire du Conseil d’administration de la société par téléphone, courrier, télécopie, etc., dans un délai d’un jour ouvrable. Le Secrétaire du Conseil d’administration organise immédiatement les initiés concernés pour remplir le formulaire d’inscription des initiés aux informations privilégiées et leur demande de fournir des informations écrites sur les informations privilégiées de base afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu rempli dans le formulaire d’inscription des initiés aux informations privilégiées de la société, Tout en leur fournissant un avis d’interdiction des opérations d’initiés et en leur rappelant de garder les informations confidentielles. Si le Secrétaire du Conseil d’administration évalue et examine les documents et estime qu’il est vraiment nécessaire de s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information dès que possible, il organise immédiatement le Département des affaires des valeurs mobilières pour rédiger le projet préliminaire de document de divulgation de l’information et le soumettre au Président pour examen et approbation. S’il est nécessaire d’exécuter la procédure d’approbation, il le soumet au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et s’acquitte de l’obligation de divulgation de
En cas de progrès ou de changement important dans les informations privilégiées, le personnel concerné fait rapport en temps utile au Président du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration divulgue les informations pertinentes en temps voulu.
Article 11 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements, les filiales et les personnes responsables de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et, conformément aux lois, règlements administratifs, documents normatifs et aux exigences du présent système, informent rapidement les initiés de La société de la situation et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 12 les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société, les contrôleurs effectifs, les parties liées, les acquéreurs, les contreparties à la restructuration d’actifs importants, les autres promoteurs, les sociétés de valeurs mobilières, les organismes de services de valeurs mobilières, les cabinets d’avocats et les autres initiés à l’information privilégiée qui participent à la société et qui ont une incidence significative sur le prix des actions de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée. Informer en temps opportun l’entreprise de la situation de la personne qui connaît l’information privilégiée et des changements apportés à la personne qui connaît l’information privilégiée pertinente. Les sujets susmentionnés envoient les dossiers des initiés à la société par étapes en fonction de l’état d’avancement de l’affaire, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au moment de la divulgation publique des informations privilégiées.
Article 13 avant la divulgation publique des éléments énumérés à l’article 6 du présent système ou au cours du processus de planification, si la société est tenue, conformément aux lois et règlements administratifs pertinents, d’enregistrer, de soumettre à l’examen et à l’approbation des autorités compétentes de l’État ou d’autres formes de présentation d’informations, elle enregistre les initiés aux informations privilégiées. Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents de l’État conformément aux lois, règlements administratifs et politiques pertinents avant la divulgation publique des éléments énumérés à l’article 8 du présent système, elle peut les traiter comme les mêmes informations privilégiées à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne les services administratifs compétents de l’État, la société enregistre le nom des services administratifs compétents de l’État, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans les archives des personnes qui connaissent la question, un par un.
Article 14 la société complète et améliore en temps utile les informations privilégiées des archives des initiés. Les dossiers des initiés sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris les ajouts et les améliorations). La csrc, ses bureaux locaux et les bourses de valeurs peuvent demander des informations privilégiées.
