Shanghai Step Electric Corporation(002527)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de Shanghai Step Electric Corporation(002527) Les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires et employés ont supervisé efficacement les principales activités commerciales de l’entreprise et l’exercice de leurs fonctions par les administrateurs et les cadres supérieurs, et ont procédé à un examen attentif de la situation financière de l’entreprise afin d’assurer un développement sain, durable et stable de l’entreprise.
Travaux quotidiens du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu dix réunions, comme suit:
1. La quatrième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 20 janvier 2021 dans la salle de conférence du quatrième étage de la société par vote sur place. Tous les superviseurs de la société ont assisté à la réunion, qui a été présidée par le Président du Conseil des autorités de surveillance, M. miyao Kun, et le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires de valeurs mobilières de la société ont assisté à la réunion sans droit de vote. La proposition suivante a été examinée et adoptée à l’unanimité à la réunion:
Proposition de modification de l’objet des fonds collectés et de reconstitution permanente du Fonds de roulement
Proposition d’annulation des filiales
L’annonce de la résolution du Conseil des autorités de surveillance a été publiée dans les médias d’information désignés Securities Times, China Securities Daily, Shanghai Securities Daily, Securities Daily et Giant tide le 21 janvier 2021. http://www.cn.info.com.cn. ) ci – dessus.
2. La cinquième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 23 mars 2021 dans la salle de conférence du quatrième étage de la société par vote sur place. Tous les superviseurs de la société ont assisté à la réunion, qui a été présidée par le Président du Conseil des autorités de surveillance, M. miyao Kun, et le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires de valeurs mobilières de la société ont assisté à la réunion sans droit de vote. La proposition suivante a été examinée et adoptée à l’unanimité à la réunion:
Proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021
L’annonce de la résolution du Conseil des autorités de surveillance a été publiée dans le Securities Times, le China Securities Journal, le Shanghai Securities Journal, le Securities Daily et le Juchao Information Network le 24 mars 2021. http://www.cn.info.com.cn. ) ci – dessus.
3. La sixième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 22 avril 2021 dans la salle de conférence du quatrième étage de la société par vote sur place. Tous les superviseurs de la société ont assisté à la réunion, qui a été présidée par le Président du Conseil des autorités de surveillance, M. miyao Kun, et le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires de valeurs mobilières de la société ont assisté à la réunion sans droit de vote. La proposition suivante a été examinée et adoptée à l’unanimité à la réunion:
Proposition de division (projet) et Résumé
Proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et des actions restreintes en 2021
Proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation accordés par Shanghai Step Electric Corporation(002527) 2021 stock options and Restricted stock Incentive plan
L’annonce de la résolution du Conseil des autorités de surveillance a été publiée dans les médias d’information désignés Securities Times, China Securities Daily, Shanghai Securities Daily, Securities Daily et juchao.com le 23 avril 2021. http://www.cn.info.com.cn. ) ci – dessus.
4. La septième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 27 avril 2021 dans la salle de conférence du quatrième étage de la société par vote sur place. Tous les superviseurs de la société ont assisté à la réunion, qui était présidée par le superviseur, M. miyao Kun, et le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires de valeurs mobilières de la société ont assisté à la réunion en tant que délégués sans droit de vote. La proposition suivante a été examinée et adoptée à l’unanimité à la réunion:
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020
rapport annuel 2020 texte complet et Résumé
Rapport sur les comptes financiers de 2020
Plan de distribution des bénéfices en 2020
Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés en 2020
Rapport d’auto – évaluation sur le contrôle interne en 2020
Proposition relative à l’occupation de fonds non opérationnels, aux autres opérations de fonds connexes et à la garantie externe de la société en 2020
Proposition relative à l’élection partielle des autorités de surveillance non représentatives des travailleurs au cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société
Proposition de renouvellement du mandat de Lixin ZHONGLIAN Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’auditeur externe de la société en 2021
Proposition relative à l’application d’une ligne de crédit globale aux institutions financières en 2021 et à la fourniture d’une garantie dans le cadre de cette ligne 11) Proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds propres inutilisés pour l’achat de produits de gestion financière
Proposition de modification des conventions comptables
Proposition de retrait de la provision pour dépréciation des actifs en 2020
rapport du premier trimestre 2021 texte complet et texte
L’annonce de la résolution du Conseil des autorités de surveillance a été publiée dans les médias d’information désignés Securities Times, China Securities Daily, Shanghai Securities Daily, Securities Daily et juchao.com le 29 avril 2021. http://www.cn.info.com.cn. ()
5. La huitième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 25 mai 2021 dans la salle de conférence du quatrième étage de la société par vote sur place. Tous les superviseurs de la société ont assisté à la réunion, qui a été présidée par le Président du Conseil des autorités de surveillance, M. miyao Kun, et le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires de valeurs mobilières de la société ont assisté à la réunion sans droit de vote. La proposition suivante a été examinée et adoptée à l’unanimité à la réunion:
Proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’incitations accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes en 2021
Proposition relative à l’octroi initial d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes à des objets d’incitation
L’annonce de la résolution du Conseil des autorités de surveillance a été publiée dans le Securities Times, le China Securities Journal, le Shanghai Securities Journal, le Securities Daily et le Juchao Information Network le 26 mai 2021. http://www.cn.info.com.cn. ) ci – dessus.
6. La 9ème réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 8 juillet 2021 dans la salle de réunion du 4ème étage de la société par vote sur place. Tous les superviseurs de la société ont assisté à la réunion, qui a été présidée par le Président du Conseil des autorités de surveillance, M. miyao Kun, et le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires de valeurs mobilières de la société ont assisté à la réunion sans droit de vote. La proposition suivante a été examinée et adoptée à l’unanimité à la réunion:
Proposition relative à la création d’une coentreprise et d’opérations connexes avec des parties liées
L’annonce de la résolution du Conseil des autorités de surveillance a été publiée dans les médias d’information désignés Securities Times, China Securities Journal, Shanghai Securities Journal, Securities Daily et juchao.com le 9 juillet 2021. http://www.cn.info.com.cn. ) ci – dessus.
7. La dixième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 20 août 2021 dans la salle de conférence du quatrième étage de la société par vote sur place. Tous les superviseurs de la société ont assisté à la réunion, qui a été présidée par le Président du Conseil des autorités de surveillance, M. miyao Kun, et le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires de valeurs mobilières de la société ont assisté à la réunion sans droit de vote. La proposition suivante a été examinée et adoptée à l’unanimité à la réunion:
rapport semestriel 2021 texte complet et Résumé
Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés au cours du semestre 2021
L’annonce de la résolution du Conseil des autorités de surveillance a été publiée dans les médias d’information désignés Securities Times, China Securities Journal, Shanghai Securities Journal, Securities Daily et juchao.com le 24 août 2021. http://www.cn.info.com.cn. ) ci – dessus.
8. La 11e réunion (Provisoire) du 5ème Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 17 septembre 2021 dans la salle de réunion du 4e étage de la société par vote sur place. Tous les superviseurs de la société ont assisté à la réunion, qui a été présidée par le Président du Conseil des autorités de surveillance, M. miyao Kun, et le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires de valeurs mobilières de la société ont assisté à la réunion sans droit de vote. La proposition suivante a été examinée et adoptée à l’unanimité à la réunion:
Proposition relative au remboursement anticipé des obligations convertibles en obligations à échéance fixe
L’annonce de la résolution du Conseil des autorités de surveillance a été publiée dans les médias d’information désignés Securities Times, China Securities Journal, Shanghai Securities Journal, Securities Daily et juchao.com le 18 septembre 2021. http://www.cn.info.com.cn. ) ci – dessus.
9. La 12ème réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 17 septembre 2021 dans la salle de réunion du 4ème étage de la société par vote sur place. Tous les superviseurs de la société ont assisté à la réunion, qui a été présidée par le Président du Conseil des superviseurs, M. miyao Kun miyao Kun. Le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires de valeurs mobilières de la société ont assisté à la réunion sans droit de vote. La proposition suivante a été examinée et Adoptée à l’unanimité à la réunion: 1) Rapport du troisième trimestre 2021
10. La 13e réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 15 décembre 2021 dans la salle de conférence du 4e étage de la société par vote sur place. Tous les superviseurs de la société ont assisté à la réunion, qui a été présidée par le Président du Conseil des autorités de surveillance, M. miyao Kun, et le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires de valeurs mobilières de la société ont assisté à la réunion sans droit de vote. La proposition suivante a été examinée et adoptée à l’unanimité à la réunion:
Proposition relative à l’octroi d’options d’achat d’actions réservées et d’actions restreintes aux objets d’incitation
L’annonce de la résolution du Conseil des autorités de surveillance a été publiée dans les médias d’information désignés Securities Times, China Securities Journal, Shanghai Securities Journal, Securities Daily et juchao.com le 16 décembre 2021. http://www.cn.info.com.cn. ) ci – dessus.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et aux Statuts de la société Shanghai Step Electric Corporation(002527) Avoir une compréhension et une maîtrise complètes des conditions générales d’exploitation de l’entreprise. Les avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes en 2021 sont les suivants:
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions conformément au droit des sociétés, aux Statuts de Shanghai Step Electric Corporation(002527) Il estime que la société exerce ses activités conformément à la loi et que les procédures de prise de décisions sont conformes aux lois, règlements et règles pertinents; Le système de contrôle interne de l’entreprise a été mis en place et amélioré et peut être mis en œuvre efficacement; Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société peuvent appliquer consciencieusement les lois, règlements, règles et résolutions pertinents de l’État. Il n’y a pas eu de violation des lois et règlements, des Statuts de la société Shanghai Step Electric Corporation(002527)
2. Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé, inspecté et examiné le système de contrôle interne financier, la situation financière et les résultats financiers de la société au cours de la période considérée. Il estime que le système de contrôle interne financier de la société est parfait, que les systèmes pertinents sont parfaits, que les opérations financières sont normalisées, que la situation financière est bonne, que la comptabilité est exempte d’omissions importantes et de faux enregistrements, que la préparation des états financiers est conforme aux normes comptables pour les entreprises et aux autres dispositions pertinentes, et que les rapports financiers sont véridiques et exacts. Refléter objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société au cours de la période visée par le rapport. 3. Avis du Conseil des autorités de surveillance sur le plan de distribution des bénéfices
Après vérification, le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 est conforme aux dispositions pertinentes des lois et règlements tels que les statuts de la société Shanghai Step Electric Corporation(002527) Par conséquent, nous acceptons le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 et nous acceptons de le soumettre à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société pour examen en 2021.
4. Vérifier le dépôt et l’utilisation des fonds collectés et donner des avis
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné les conditions de dépôt et d’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 et a estimé que les fonds collectés par la société étaient gérés et utilisés en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les mesures de gestion des fonds collectés, qu’il n’y avait pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés ou de dommages aux intérêts des actionnaires, ni de détournement ou d’utilisation illégale des fonds collectés.
5. Vérifier l’acquisition et la vente d’actifs
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné l’acquisition et la vente d’actifs de la société en 2021 et a conclu que:
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’acquisition ou de vente d’actifs par la société et ses filiales.
6. Vérifier les opérations entre apparentés et la garantie externe de la société et émettre des avis
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné les opérations entre apparentés et les garanties externes de la société en 2021 et estime qu’il n’y a pas eu d’occupation de fonds non opérationnels par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées au cours de la période considérée.
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’opérations importantes entre apparentés ou d’autres opérations de fonds entre apparentés. Au cours de la période considérée, le montant total de la demande de ligne de crédit globale présentée par la société et ses filiales contrôlantes aux institutions financières et de la garantie fournie par la société dans la ligne de crédit ne devrait pas dépasser 1,18 milliard de RMB, ce qui représente 38,45% de l’actif net vérifié de la société attribuable aux actionnaires de la société cotée en 2021. En 2021, le montant de la garantie susmentionnée s’élevait à 895543 millions de RMB. En 2021, la société et ses filiales contrôlantes n’ont pas de garantie illégale, de garantie en retard ou de garantie externe qui s’est produite au cours des années précédentes et qui s’est accumulée jusqu’à la période visée par le rapport.
7. Commentaires sur le rapport d’auto – évaluation sur le contrôle interne en 2021 préparé par le Conseil d’administration
Après avoir examiné le rapport d’auto – évaluation sur le contrôle interne en 2021 préparé par le Conseil d’administration, ainsi que la construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société, le Conseil des autorités de surveillance estime que le rapport d’auto – évaluation sur le contrôle interne de la société peut refléter objectivement et complètement la construction du système de contrôle interne, a été mis en œuvre efficacement et, dans l’ensemble, peut assurer la sécurité, l’intégrité des actifs et le développement normal des activités de gestion opérationnelle.
