Shanghai Step Electric Corporation(002527)
Code du titre: Shanghai Step Electric Corporation(002527) titre abrégé: Shanghai Step Electric Corporation(002527) formulaire d’auto – vérification pour la mise en oeuvre des règles de contrôle interne
Mise en oeuvre des règles de contrôle interne questions d’auto – vérification Oui / non / S / o Description
I. opérations d & apos; audit interne
1. Si la personne responsable du Département de l’audit interne est à temps plein et si le Conseil d’administration ou son
Nomination du Comité de porte, nomination et révocation du Conseil d’administration.
2. L’entreprise a – t – elle mis en place un service d’audit interne indépendant du Service financier?
Mettre en place un vérificateur interne à temps plein.
3. Si le Service d’audit interne soumet au Conseil d’administration ou à ses membres spéciaux au moins une fois par trimestre
Il sera signalé une fois.
4. Si le Service de vérification interne inspecte au moins une fois par trimestre les éléments suivants:
Check:
Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont les suivants:
La garantie externe est:
Les opérations entre apparentés sont les suivantes:
Les investissements en valeurs mobilières sont:
Le capital – risque est:
L’aide financière fournie à l’étranger est:
L’achat et la vente d’actifs sont:
Les investissements à l’étranger sont:
Les opérations importantes de fonds non opérationnels de la société sont les suivantes:
La société et ses administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs, actionnaires contrôlants et
Flux de fonds entre les contrôleurs internationaux et leurs parties liées
5. Le Comité d’audit se réunit – il au moins une fois par trimestre pour examiner si l’audit interne est
Plan de travail et rapport soumis par le Département de la comptabilité.
6. Le Comité de vérification fait – il rapport au Conseil d’administration de la vérification interne au moins une fois par trimestre?
L’état d’avancement des travaux, la qualité et les principaux problèmes constatés dans le cadre de l’audit interne.
7. Si le service d’audit interne soumet l’audit interne annuel au Comité d’audit à temps
Rapport et plan de travail annuel de vérification interne.
Contrôle interne de la divulgation de l’information
1. La société a – t – elle élaboré un système de gestion des questions de divulgation de l’information et des renseignements importants à l’interne?
Système de confidentialité.
2. La société désigne – t – elle ou autorise – t – elle le Secrétaire du Conseil d’administration ou le représentant des valeurs mobilières à assumer la responsabilité?
Consultez les questions des investisseurs sur le site Web interactif Easy et répondez rapidement et complètement.
3. L’entreprise exige – t – elle que l’objet spécifique signe l’engagement avant de communiquer directement avec l’objet spécifique?
Les livres. 4. Dans les deux jours de négociation suivant la fin des activités de relations avec les investisseurs, la société détermine si:
Préparer le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs et l’inclure dans le processus d’activité.
Les présentations utilisées, les documents fournis et d’autres pièces jointes (le cas échéant) sont affichés en temps opportun sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen et sur le site Web de l’entreprise (le cas échéant).
Contrôle interne des opérations d’initiés
Shanghai Step Electric Corporation(002527)
La gestion de la confidentialité des informations et des informations privilégiées avant leur divulgation conformément à la loi est la suivante:
La gestion de l’enregistrement du personnel informé est réglementée. 2. Si la société remplit la société cotée avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi
Les archives des initiés et les événements importants qui se produisent lors de la planification des événements importants sont les suivants:
Note de service sur le processus, si le personnel concerné signe la note de service pour confirmation. 3. Si la société achète et vend des titres de la société à des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes;
Les variétés dérivées font l’objet d’une auto – inspection. Trouver des informations privilégiées
Si les opérations d’initiés, la divulgation d’informations d’initiés ou la suggestion d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations sont vérifiées, font l’objet d’une enquête pour responsabilité et soumettent les conditions pertinentes et les résultats du traitement à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières dans un délai de Deux jours ouvrables. 4. Administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et représentants des affaires de valeurs mobilières de la société
Si le conjoint de l’employé a écrit avant d’acheter ou de vendre les actions de la société et leurs dérivés
Informer le Secrétaire du Conseil d’administration de son plan d’achat et de vente.
5. Si les opérations entre apparentés de la société sont strictement soumises à l’autorité d’approbation et aux procédures d’examen et si elles sont effectuées en temps opportun;
S’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information.
Contrôle interne des fonds collectés
1. Si la société et ses filiales qui mettent en œuvre des projets de collecte de fonds procèdent à la collecte de fonds oui
Le compte spécial stocke et signe en temps opportun l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés. 2. Si le Département de l’audit interne utilise et stocke les fonds collectés au moins une fois par trimestre
Effectuer une vérification de la situation et vérifier l’authenticité et la conformité de l’utilisation des fonds recueillis.
Donner son avis. 3. À l’exception des entreprises financières, la société n’a – t – elle pas investi les fonds collectés dans des actifs financiers de négociation et des actifs financiers disponibles à la vente, prêté à d’autres et confié
Les investissements financiers tels que les investissements financiers n’utilisent pas les fonds collectés pour le capital – risque, directement ou
Investir indirectement dans des sociétés dont l’activité principale est l’achat et la vente de titres ou dans des nantissements, des prêts confiés et d’autres investissements qui modifient de façon déguisée l’objet des fonds levés. 4. La société n’a – t – elle pas utilisé les fonds inutilisés dans les 12 mois suivant l’investissement en capital – risque?
Les fonds collectés complètent temporairement le Fonds de roulement, n’ont pas changé l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires de durabilité des risques et n’ont pas été utilisés en permanence pour compléter l’investissement en fonds de roulement.
Or ou remboursement de prêts bancaires.
Contrôle interne des opérations entre apparentés
1. La société doit – elle soumettre les données à la section « remplir les données: remplir les données des personnes liées » de la zone d’affaires de la Bourse de Shenzhen dans les 10 jours de négociation suivant la cotation des actions de l’offre publique initiale?
La Bourse de Shenzhen fournit des informations sur les personnes liées.
Lorsque les personnes liées et leurs informations changent, la société est
Si la Division effectue la mise à jour dans les deux jours ouvrables. Si les renseignements sur les personnes liées communiqués par la société sont véridiques, exacts et complets.
2. Si les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société vérifient la société et les autorités de surveillance au moins une fois par trimestre oui
Flux de fonds entre les associés.
3. La société a – t – elle précisé l’autorité d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration pour les opérations entre apparentés?
Les procédures d’examen correspondantes sont élaborées et mises en œuvre.
4. Les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants et le contrôle effectif de la société sont les suivants:
S’il n’y a pas de société cotée occupant directement, indirectement ou sous une forme déguisée la personne et ses sociétés affiliées
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Contrôle interne de la garantie externe
1. La société indique – t – elle clairement dans les statuts si l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration accordent une garantie externe?
L’autorité chargée de l’examen et de l’approbation des questions et la responsabilité en cas de violation de l’autorité chargée de l’examen et de l’approbation et des procédures d’examen sont les suivantes:
Le système.
2. Si la garantie externe de la société est strictement soumise à l’autorité d’approbation et aux procédures d’examen et si elle est fournie en temps opportun;
S’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information.
Contrôle interne des investissements importants
1. Si la société indique clairement dans les statuts si l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration ont un investissement important
Autorité d’approbation et procédure d’examen, si l’autorité d’approbation et la procédure d’examen pertinentes sont conformes à oui
Dispositions des lois, règlements et règles de fonctionnement de la Bourse de Shenzhen.
2. Si l’autorité d’examen et d’approbation, les procédures d’examen et les délais sont strictement respectés pour les investissements importants de la société;
S’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information. 3. La société n’a – t – elle pas investi de capital – risque dans les périodes suivantes: (1) Utilisation de l’inactivité?
La période pendant laquelle les fonds collectés complètent temporairement le Fonds de roulement; Dans un délai de douze mois à compter de la date à laquelle les fonds collectés ont été investis dans la société qui a changé et qui n’a pas ajouté de fonds de roulement de manière plus permanente en raison du risque; Ne pas investir dans des fonds surlevés
Dans un délai de douze mois à compter de la date à laquelle le Fonds de roulement a été utilisé de manière permanente pour reconstituer le Fonds de roulement ou pour rembourser le prêt bancaire.
Autres questions importantes
1. Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ont signé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif et les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement.
Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif changent, le nouvel actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif sont:
Si le Contrôleur a signé et déposé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif dans un délai d’un mois à compter de l’achèvement du changement. 2. Si les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont signé et mis à jour en temps opportun
Déclaration et engagement des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs
Déposer auprès du Conseil d’administration de la société.
3. Outre la participation à la réunion du Conseil d’administration, les administrateurs indépendants utilisent – ils au moins dix jours par an pour nommer les administrateurs uniques? Les systèmes de production, d’exploitation, de gestion et de contrôle interne de la société sont Wang tianmiao 20
Effectuer une inspection sur place de la construction et de la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration, etc. Yan Jie 24
Zhong Bin 27
Shanghai Step Electric Corporation(002527) Board of Directors on April 26, 2022
