Code des titres: Shanghai Step Electric Corporation(002527) titre abrégé: Shanghai Step Electric Corporation(002527) numéro d’annonce: lin2022 – 017 Shanghai Step Electric Corporation(002527)
Annonce concernant le renouvellement proposé du cabinet comptable
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu de la divulgation de l’information et l’absence de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Shanghai Step Electric Corporation(002527) La société a l’intention de renouveler l’emploi de Lixin ZHONGLIAN Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci – après dénommé « Lixin zhonglian») en tant qu’institution d’audit externe de la société en 2022. Cette question doit encore être soumise à l’assemblée générale des actionnaires de la société en 2021 pour examen. Les questions pertinentes sont annoncées comme suit:
Description de l’emploi proposé d’un cabinet comptable
Li Xin ZHONGLIAN est un cabinet comptable agréé par le Ministère des finances et la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et qualifié pour les opérations sur valeurs mobilières et les contrats à terme. Li Xin ZHONGLIAN dispose d’une indépendance suffisante, d’une compétence professionnelle et d’une capacité de protection des investisseurs, ainsi que d’années d’expérience et de compétence professionnelle dans la prestation de services d’audit aux sociétés cotées. Dans le cadre de la prestation de services d’audit à la société, Li Xin a fait preuve d’une diligence raisonnable, a adhéré au principe de l’audit indépendant, a strictement respecté les exigences des lois, règlements et politiques pertinents, a émis des opinions d’audit indépendantes de manière juste et raisonnable et a achevé toutes les activités d’audit de la société comme prévu, ce qui peut répondre aux exigences du développement futur des activités et des travaux d’audit financier de la société. Sur la base de l’avis et des suggestions du Comité d’audit du Conseil d’administration et des administrateurs indépendants, et compte tenu de la continuité et de la stabilité des travaux d’audit, le Conseil d’administration a convenu de renouveler le mandat de Li Xin ZHONGLIAN en tant qu’institution d’audit externe de la société pour 2022 pour une période d’un an, et a demandé à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser la direction de la société à négocier avec le cabinet comptable pour déterminer ses dépenses d’audit pour 2022 conformément au principe d’un prix juste et raisonnable sur le marché.
Informations de base sur le cabinet comptable proposé
Information sur l’Organisation
1. Informations de base
Nom de l’Organisation: Lixin ZHONGLIAN Certified Public Accountants (Special General partnership)
Date d’établissement: 31 octobre 2013 (transformée et établie par Lixin ZHONGLIAN Mindu Certified Public Accountants Co., Ltd.)
Forme organisationnelle: cabinet comptable spécial en commandite
Registered address: 1 – 1 – 2205 – 1, North District, Financial and Trade Center, 6865 Asia Road, Tianjin Free Trade Pilot zone (Dongjiang Free Trade port zone)
Partenaire principal: Li Jincai
Renseignements sur le personnel: À la fin de 2021, il y avait 43 partenaires et 255 comptables publics certifiés, dont 125 avaient signé le rapport d’audit des services de valeurs mobilières.
Recettes d’audit: en 2021, le montant total des recettes d’audit s’élevait à 3242591 millions de RMB, les recettes d’audit s’élevaient à 2569721 millions de RMB et les recettes d’exploitation des valeurs mobilières à 120167700 RMB.
Situation de l’entreprise: en 2021, il y avait 29 clients d’audit de sociétés cotées, avec des frais d’audit totaux de 30 590000 RMB. Les principales industries comprenaient la fabrication, la production et la fourniture d’électricité, de chaleur, de gaz et d’eau, l’immobilier, la transmission de l’information, Les logiciels et les services de technologie de l’information, et 3 clients d’audit de sociétés cotées dans les mêmes industries que la société.
2. Capacité de protection des investisseurs
À la fin de 2021, le solde du Fonds de risque professionnel de Lixin ZHONGLIAN était de 201917 millions de RMB; La limite cumulative d’indemnisation de l’assurance professionnelle achetée est de 60 millions de RMB, et le retrait du Fonds de risque professionnel ou l’achat de l’assurance professionnelle sont conformes aux dispositions pertinentes; Au cours des trois dernières années, Li Xin ZHONGLIAN n’a pas assumé de responsabilité civile dans les procédures civiles liées à la pratique.
3. Dossiers de bonne foi
Au cours des trois dernières années, Li Xin ZHONGLIAN a reçu 0 sanction pénale, 0 sanction administrative, 7 Mesures de supervision et de gestion, 0 mesure d’autodiscipline et 0 mesure disciplinaire pour son comportement professionnel. Au cours des trois dernières années, 12 praticiens ont été condamnés à 0 sanction pénale, 0 sanction administrative, 7 Mesures de supervision et de gestion et 0 mesure d’autoréglementation.
Information sur le projet
1. Informations de base
Partenaire du projet à signer: Li Chunhua, partenaire, est devenu expert – comptable agréé en 1999, a commencé à effectuer des audits de sociétés cotées en 2004, a commencé à exercer conjointement dans Lixin en 2018 et a commencé à fournir des services d’audit à la société en 2019; Au cours des trois dernières années, de nombreux rapports d’audit de sociétés cotées ont été signés ou examinés.
Comptable public certifié à signer: Tang Jian, comptable public certifié à signer, est devenu comptable public certifié en 2010, a commencé à effectuer des audits de sociétés cotées en 2015, a commencé à exercer conjointement dans Lixin en 2018 et a commencé à fournir des services d’audit à la société en 2019; Au cours des trois dernières années, elle a participé à un certain nombre de projets d’audit des rapports annuels des sociétés cotées.
Examinateur du contrôle de la qualité du projet: Deng Chao, associé, est devenu expert – comptable agréé en 2003, a commencé à effectuer des audits et des examens des sociétés cotées en 2010, a commencé à exercer conjointement dans Lixin en 2010 et a commencé à fournir des services d’audit à la société en 2019; Au cours des trois dernières années, les éléments d’audit des rapports annuels de plusieurs sociétés cotées ont été examinés.
2. Dossiers de bonne foi
Au cours des trois dernières années, le partenaire du projet à signer, l’expert – comptable agréé à signer et l’examinateur du contrôle de la qualité du projet n’ont pas été passibles de sanctions pénales en raison de leur pratique, de sanctions administratives, de mesures de supervision et d’administration de la c
3. Indépendance
Il n’y a pas de situation susceptible d’affecter l’indépendance de Lixin ZHONGLIAN et des partenaires de projet à signer, des comptables publics certifiés à signer et des examinateurs du contrôle de la qualité du projet.
4. Frais de vérification
Principe de tarification des frais d’audit: principalement basé sur la responsabilité des services professionnels et le degré d’investissement dans la technologie professionnelle, compte tenu de l’expérience et du niveau du personnel participant au taux de tarification correspondant, ainsi que du temps de travail investi et d’autres facteurs de tarification.
Le Conseil d’administration de la société demande à l’Assemblée générale des actionnaires de la société d’autoriser la direction de la société à négocier avec le cabinet comptable pour déterminer ses dépenses d’audit en 2022 conformément au principe d’un prix juste et raisonnable sur le marché.
Procédures à suivre pour le renouvellement du cabinet comptable
Rendement du Comité de vérification
Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a examiné à l’avance la qualification professionnelle, le dossier d’intégrité, les conditions commerciales et l’indépendance de CITIC Union, et a conclu que CITIC Union possède la capacité professionnelle et la qualification de fournir des services d’audit à la société, ainsi que la compétence professionnelle, L’indépendance et la capacité de protection des investisseurs de fournir des services d’audit à la société cotée, et qu’elle peut satisfaire aux exigences de l’audit annuel de la société. Il est convenu de soumettre au Conseil d’administration de la société, pour examen, le renouvellement de l’emploi de Li Xin ZHONGLIAN en tant qu’auditeur externe de la société en 2022.
Avis d’approbation préalable et avis indépendants des administrateurs indépendants
1. Avis d’approbation préalable des administrateurs indépendants
Li Xin ZHONGLIAN est qualifié pour exercer des activités liées aux valeurs mobilières et aux contrats à terme, a l’expérience et la capacité de fournir des services d’audit à la société, peut adhérer au principe de l’audit indépendant dans le cadre de son rôle d’organisme d’audit de la société et d’effectuer divers audits spéciaux et audits des états financiers, et peut publier divers rapports professionnels pour la société de manière objective et impartiale, s’acquitter bien des responsabilités et obligations de l’organisme d’audit et satisfaire aux exigences de la société en matière de mandat.
En résum é, nous convenons de soumettre la proposition de renouvellement de Lixin ZHONGLIAN Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’auditeur externe de la société pour 2022 à la 20e réunion du cinquième Conseil d’administration de la société pour examen. 2. Opinions indépendantes des administrateurs indépendants
Li Xin ZHONGLIAN peut adhérer au principe de l’audit indépendant dans le processus de pratique et fournir des rapports professionnels objectifs et impartiaux à l’entreprise. Le renouvellement de l’emploi de l’entreprise est propice à la garantie de la qualité de l’audit de l’entreprise et à la protection des intérêts de l’entreprise et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Li Xin ZHONGLIAN dispose d’une indépendance suffisante, d’une compétence professionnelle et d’une capacité de protection des investisseurs. La procédure d’examen du renouvellement de l’institution d’audit de 2022 de la société est conforme aux dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents. Il est convenu de recommander que China Union soit l’institution d’audit de la société cotée et de soumettre la question à l’assemblée générale des actionnaires de 2021 pour examen.
Examen et vote de la proposition de renouvellement du cabinet comptable par le Conseil d’administration
À la 20e réunion du cinquième Conseil d’administration tenue le 23 avril 2022, la compagnie a examiné et adopté la proposition de renouvellement de l’engagement de Lixin ZHONGLIAN Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit externe de la compagnie pour 2022, et a accepté d’engager Lixin ZHONGLIAN en tant qu’organisme d’audit externe de la compagnie pour 2022. Les administrateurs indépendants ont émis des avis d’approbation préalable et des avis d’approbation indépendants sur la question.
Date d’entrée en vigueur
La question du renouvellement du cabinet comptable doit encore être soumise à l’Assemblée générale des actionnaires de 2021 de la société pour examen et demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser la direction de la société à négocier avec le cabinet comptable pour déterminer ses frais d’audit de 2022, à traiter et à signer l’Accord de service pertinent, etc., conformément au principe d’un prix juste et raisonnable sur le marché. La période d’emploi est d’un an et prend effet à la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires de 2021 de la société.
Documents à consulter
1. Résolution de la réunion annuelle 2021 du Comité d’audit du cinquième Conseil d’administration de la société;
2. Résolution adoptée à la 20e réunion du cinquième Conseil d’administration de la société;
3. Résolution de la 14e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société;
4. Avis d’approbation préalable des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la 20e réunion du cinquième Conseil d’administration;
5. Opinions indépendantes des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la 20e réunion du cinquième Conseil d’administration;
6. Les informations pertinentes telles que le certificat de pratique commerciale du cabinet comptable proposé.
Annonce faite par la présente
Shanghai Step Electric Corporation(002527) Board of Directors on April 26, 2022
