Shanghai Step Electric Corporation(002527) Conseil des autorités de surveillance
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions relatives à la quatorzième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions conformément au droit des sociétés, aux Statuts de Shanghai Step Electric Corporation(002527) Il estime que la société exerce ses activités conformément à la loi et que les procédures de prise de décisions sont conformes aux lois, règlements et règles pertinents; Le système de contrôle interne de l’entreprise a été mis en place et amélioré et peut être mis en œuvre efficacement; Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société peuvent appliquer consciencieusement les lois, règlements, règles et résolutions pertinents de l’État. Il n’y a pas eu de violation des lois et règlements, des Statuts de la société Shanghai Step Electric Corporation(002527)
2. Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé, inspecté et examiné le système de contrôle interne financier, la situation financière et les résultats financiers de la société au cours de la période considérée. Il estime que le système de contrôle interne financier de la société est parfait, que les systèmes pertinents sont parfaits, que les opérations financières sont normalisées, que la situation financière est bonne, que la comptabilité est exempte d’omissions importantes et de faux enregistrements, que la préparation des états financiers est conforme aux normes comptables pour les entreprises et aux autres dispositions pertinentes, et que les rapports financiers sont véridiques et exacts. Refléter objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société au cours de la période visée par le rapport.
3. Avis du Conseil des autorités de surveillance sur le plan de distribution des bénéfices
Après vérification, le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 est conforme aux dispositions pertinentes des lois et règlements tels que les statuts de la société Shanghai Step Electric Corporation(002527) Par conséquent, nous acceptons le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 et nous acceptons de le soumettre à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société pour examen en 2021.
4. Vérifier le dépôt et l’utilisation des fonds collectés et donner des avis
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné les conditions de dépôt et d’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 et a estimé que les fonds collectés par la société étaient gérés et utilisés en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les mesures de gestion des fonds collectés, qu’il n’y avait pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés ou de dommages aux intérêts des actionnaires, ni de détournement ou d’utilisation illégale des fonds collectés.
5. Vérifier l’acquisition et la vente d’actifs
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné l’acquisition et la vente d’actifs de la société en 2021 et a conclu que:
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’acquisition ou de vente d’actifs par la société et ses filiales.
6. Vérifier les opérations entre apparentés et la garantie externe de la société et émettre des avis
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné les opérations entre apparentés et les garanties externes de la société en 2021 et estime qu’il n’y a pas eu d’occupation de fonds non opérationnels par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées au cours de la période considérée.
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’opérations importantes entre apparentés ou d’autres opérations de fonds entre apparentés.
Au cours de la période considérée, le montant total de la demande de ligne de crédit globale présentée par la société et ses filiales contrôlantes aux institutions financières et de la garantie fournie par la société dans la ligne de crédit ne devrait pas dépasser 1,18 milliard de RMB, ce qui représente 38,45% de l’actif net vérifié de la société attribuable aux actionnaires de la société cotée en 2021. En 2021, le montant de la garantie susmentionnée s’élevait à 895543 millions de RMB. En 2021, la société et ses filiales contrôlantes n’ont pas de garantie illégale, de garantie en retard ou de garantie externe qui s’est produite au cours des années précédentes et qui s’est accumulée jusqu’à la période visée par le rapport.
7. Commentaires sur le rapport d’auto – évaluation sur le contrôle interne en 2021 préparé par le Conseil d’administration
Après avoir examiné le rapport d’auto – évaluation sur le contrôle interne en 2021 préparé par le Conseil d’administration, ainsi que la construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société, le Conseil des autorités de surveillance estime que le rapport d’auto – évaluation sur le contrôle interne de la société peut refléter objectivement et complètement la construction du système de contrôle interne, a été mis en œuvre efficacement et, dans l’ensemble, peut assurer la sécurité, l’intégrité des actifs et le développement normal des activités de gestion opérationnelle. Contrôler efficacement les risques opérationnels et assurer la réalisation des objectifs opérationnels de l’entreprise.
Le rapport d’auto – évaluation sur le contrôle interne de 2021 préparé par le Conseil d’administration reflète fidèlement, complètement et objectivement la mise en place et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société.
8. Avis sur le rapport d’audit publié par le cabinet comptable
Au cours de la période considérée, Lixin ZHONGLIAN Certified Public Accountants a publié un rapport d’audit standard sans réserve pour la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le rapport reflète fidèlement, fidèlement et complètement la situation réelle de la société et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
9. Avis sur les prévisions des opérations quotidiennes entre apparentés en 2022
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné les opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2022 et estime que les opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2022 entre la société et les parties liées sont conformes à la situation réelle de la société et raisonnables; Le contenu des opérations entre apparentés et les principes de tarification sont conformes aux politiques et règlements pertinents, reflètent les principes d’équité, d’équité et d’équité, et aucune circonstance préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires n’a été constatée. Les procédures de prise de décisions sont conformes aux lois et règlements pertinents, aux Statuts de Shanghai Step Electric Corporation(002527)
10. Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a mis en place un système de gestion des initiés à l’information privilégiée, qui a été mis en œuvre en bon état et sans violation.
11. Proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds propres inutilisés pour acheter des produits de gestion financière
Après vérification, la société et ses filiales ont l’intention d’utiliser des fonds propres inutilisés d’au plus 800 millions de RMB (ce montant peut être utilisé de façon continue) pour acheter des produits de gestion financière à condition d’assurer le fonctionnement normal de la société et la sécurité des fonds, conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres dispositions pertinentes. Il est avantageux d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds et d’accroître les revenus des fonds, sans nuire au fonctionnement de la société et de ses filiales, dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires, et sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Avis émis par la présente
(il n’y a pas de texte sur cette page, mais seulement Shanghai Step Electric Corporation(002527)
Gong Zhaojun, fang qi, Zong zhouping
Date de signature: 23 avril 2022
