Rapport spécial de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Gf Securities Co.Ltd(000776) Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les lignes directrices sur la recommandation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen, les règles de cotation des actions à la Bourse de Shenzhen et les lignes directrices sur le fonctionnement normalisé des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen, Le dépôt annuel et l’utilisation des fonds collectés par la société ont été vérifiés et les avis de vérification suivants ont été émis:
Informations de base sur les fonds collectés
Approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Shanghai Step Electric Corporation(002527) Le montant net réel des fonds collectés est de 85658472271 yuan. La disponibilité des fonds collectés ci – dessus a été vérifiée par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) et un rapport d’assurance sur la disponibilité des fonds collectés pour les obligations convertibles de sociétés a été publié par Xin Hui Shi Bao Zi [2017] No za16316.
La société a tenu la huitième réunion du quatrième Conseil d’administration et la cinquième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance le 17 janvier 2018 et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance. La société est convenue de remplacer les fonds collectés par les fonds collectés par 149720 700 RMB pour les projets d’investissement collectés à l’avance. Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) has conducted Special audit on the Self – raised Funds of the Company for the current use of raised funds for replacement of Pre – invested Funds in the raised Funds Project, and issued the certificate report of Shanghai Step Electric Corporation(002527)
En 2018, la société a utilisé au total 245781 360,01 RMB de fonds levés (y compris 149720 700 RMB de fonds investis dans des projets levés au cours de la période précédente pour remplacer les fonds levés), payé 490,10 RMB de frais de service et reçu 206103,04 RMB d’intérêts créditeurs sur les dépôts. Au 31 décembre 2018, le solde total du compte spécial de dépôt des fonds collectés ci – dessus était de 63445378084 RMB. Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) has conducted Special audit on the use of raised Funds of the company in this year and issued the Verification Report on the Annual Deposit and use of raised Funds of Shanghai Step Electric Corporation(002527)
En 2019, la société a utilisé au total 82 182898,13 RMB de fonds levés (y compris les frais de divulgation d’informations sur les obligations convertibles de 1 010000,00 RMB), payé 804,40 RMB de frais de traitement et reçu 16 948835,34 RMB d’intérêts sur les dépôts. Au 31 décembre 2019, le solde total du compte spécial de stockage des fonds collectés ci – dessus était de 56921891365 RMB. Lixin ZHONGLIAN Certified Public Accountants (Special General partnership) a procédé à un examen spécial de l’utilisation des fonds collectés par la société au cours de l’année en cours et a publié le rapport d’assurance sur le d épôt annuel et l’utilisation des fonds collectés par Shanghai Step Electric Corporation(002527) (Lixin ZHONGLIAN Special Review Zi [2020] D – 0131).
En 2020, la société a utilisé 4107620519 yuan de fonds collectés, payé 651,42 yuan de frais de service et reçu 1675271562 Yuan d’intérêts sur les dépôts. Au 31 décembre 2020, le solde total du compte spécial de stockage des fonds collectés ci – dessus était de 54489477266 RMB. Lixin ZHONGLIAN Certified Public Accountants (Special General partnership) a procédé à un examen spécial de l’utilisation des fonds collectés par la société au cours de l’année en cours et a publié le rapport d’assurance sur le d épôt annuel et l’utilisation des fonds collectés par Shanghai Step Electric Corporation(002527) (Lixin ZHONGLIAN Special Review Zi [2021] D – 0309).
En 2021, la société a utilisé 136550914 yuan de fonds collectés, payé 8,25 yuan de frais de service, reçu 692401092 Yuan d’intérêts sur les dépôts et transféré 55045326619 yuan de fonds de roulement supplémentaires.
Au 31 décembre 2021, le solde total du compte spécial de stockage des fonds collectés ci – dessus était de 0 RMB.
Dépôt et gestion des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de protéger les intérêts des investisseurs, la société a formulé les mesures de gestion des fonds collectés Shanghai Step Electric Corporation(002527) La société économise les fonds collectés dans un compte spécial et applique des procédures d’approbation strictes pour l’utilisation des fonds collectés afin d’assurer l’utilisation exclusive des fonds collectés.
La société et l’institution de recommandation ont signé un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Jiading Sub – Branch, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shanghai Branch Business Department et Shanghai Jiading Sub – branch of Guangdong Development Bank respectivement; La société, Shanghai singerina Investment Co., Ltd., une filiale à part entière de la société, et Gf Securities Co.Ltd(000776) La société, sa filiale à part entière Shanghai Shanghai Step Electric Corporation(002527) La filiale à part entière de la société, xiaoao Industrial Intelligent Equipment (Suzhou) Co., Ltd. Et l’institution de recommandation ont signé l’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec la succursale de Suzhou de la Chine China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016)
Au cours de la période considérée, la société, l’institution de recommandation et les huit banques de dépôt de comptes spéciaux de collecte de fonds susmentionnées se sont acquittées des obligations correspondantes en stricte conformité avec les exigences de l’Accord de surveillance tripartite. La société procède à l’examen et à l’approbation par une personne spécialement désignée de l’utilisation des fonds collectés et les fonds spéciaux sont utilisés à des fins spéciales.
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, les fonds collectés étaient stockés comme suit:
Unit é: Yuan
Solde de fin d’exercice du compte de la Banque d’ouverture du compte
Shanghai Shanghai Step Electric Corporation(002527)
Investment Co., Ltd.) Business Department 7008012 Sichuan New Energy Power Company Limited(000155) 5930
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shanghai Branch 6063101180 Branch Sales Department
Shanghai Shanghai Step Electric Corporation(002527)
Guangdong Development Bank Co., Ltd. 95508800927118004790 Division Shanghai Jiading Sub – Branch
Shanghai Shanghai Step Electric Corporation(002527) Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) Shanghai Pudong Development Bank Jia 984 Citic Press Corporation(300788) 0150 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 50 Co., Ltd. Ding Sub – Branch
Xiaoao Industrial Intelligent Equipment China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Suzhou Gu 6040445510 (Suzhou) Co., Ltd. Su Sub – Branch
Shanghai xiaoo henrong Automobile China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shanghai Branch 6065679950 Industrial Equipment Co., Ltd. Business Department
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Au cours de l’année en cours, l’utilisation réelle des fonds levés pour les projets d’investissement levés par la société s’est élevée à 1 365500 RMB. Voir le tableau comparatif de l’utilisation des fonds levés à l’annexe 1 pour plus de détails.
Changement de lieu de mise en œuvre et de mode de mise en œuvre des projets financés par les fonds collectés
Il n’y a pas eu de changement dans le lieu et le mode de mise en oeuvre des projets d’investissement financés par les fonds recueillis au cours de l’année en cours.
Investissement initial et remplacement des projets financés par la société.
Il n’y a pas d’investissement initial et de remplacement dans les projets d’investissement de la société au cours de l’année en cours.
Iv) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
La société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement au cours de l’année en cours.
Gestion de la trésorerie avec les fonds collectés inutilisés
Au 31 décembre 2021, les détails des dépôts structurés achetés par la société et ses filiales au moyen des fonds collectés inutilisés étaient les suivants:
Nom du produit de gestion financière de l’institution fiduciaire type montant (Yuan) numéro de compte revenus intérêts revenus date de début et de fin de la collecte annuelle (Yuan) Taux de profit
Bank Of Communications Co.Ltd(601328)
Total 1 508356,16
Utilisation des fonds collectés économisés
La société n’est pas impliquée dans l’utilisation des fonds collectés économisés.
Utilisation des fonds surlevés
L’entreprise n’est pas impliquée dans le surfinancement.
Objet et destination des fonds collectés inutilisés
Le 20 janvier 2021 et le 8 février 2021, la société a tenu la septième réunion du cinquième Conseil d’administration, la quatrième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, la première réunion des détenteurs d’obligations en 2021 et la première Assemblée extraordinaire des actionnaires en 2021, et a examiné et adopté la proposition de modification de l’objet de la collecte de fonds et de reconstitution permanente du Fonds de roulement. L’objet de la collecte de fonds restante de deux projets, le « projet de fabrication intelligente de produits de composants clés et de systèmes de contrôle des mouvements» et le « projet de production de lignes de production de soudage flexibles intelligentes pour les véhicules», dans le cadre du projet d’investissement de la société pour l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles en 2017, En outre, le solde des projets d’investissement levés susmentionnés, les revenus de la gestion financière et les intérêts créditeurs s’élèvent à 5448948 millions de RMB (sous réserve du solde du compte des fonds levés lors de la mise en œuvre de la reconstitution des flux).
Étant donné que la société a changé l’objet des fonds levés et a ajouté de façon permanente les fonds levés restants au Fonds de roulement, le solde impayé des projets d’investissement levés par la société sera entièrement payé par la société au moyen de fonds propres et le compte spécial des fonds levés ne sera plus utilisé. Afin de faciliter la gestion du compte, la compagnie a annulé le compte spécial des fonds levés le 13 mai 2021, et avant l’annulation du compte spécial des fonds levés, la compagnie a transféré le solde du projet d’investissement levé, le revenu réel de la gestion financière et les intérêts de 550453300 RMB au Fonds de roulement supplémentaire permanent.
Autres conditions d’utilisation des fonds collectés
Le 20 janvier 2021 et le 8 février 2021, la société a tenu la septième réunion du cinquième Conseil d’administration, la quatrième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, la première réunion des détenteurs d’obligations en 2021 et la première Assemblée extraordinaire des actionnaires en 2021, et a examiné et adopté la proposition de modification de l’objet de la collecte de fonds et de reconstitution permanente du Fonds de roulement. L’objet de la collecte de fonds restante de deux projets, le « projet de fabrication intelligente de produits de composants clés et de systèmes de contrôle des mouvements» et le « projet de production de lignes de production de soudage flexibles intelligentes pour les véhicules», dans le cadre du projet d’investissement de la société pour l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles en 2017, En outre, le solde des projets d’investissement levés susmentionnés, les revenus de la gestion financière et les intérêts créditeurs s’élèvent à 5448948 millions de RMB (sous réserve du solde du compte des fonds levés lors de la mise en œuvre de la reconstitution des flux).
Étant donné que la société a changé l’objet des fonds levés et a ajouté de façon permanente les fonds levés restants au Fonds de roulement, le solde impayé des projets d’investissement levés par la société sera entièrement payé par la société au moyen de fonds propres et le compte spécial des fonds levés ne sera plus utilisé. Afin de faciliter la gestion du compte, la compagnie a annulé le compte spécial des fonds levés le 13 mai 2021 et a noté que le compte spécial des fonds levés
