Shanghai Step Electric Corporation(002527)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021 (Yan Jie)
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux règles des administrateurs indépendants des sociétés cotées et aux dispositions et exigences des lois, règlements, documents normatifs et règles pertinents, y compris les statuts de Shanghai Step Electric Corporation(002527) Jouer pleinement le rôle des administrateurs indépendants, exercer les droits des administrateurs indépendants conformément à la loi et protéger les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires. J’exerce les fonctions d’administrateur indépendant pendant mon mandat en 2021 comme suit:
Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale de la société au cours de la période 2021
Au cours de mon mandat en 2021, j’ai participé activement à toutes les réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires convoquées par la société, examiné attentivement les propositions de l’Assemblée et les documents connexes, participé activement à la discussion de toutes les propositions et fait des suggestions raisonnables, exprimé pleinement des opinions indépendantes et joué un rôle positif dans la prise de décisions correctes et scientifiques du Conseil d’administration.
Au cours de mon mandat en 2021, j’ai assisté au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale comme suit:
Au cours de mon mandat en 2021, j’ai assisté 12 fois au Conseil d’administration et j’y ai assisté 12 fois en fait, et j’ai voté pour les propositions pertinentes examinées par les conseils d’administration précédents;
Au cours de mon mandat en 2021, la société a tenu quatre assemblées générales des actionnaires et j’y ai assisté quatre fois;
Je n’ai soulevé aucune objection à l’égard d’une question de la société lors des réunions précédentes du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires en 2021 auxquelles j’ai assisté;
La convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société est conforme aux procédures légales et les principales décisions opérationnelles sont conformes aux procédures pertinentes et sont légales et efficaces.
Avis indépendants émis au cours de la période de service 2021
Conformément aux lois et règlements pertinents, en tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai supervisé et examiné les activités opérationnelles et le fonctionnement normalisé de la société en 2021, et j’ai émis des avis indépendants sur les questions importantes suivantes:
Les opinions indépendantes sur les questions pertinentes de la septième réunion du cinquième Conseil d’administration de la société sont les suivantes:
1. Avis indépendant sur le changement d’objet des fonds collectés et la reconstitution permanente du Fonds de roulement
La décision prudente prise par la société de modifier l’objet des fonds levés et de reconstituer en permanence les fonds de circulation est fondée sur les conditions spécifiques des projets d’investissement levés, l’évolution de l’environnement du marché, le plan de développement des entreprises de la société et la situation réelle de la société, qui est propice à L’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds levés et répond aux besoins de développement stratégique et aux besoins opérationnels réels de la société. Cette modification de l’objet des fonds collectés et le réapprovisionnement permanent des fonds de roulement ont été effectués conformément aux procédures de délibération nécessaires, conformément aux lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen, aux mesures de gestion des fonds collectés et aux lois et règlements pertinents de la société, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Par conséquent, nous convenons que la société modifiera l’objet des fonds levés et complétera en permanence le Fonds de roulement, et nous convenons de soumettre cette question à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen.
2. Opinions indépendantes sur l’élection partielle des administrateurs de la société
La procédure de nomination et de vote de M. Wu Yuhui pour l’élection partielle de la société en tant que candidat à un poste d’administrateur non indépendant est conforme aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, des statuts et d’autres lois et règlements et est légale et efficace. Les candidats sont nommés sur la base d’une connaissance approfondie de l’ensemble des antécédents scolaires, de l’expérience professionnelle et des réalisations professionnelles du candidat et ont obtenu son consentement.
Après examen, nous avons convenu que M. Wu Yuhui, candidat à un poste d’administrateur non indépendant, était qualifié pour occuper un poste d’administrateur d’une société cotée et qu’il n’y avait pas d’une des circonstances prévues à l’article 146 du droit des sociétés ni d’autres circonstances dans lesquelles il n’était pas autorisé à occuper un poste d’administrateur d’une société cotée. Il n’y a pas non plus de cas où l’interdiction d’entrée sur le marché a été confirmée par la c
Les opinions indépendantes sur les questions pertinentes de la huitième réunion du cinquième Conseil d’administration de la société sont les suivantes:
1. Avis indépendant sur les prévisions des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021
Après vérification, le montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021 est fondé sur le développement des activités et les besoins réels de production et d’exploitation de la société, et le prix des opérations connexes est juste et raisonnable. Le prix des opérations est conforme aux principes d’objectivité, d’équité et d’équité, est conforme aux intérêts de la société et de tous les actionnaires et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Il n’y a pas non plus de dépendance commerciale à l’égard des parties liées en raison des opérations entre apparentés. Lorsque le Conseil d’administration de la société examine les opérations entre apparentés susmentionnées, les administrateurs liés évitent de voter. Les procédures de prise de décisions susmentionnées pour les opérations entre apparentés sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux statuts et au système de prise de décisions pour les opérations entre apparentés de la société, et les procédures de prise de décisions sont légales et efficaces. En résum é, nous sommes d’accord sur la proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021.
Les opinions indépendantes sur les questions pertinentes de la neuvième réunion du cinquième Conseil d’administration de la société sont les suivantes:
1. Avis indépendant sur Shanghai Step Electric Corporation(002527) 2021 stock options and Restricted stock Incentive plan (Draft) and Its Summary
Le plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes (projet) de la société pour 2021 et les procédures de formulation et d’examen de son résumé sont conformes aux dispositions des lois et règlements pertinents, tels que les mesures de gestion de l’incitation à l’achat d’actions des sociétés cotées (ci – après dénommées « mesures de gestion») et les directives sur le traitement des affaires des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 9 – incitation à l’achat d’actions, et les administrateurs liés ont évité de voter sur les propositions pertinentes conformément aux dispositions pertinentes
Les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les cadres supérieurs et les autres membres du personnel de la société visés par le plan d’incitation au capital de la société sont conformes au droit des sociétés de la République populaire de Chine et à d’autres lois, règlements et statuts concernant les qualifications professionnelles; Dans le même temps, l’objet de l’incitation n’est pas non plus interdit par les mesures administratives d’obtenir une incitation au capital, la qualification de l’objet de l’incitation est légale et efficace.
Le plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes (projet) de la société en 2021 et son résumé sont conformes aux lois et règlements pertinents, tels que les mesures administratives, et les dispositions relatives à l’exercice / au déverrouillage des options d’achat d’actions / actions restreintes de chaque objet d’incitation (y compris la période de validité, la date d’autorisation / d’octroi, la période de verrouillage / d’attente, la date d’exercice / de déverrouillage et la période d’interdiction) ne contreviennent pas aux lois et règlements pertinents. Ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. La société n’a pas de programme ou d’arrangement pour fournir des prêts, des garanties de prêt ou toute autre aide financière aux bénéficiaires de l’incitation. La mise en œuvre du plan d’incitation de l’entreprise peut améliorer le mécanisme d’incitation et de restriction de l’entreprise et améliorer la capacité de développement durable de l’entreprise; Faire en sorte que les gestionnaires et les actionnaires forment une communauté d’intérêts, améliorer l’efficacité de la gestion et l’enthousiasme, la créativité et la responsabilité des gestionnaires, et enfin améliorer le rendement de l’entreprise.
En résumé, nous avons convenu de mettre en oeuvre ce programme d’encouragement. 2. Avis indépendant sur la scientificité et la rationalité de l’établissement d’indicateurs pour les options d’achat d’actions et les régimes d’incitation limités à l’achat d’actions en 2021
L’indice d’évaluation du plan d’incitation au capital de l’entreprise est divisé en deux niveaux: l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise et l’évaluation du rendement au niveau individuel.
L’indice d’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise adopte la valeur du bénéfice net. L’indice des bénéfices nets peut refléter le niveau de rentabilité et la croissance de l’entreprise et établir une bonne image du marché des capitaux. La détermination de la valeur spécifique tient compte de l’environnement macroéconomique, de l’état de développement de l’industrie, de la concurrence sur le marché et du plan de développement futur de l’entreprise, ainsi que de la possibilité de réalisation et de l’effet d’incitation sur les employés de l’entreprise, ce qui est bénéfique pour stimuler L’enthousiasme et la créativité des employés.
En plus de l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise, l’entreprise a également mis en place un système d’évaluation du rendement pour les particuliers, qui peut fournir une évaluation complète plus précise et complète du rendement au travail de l’objet d’incitation. Selon les résultats de l’évaluation annuelle du rendement de l’objet d’incitation, l’entreprise déterminera si l’individu de l’objet d’incitation satisfait aux conditions de levée des restrictions à la vente et à l’exercice. En résum é, le système d’évaluation du plan d’incitation de l’entreprise est complet, complet et opérationnel, et l’établissement de l’indice d’évaluation est scientifique et raisonnable. En même temps, il a un effet restrictif sur l’objet d’incitation, de sorte que l’objectif d’évaluation du plan d’incitation peut être atteint.
Les opinions indépendantes sur les questions pertinentes de la dixième réunion du cinquième Conseil d’administration de la société sont les suivantes:
1. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020
Le plan de distribution des bénéfices de 2020 est conforme à l’avis de la c
2. Avis indépendant sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés en 2020
Après vérification, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2020 sont conformes aux exigences pertinentes de la c
Le contenu pertinent du rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2020 préparé par la société est vrai, exact et complet, sans faux dossiers, déclarations trompeuses et omissions majeures. Le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2020 établi par la société est conforme aux dispositions pertinentes de la c
3. Opinions indépendantes sur le rapport d’auto – évaluation sur le contrôle interne en 2020 préparé par le Conseil d’administration le système de contrôle interne mis en place par la société peut généralement être conforme aux lois et règlements nationaux pertinents et aux exigences pertinentes des autorités de surveillance. Le système de contrôle interne et les systèmes connexes de la société ne présentent pas de défauts majeurs d’exhaustivité, de rationalité et d’efficacité à tous les égards importants. Il n’y a pas non plus d’écart important dans le processus d’exécution réel, qui peut garantir pleinement et efficacement la sécurité des actifs de l’entreprise et le développement normal des activités d’exploitation et de gestion. Le rapport d’auto – évaluation sur le contrôle interne en 2020 préparé par le Conseil d’administration reflète fidèlement, complètement et objectivement la mise en place et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société.
4. Opinions indépendantes sur le formulaire d’auto – vérification de la mise en œuvre des règles de contrôle interne
La société a formulé des règles et des règlements relativement complets en matière de gouvernance d’entreprise et de contrôle interne. Le système de contrôle interne de la société est en bon état de mise en œuvre. Les déclarations pertinentes du formulaire d’auto – vérification pour la mise en œuvre des règles de contrôle interne de la société sont vraies, exactes et complètes.
5. Avis indépendant sur le renouvellement de Lixin ZHONGLIAN Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’auditeur externe de la société en 2021
Li Xin ZHONGLIAN Certified Public Accountants (Special General partnership) can adhere to the principle of Independent Audit in the Course of Practice, and the various Professional reports issued for the company are objective and Fair. Le maintien en poste de Lixin ZHONGLIAN Certified Public Accountants (Special General partnership) est bénéfique pour assurer la qualité de l’audit de la société et protéger les intérêts de la société et des actionnaires, en particulier les intérêts des actionnaires minoritaires. Lixin ZHONGLIAN Certified Public Accountants (Special General partnership) has sufficient Independence, Professional Competence and Investor Protection Ability. La procédure d’examen du renouvellement de l’institution d’audit de 2021 de la société est conforme aux dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents. Il est convenu de recommander que China Union soit l’institution d’audit de la société cotée et de soumettre la question à l’assemblée générale des actionnaires de 2020 pour examen.
6. Notes spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds non opérationnels, les autres opérations de fonds connexes et la garantie externe de la société en 2020
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’occupation de fonds non opérationnels par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées de la société et de ses filiales.
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’opérations importantes entre apparentés ou d’autres opérations de fonds entre apparentés. Au cours de la période considérée, le montant total de la ligne de crédit globale demandée par la société et ses filiales contrôlantes aux institutions financières et garantie par la société dans la ligne de crédit ne devrait pas dépasser 1,22 milliard de RMB, ce qui représente 45,82% de l’actif net vérifié de la société attribuable aux actionnaires de la société cotée en 2019. En 2020, le montant de la garantie susmentionnée a été de 279591 millions de RMB. En 2020, la société et ses filiales contrôlantes n’ont pas de garantie illégale, de garantie en retard ou de garantie illégale qui s’est produite au cours des années précédentes et qui s’est accumulée jusqu’à la période visée par le rapport.
7. Avis indépendant sur la rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs en 2020
Après vérification, nous estimons que la rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société en 2020 est réelle et exacte, que les procédures de prise de décisions en matière de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société sont légales, que les normes de distribution sont raisonnables et que le mécanisme d’incitation est en place, Conformément aux règlements pertinents et à la situation actuelle de développement de la société. Par conséquent, nous acceptons cette proposition et acceptons de la soumettre à l’Assemblée générale des actionnaires de 2020 pour examen.
8. Avis indépendant sur l’application de la ligne de crédit globale aux institutions financières et la fourniture de garanties dans la ligne en 2021
Cette fois – ci, la société et ses filiales demandent une ligne de crédit globale à l’institution financière et la société fournit des garanties à l’intérieur de la ligne afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation du Fonds de roulement de la société et de ses filiales, ce qui est conforme aux intérêts généraux de la société. Lorsqu’Il n’y a pas de circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, l’octroi est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents. Par conséquent, nous convenons que la société et ses filiales demanderont une ligne de crédit globale aux institutions financières et que la société fournira des garanties dans la ligne de crédit, et nous convenons de soumettre la question à l’Assemblée générale des actionnaires de la société en 2020 pour examen.
9. Avis indépendant sur l’utilisation de certains fonds propres inutilisés pour acheter des produits de gestion financière
La société et ses filiales ont mis en œuvre les procédures d’examen et d’approbation correspondantes pour l’achat de produits de gestion financière à l’aide d’une partie des fonds propres inutilisés, conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen et à d’autres dispositions pertinentes. La société et ses filiales peuvent améliorer efficacement l’efficacité de l’utilisation des fonds et accroître les bénéfices de l’entreprise en achetant des produits de gestion financière en utilisant une partie des fonds propres inutilisés sur la base d’assurer le fonctionnement normal et la sécurité des fonds, ce qui est dans l’intérêt des investisseurs. Nous convenons que la société et ses filiales n’utiliseront pas plus de 1 million de RMB de fonds propres inutilisés pour acheter des produits de gestion financière et nous convenons de les soumettre à l’Assemblée générale des actionnaires de 2020 pour examen. 10. Avis indépendant sur le changement de convention comptable
La société comptabilise la société conformément aux dispositions et exigences pertinentes du Ministère des finances.
