Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858)
Système d’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion des initiés à l’information privilégiée de Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) Ce système est formulé conformément aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion des affaires de divulgation de l’information, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux Statuts de Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858)
Article 2 le système d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée de la société s’applique aux administrateurs, aux autorités de surveillance, aux cadres supérieurs, aux départements fonctionnels, aux succursales, aux filiales contrôlantes et aux sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative. Les entités susmentionnées coopèrent activement avec la société pour enregistrer Les initiés à l’information privilégiée.
Article 3 l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée de la société est régi par le principe de gestion selon lequel la connaissance est enregistrée et déposée pour référence future.
Article 4 l’enregistrement des initiés aux informations privilégiées de la société est effectué par le Conseil d’administration de la société, le Président du Conseil d’administration étant la personne responsable principale et le Secrétaire du Conseil d’administration étant chargé de l’Organisation et de la mise en oeuvre. Le Service des valeurs mobilières de la société est le Service de gestion centralisée de l’enregistrement et de la présentation des initiés. Tous les services de la société, toutes les succursales, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative doivent, conformément aux dispositions du présent système, enregistrer et soumettre les initiés aux informations privilégiées. Tous les employés de l’entreprise (y compris les administrateurs et les superviseurs de l’entreprise) doivent coopérer activement avec l’entreprise pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée et prendre les mesures nécessaires pour contrôler les initiés à l’information privilégiée dans une plage minimale avant la divulgation de l’information privilégiée.
En même temps que la présentation des dossiers des initiés, la société doit fournir un engagement écrit pour s’assurer que les dossiers des initiés remplis et le contenu du mémorandum d’étape sur les questions importantes sont véridiques, exacts et complets, et informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements sur les initiés. Le Président et le Secrétaire du Conseil d’administration signent l’engagement écrit pour confirmation.
Article 5 le Conseil d’administration de la société veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets, et le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en oeuvre du système.
Chapitre II information privilégiée et portée des connaissances
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, dans le cadre des activités commerciales de la société, concernent les activités commerciales et financières de la société ou ont une incidence significative sur le prix de marché des titres de la société et de ses dérivés. La portée des informations privilégiées comprend, sans s’y limiter:
Événements importants susceptibles d’avoir une grande incidence sur le prix de négociation des actions de la société:
1. Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
2. En ce qui concerne les principaux comportements d’investissement de la société, la société achète et vend des actifs de plus de 30% du total des actifs de la société dans un délai d’un an, ou l’hypothèque, le gage, la vente ou la ferraille des principaux actifs utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs en même temps;
3. La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
4. La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance, ou a encouru une responsabilité importante en matière d’indemnisation;
5. La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
6. Les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise ont subi des changements importants;
7. Changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société; Le Président ou le Directeur général n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
8. Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société ont subi de grands changements dans les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société ont subi de grands changements;
9. Le plan de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’Ordre de fermeture conformément à la loi;
10. En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration est annulée ou déclarée invalide conformément à la loi;
11. The company has been investigated by the Authorized authorities on suspicion of Illegal violations, or has been subject to Criminal Punishment or Major Administrative Punishment; Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société soupçonnés d’enfreindre la loi et la discipline font l’objet d’une enquête ou de mesures coercitives de la part des autorités compétentes;
12. Autres informations importantes reconnues par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État comme ayant une incidence significative sur les prix des opérations sur valeurs mobilières.
Événements importants susceptibles d’avoir une grande incidence sur le prix de transaction des obligations des sociétés cotées en bourse (le cas échéant):
1. La structure de propriété ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
2. La cote de crédit des obligations de sociétés change;
3. Hypothèque, nantissement, vente, transfert et ferraille des actifs importants de la société;
4. La société ne rembourse pas les dettes exigibles;
5. Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
6. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
7. La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
8. La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
9. Litiges et arbitrages importants impliquant la société;
10. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
11. Other matters identified by the Securities Regulatory Authority under the State Council.
Article 7 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants, les actionnaires les plus importants, les contrôleurs effectifs et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les filiales à part entière ou contrôlées par la société ou les sociétés effectivement contrôlées par celle – ci, ainsi que leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Le personnel interne de l’entreprise qui participe à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes, le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de son poste dans l’entreprise. Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées pertinentes de l’entreprise en raison de leur poste ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou la partie négociante d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
(Ⅶ) actionnaires proposants pour les questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées pertinentes de la société conformément à la loi;
Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes; Toute autre personne qui a connaissance d’informations privilégiées pertinentes de la société en raison de relations de parenté ou de relations d’affaires avec des personnes liées visées aux points i) à XII).
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées. Chapitre III Gestion de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée
Article 8 la société enregistre fidèlement et complètement les documents pertinents tels que le rapport, la transmission, la préparation et le temps d’examen des informations privilégiées avant leur divulgation, pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des autorités de surveillance compétentes.
Article 9 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société conformément aux dispositions pertinentes, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu des informations privilégiées. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
La société soumet les informations privilégiées à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation légale des informations privilégiées. Le contenu de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le Code uniforme de crédit social, le Code de l’actionnaire, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, Le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, la méthode d’information, l’étape d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’enregistrement et d
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 10 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société cotée, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société cotée, ils remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières d’une société cotée, le dossier des initiés de cette institution est rempli.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société cotée et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société cotée remplissent le dossier des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée. Les archives des initiés à l’information privilégiée sont livrées à la société cotée concernée par étapes en fonction de l’évolution des événements. Le délai de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée qu’elle connaît dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et recueille les dossiers des initiés à l’information privilégiée de toutes les parties concernées.
Article 11 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations d’initiés identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsqu’un service administratif est impliqué dans le transfert d’informations privilégiées, la société cotée enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès à l’information privilégiée et le moment de la connaissance de l’information privilégiée dans le dossier de l’initié, un par un.
En cas d’information privilégiée, la personne qui connaît l’information (y compris, sans s’y limiter, les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs de la société ou les chefs des ministères et organismes concernés) en informe le Secrétaire du Conseil d’administration à la première occasion. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe rapidement les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission de l’information privilégiée et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes. Le Secrétaire du Conseil d’administration organise les initiés concernés pour remplir le formulaire d’inscription des initiés à l’information privilégiée (voir annexe I) et vérifier l’information privilégiée en temps opportun afin d’assurer l’authenticité du contenu rempli dans le formulaire d’inscription des initiés à l’information privilégiée. Précision.
Article 12 la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernant les questions importantes suivantes:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation de ses actions et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des informations importantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
Article 13 dans l’exécution des questions importantes spécifiées à l’article 12 du présent système, la société gère correctement les informations privilégiées et divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas; Un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes (voir annexe II) doit également être établi, y compris, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des décideurs participant à la planification et les méthodes de planification et de prise de décisions, et Le personnel concerné impliqué dans les questions importantes doit être instamment prié de signer et de confirmer le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 14 lors de la planification d’une réorganisation majeure des actifs (y compris l’émission d’actions pour l’achat d’actifs), la société soumet les dossiers des initiés à la Bourse de Shenzhen au moment de la divulgation initiale des éléments de restructuration. La première divulgation des éléments de restructuration fait référence à la première divulgation des plans de restructuration, des plans de restructuration ou des rapports de restructuration, selon la première de ces éventualités.
Si la société divulgue pour la première fois des éléments de restructuration jusqu’à la publication d’un ajustement important du plan de restructuration ou met fin à la restructuration, ou divulgue pour la première fois des éléments importants tels que les principaux indicateurs financiers, les estimations et les prix proposés des actifs sous – jacents qui ne sont pas divulgués dans Les éléments de restructuration, elle doit, lorsqu’elle divulgue des éléments importants du plan de restructuration ou divulgue des éléments importants, compléter et soumettre les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Article 15 la société complète et améliore en temps utile les archives des initiés et les informations contenues dans les mémorandums d’état d’avancement des questions importantes. Profil des initiés
