Chaque bureau de représentation, chaque bourse, chaque Unit é subordonnée, chaque association et chaque département de la c
En tant qu'investisseur institutionnel important, le Fonds public joue un rôle de plus en plus important dans la réforme et le développement du marché des capitaux. Au cours des dernières années, sous la direction énergique du Comité central du parti et du Conseil d'État et sous la direction et la coordination unifiées du Comité financier du Conseil d'État, l'environnement économique et financier de la Chine a été continuellement optimisé, l'approfondissement de la réforme du marché des capitaux a continué de progresser, l'industrie des fonds publics a montré une bonne tendance au développement, l'échelle de l'industrie a augmenté rapidement, la structure des produits a continué d'être optimisée, le niveau de normalisation a augmenté régulièrement, l'effet de richesse a Mais dans le même temps, l'industrie souffre encore de problèmes tels que l'inadéquation des capacités professionnelles, la faiblesse de la construction culturelle et le déséquilibre structurel.
Dans la nouvelle phase de développement, nous devons nous concentrer sur la promotion du développement de haute qualité de l'industrie des fonds publics, approfondir la réforme, promouvoir la transformation de la réglementation et accélérer la construction d'un nouveau modèle de développement de l'industrie des fonds publics. Les observations suivantes sont formulées.
I. exigences générales
Guidé par la pensée du socialisme aux caractéristiques chinoises dans la nouvelle ère de Xi Jinping
Le principe général est de s'en tenir aux intérêts des investisseurs en tant que noyau, d'améliorer efficacement la capacité de l'industrie des fonds publics de servir la réforme et le développement du marché des capitaux, de répondre aux besoins des résidents en matière de gestion du patrimoine, de servir l'économie réelle et la stratégie nationale, de gérer correctement les relations entre l'échelle et la qualité, le développement et la stabilité, l'efficacité et l'équité, la croissance élevée et la durabilité, et d'assurer efficacement le développement de l'industrie et les intérêts des investisseurs pour promouvoir et progresser ensemble.
2. Cultiver activement des organismes professionnels de gestion des actifs
1. Soutenir le développement différencié. Aider les sociétés de gestion de fonds à réaliser un développement différencié sur la base de l'excellence et de l'amélioration de l'activité principale des fonds publics collectés, et promouvoir la formation d'un écosystème industriel dans lequel les grandes institutions de gestion de patrimoine complètes et les institutions spécialisées de gestion d'actifs caractéristiques se développent en coordination et se livrent à une concurrence bénigne. Guider le chef de file à jouer un rôle de chef de file, à adhérer au principe du long terme et à s'efforcer de faire des choses difficiles et correctes pour devenir un chef de file de l'industrie « respecté et convaincant ». Aider les sociétés de gestion de fonds dont l'activité principale de placement public est exceptionnelle, dont l'exploitation de la conformité est stable et dont les capacités professionnelles sont adaptées à la création de filiales, à se spécialiser dans les FPI de placement public, l'investissement en actions, les conseillers en investissement de fonds, les services financiers de pension et d'autres activités, et à améliorer les capacités globales de gestion du patrimoine. Afin d'optimiser davantage le mode de transaction des sociétés de gestion de fonds, l'externalisation des opérations de fond des fonds publics est passée de la phase pilote à la phase normale, afin d'aider les petites et moyennes sociétés de gestion de fonds à réduire les coûts et à accroître l'efficacité et à renforcer la capacité d'investissement et de recherche. Guider les sociétés de gestion de fonds qui échouent à l'exploitation à demander l'annulation de la qualification de gestion de fonds publics ou à se retirer du marché par le biais de fusions et d'acquisitions, afin de promouvoir la construction d'un écosystème industriel ordonné de survie des plus aptes et d'avancement et de retraite.
2. Améliorer efficacement le niveau de gouvernance. Nous encouragerons les sociétés de gestion de fonds à améliorer encore le mécanisme de gouvernance d'entreprise, à adhérer au principe de la priorité des intérêts des investisseurs, à améliorer le système des « trois conseils et un niveau », à s'acquitter rigoureusement de leurs responsabilités respectives conformément à la loi, à exercer efficacement les fonctions de supervision des administrateurs indépendants, des superviseurs et des inspecteurs en chef et à renforcer la responsabilité des cadres supérieurs dans l'exercice de leurs fonctions. Il est strictement interdit aux actionnaires majoritaires et aux contrôleurs effectifs d'abuser du droit de contrôle pour interférer dans le fonctionnement et la gestion normaux de la société, afin de prévenir l'absence d'actionnaires et le contrôle interne. Contrôler correctement l'entrée des capitaux propres, compacter la responsabilité principale de la gestion des capitaux propres de la société de gestion de fonds, prévenir l'expansion désordonnée du capital et sévir contre les comportements illégaux tels que la détention d'actions, l'obtention déguisée de licences et la vente inversée de licences. Nous renforcerons globalement la construction du parti dans les sociétés de gestion de fonds, intégrerons les dirigeants du parti dans tous les aspects de la gouvernance des sociétés de gestion de fonds appartenant à l'État et explorerons la mise en place d'un système moderne de gouvernance des institutions de gestion d'actifs conforme aux caractéristiques chinoises.
3. Renforcer l'équipe des gestionnaires de fonds publics. Promouvoir activement la création de sociétés de gestion de fonds par des institutions financières de haute qualité telles que les banques commerciales, les institutions d'assurance et les sociétés de valeurs mobilières conformément à la loi. Nous ajusterons et optimiserons le système de licence des fonds communs de placement, assouplirons modérément la limite du nombre de licences des fonds communs de placement sous le même sujet, et appuierons les organismes professionnels de gestion d'actifs tels que les filiales de gestion d'actifs en valeurs mobilières, les sociétés de gestion d'actifs d'assurance et les filiales de gestion de patrimoine bancaire pour demander une licence de fonds communs de placement conformément à la loi et exercer des activités de gestion de fonds communs de placement. Adhérer à l'orientation réglementaire en matière de professionnalisme, d'intégrité et de conformité, renforcer l'examen de l'éthique, de la réputation professionnelle et de la compétence professionnelle des promoteurs, approuver soigneusement et de façon ordonnée la création d'une société de gestion de fonds par des personnes physiques, et prévenir la concurrence désordonnée dans l'industrie.
4. Promouvoir régulièrement une ouverture de haut niveau. Soutenir la création de sociétés de gestion de fonds ou l'augmentation de la proportion d'actions détenues par des institutions financières étrangères de haute qualité désireuses d'investir à long terme sur le marché chinois des capitaux, et encourager l'industrie à tirer activement parti de l'expérience avancée de la gestion d'actifs à l'étranger et de modèles d'affaires bénéfiques. Aider les sociétés de gestion de fonds qualifiées à « sortir » et à créer des filiales à l'étranger conformément à la loi afin d'améliorer la capacité de servir les investisseurs étrangers et la répartition mondiale des actifs. Nous continuerons de promouvoir l'expansion de la QDII et l'élargissement des canaux d'investissement des fonds publics sur les marchés étrangers. Promouvoir régulièrement et de manière ordonnée l'ouverture bidirectionnelle des produits, continuer à promouvoir les activités de reconnaissance mutuelle des fonds entre le continent et Hong Kong, élargir de façon stable le mécanisme d'interfonctionnement de l'ETF, appuyer la participation de fonds publics qualifiés aux projets pilotes de « Financement transfrontalier » dans la région du Guangdong, de Hong Kong et de Macao, et promouvoir l'inclusion de l'ETF boursier dans l'objectif d'interfonctionnement des marchés boursiers du continent et de Hong Kong.
5. Renforcer le mécanisme d'incitation et de restriction à long terme. Superviser et exhorter le gestionnaire de fonds à mettre en place et à améliorer le mécanisme d'évaluation à long terme couvrant le personnel de base, y compris la direction des opérations et le gestionnaire de fonds, à inclure le niveau de contrôle des risques de conformité, les résultats des investissements à long terme de plus de trois ans et les bénéfices réels des investisseurs dans la catégorie de l'évaluation du rendement, et à affaiblir la proportion d'évaluation des indicateurs tels que le classement des échelles, les résultats à court terme et les bénéfices reçus. Superviser et exhorter les gestionnaires de fonds à appliquer rigoureusement le système de report des salaires, à mettre en place et à améliorer le mécanisme de suivi des primes des employés de base tels que la direction des opérations et les gestionnaires de fonds, à mettre en œuvre le système de recouvrement et de retenue des primes des personnes responsables des violations et à interdire les incitations à court terme et les incitations excessives. Aider les sociétés de gestion de fonds à explorer et à mettre en œuvre un mécanisme diversifié d'incitation et de restriction à long terme, à étudier l'utilisation de capitaux propres, d'options, de capitaux propres restreints, de droits de dividende et d'autres moyens d'assurer la cohérence du développement à long terme des employés et de l'entreprise et des intérêts à long terme des détenteurs. Nous encouragerons activement les autorités compétentes à assouplir les restrictions à la participation des employés dans les sociétés de gestion de fonds appartenant à l'État.
Renforcement global du renforcement des capacités professionnelles
6. S'efforcer d'améliorer les compétences de base en matière d'investissement et de recherche. Guider les gestionnaires de fonds à mettre en place un système d'investissement et de recherche axé sur l'équipe, la sector - forme et l'intégration, à accroître la proportion de chercheurs en investissement, à améliorer le plan de formation par étapes des chercheurs en investissement, à accumuler et à hériter de la capacité d'investissement et de recherche et à inverser le mode de développement de la dépendance excessive à l'égard des « gestionnaires de fonds vedettes ». Les gestionnaires de fonds devraient être encouragés à réaliser une couverture globale de la recherche macroscopique, stratégique, industrielle et d'entreprise afin d'améliorer efficacement la capacité de tarification des émissions d'actions. Guider les gestionnaires de fonds à adhérer à la philosophie de l'investissement à long terme et de l'investissement de valeur, à prendre des mesures réglementaires efficaces pour limiter la dérive de style, le taux de change élevé et d'autres comportements pour obtenir des revenus de transaction à court terme, et à jouer efficacement le rôle de « stabilisateur » et de « pierre de ballast » sur le marché des capitaux. Nous encouragerons les gestionnaires de fonds à renforcer leur capacité de recherche sur le risque de crédit, à mettre en place et à améliorer le système de notation interne de divers instruments financiers et contreparties, à prêter attention à l'application et à la transformation des résultats de la notation interne et à respecter la discipline en matière d'investissement.
7. Continuer à renforcer la capacité de contrôle des risques liés à la conformité. Superviser et exhorter les gestionnaires de fonds à continuer de renforcer la construction du contrôle interne de l'investissement et de la recherche, à normaliser la gestion de l'émission et de l'entrée de titres, à renforcer la surveillance, l'analyse et le suivi des opérations d'investissement des fonds, à renforcer la gestion des outils de communication et des investissements en actions du personnel d'investissement et de recherche et à jouer efficacement le rôle de supervision et d'équilibre dans la recherche, la négociation, le contrôle des risques, la conformité et la surveillance. Nous sévirons contre les comportements illégaux et illégaux qui nuisent aux intérêts des détenteurs de fonds, tels que les « entrepôts de rats », la manipulation du marché, le transfert d'intérêts et les transactions déloyales, et nous établirons un système de « liste noire » et un mécanisme de publicité pour les personnes qui enfreignent la loi. Nous encouragerons les gestionnaires de fonds à améliorer continuellement le système global de gestion des risques, à renforcer la gestion du risque de liquidité, à améliorer la capacité d'identification du risque de crédit, à renforcer la capacité de résistance au risque de marché et à maintenir fermement la ligne de base sans risque systémique. Superviser le gestionnaire du Fonds pour qu'il effectue régulièrement des évaluations de la sécurité des systèmes d'information, des essais de résistance et des exercices d'urgence afin d'améliorer continuellement la sécurité des données, la gestion de la capacité du système et le renforcement des capacités de secours en cas de catastrophe afin d'assurer la sécurité et la stabilité des systèmes d'information. Les gestionnaires de fonds sont encouragés à renforcer l'accumulation de capital, à mettre en place et à améliorer les « testaments vivants » et le mécanisme de sauvetage des actionnaires, et à améliorer la résistance au risque des institutions elles - mêmes. Nous améliorerons et améliorerons le plan d'intervention en cas de risque classifié par catégorie de l'industrie des fonds, nous encouragerons la mise en place d'un mécanisme de soutien à la liquidité pour les dépositaires de fonds et nous améliorerons et optimiserons le système de gestion des réserves de risque de l'industrie.
8. Encourager activement la conformité et l'innovation des produits et des entreprises. Les gestionnaires de fonds sont encouragés à prendre comme point de départ la satisfaction des besoins des résidents en matière de gestion du patrimoine et à renforcer l'innovation en matière de produits et d'entreprises sur la base d'un risque mesurable et contrôlable et d'une protection efficace des investisseurs, afin d'améliorer efficacement la capacité des fonds publics à servir L'économie réelle, et à rejeter résolument la « fausse innovation » consistant à gratter les points chauds, à voler des gadgets et à gagner des modèles. Promouvoir vigoureusement le développement des fonds propres, soutenir la croissance et l'amélioration des produits index és matures, accélérer l'innovation et le développement des produits ETF et accroître continuellement la proportion de fonds propres. Élargir de manière ordonnée la portée et la stratégie d'investissement des fonds publics et promouvoir régulièrement l'investissement dans les produits financiers dérivés. Développer régulièrement des produits à revenu fixe, soutenir le développement de produits individuels d'obligations de détail, étudier et améliorer les règles de produits telles que fof et mom, renforcer le développement et la création de produits à faible volatilité, développer des produits de fonds adaptés à l'investissement personnel à long terme dans les pensions, répondre efficacement à La demande de différents fonds de préférence pour le risque, et améliorer la courbe de rendement du risque et la généalogie des produits des fonds publics. Nous continuerons de renforcer l'échelle et le contrôle des risques des fonds du marché monétaire, d'introduire d'importantes dispositions réglementaires sur les fonds du marché monétaire et d'étudier et de formuler des règles sur les fonds du marché monétaire à valeur nette flottante. La recherche vise à promouvoir le passage de l'activité pilote d'achat collectif d'ETF à la routine et à promouvoir activement le développement de produits innovants tels que les Reit publics, les produits d'investissement pour les personnes âgées et les produits de transfert de bénéfices raisonnables par les gestionnaires.
9. Mettre en évidence le concept culturel de l'industrie des plantes épaisses. Poursuivre et approfondir la construction d'une culture industrielle « conforme, honnête, professionnelle et stable », renforcer la formation sur l'éthique professionnelle et les codes d'éthique des employés, renforcer l'identité professionnelle, le sens de la Mission et le sens de l'honneur des employés du Fonds, et éliminer les phénomènes culturels négatifs tels que l'intérêt immédiat et le culte de l'argent. Nous encouragerons les gestionnaires de fonds à renforcer la construction de la marque et la gestion de la réputation, à promouvoir vigoureusement « l'esprit artisanal » et à s'engager à créer des « magasins centenaires », à insister sur les concepts d'émotion, de professionnalisme et d'honnêteté, à s'acquitter consciencieusement de leurs fonctions et à travailler prudemment et diligemment, à rejeter l'orientation à court terme, le complexe d'échelle et les préférences de classement, et à corriger fermement les mauvaises habitudes des gestionnaires de fonds, comme l'étoile, le marketing de produits et le divertissement, et les fans Superviser et exhorter les gestionnaires de fonds à renforcer globalement la gestion de l'intégrité professionnelle, en mettant l'accent sur le leadership organisationnel, le contrôle interne, la gestion financière, les incitatifs et les contraintes, et à faire du bon travail dans la prévention et le contrôle des risques d'intégrité des liens clés tels que la recherche sur Les investissements, la distribution des commissions et la publicité des ventes.
10. S'efforcer d'améliorer le sentiment d'acquisition des investisseurs. Guider les gestionnaires de fonds et les organismes de vente de fonds à établir fermement le concept de marketing axé sur les intérêts des investisseurs, à renforcer la gestion de l'adéquation des investisseurs, à mettre en pratique la « vente inversée », à développer activement le marketing continu, à innover dans le mode d'accompagnement des investisseurs et à Renforcer la protection des investisseurs. Superviser et exhorter les organismes de vente à améliorer continuellement le mécanisme d'incitation à l'évaluation interne, à modifier pratiquement le phénomène de « l'accent mis sur le démarrage et la réduction de la détention», à interdire strictement les comportements d'incitation à court terme, à renforcer les arrangements d'incitation pour les comportements d'investissement à long terme tels que l'investissement fixe de fonds et à inclure l'échelle de rétention des ventes et le rendement à long terme des investisseurs dans le système d'index d'évaluation. Développer l'activité de conseil en investissement de fonds de manière ordonnée, inverser progressivement la tendance à « mettre l'accent sur l'investissement plutôt que sur l'exposition », améliorer la capacité des investisseurs à « peindre avec précision » et mettre l'accent sur le rôle de conseil. Renforcer globalement l'éducation des investisseurs, mettre en place un système d'évaluation scientifique de l'investissement et de l'éducation et créer une nouvelle situation d'investissement et d'éducation dans l'industrie des fonds avec un système clair, des récompenses avancées et une concurrence acharnée.
11. Renforcer continuellement les forces combinées de l'industrie. Compacter les responsabilités fiduciaires conjointes du dépositaire du Fonds, renforcer les responsabilités en matière de garde des biens du Fonds, de comptabilité d'évaluation et de supervision des opérations d'investissement, s'efforcer d'inverser les phénomènes tels que la « passation lourde de marchés, l'exécution légère des tâches » et la concurrence désordonnée à faible taux et à faible qualité, et promouvoir la capacité opérationnelle du dépositaire du Fonds et l'exécution des tâches de supervision. Superviser le dépositaire du Fonds pour contrôler strictement l'accès aux produits et prévenir les risques opérationnels. Soutenir les dépositaires de fonds dotés d'un capital suffisant, d'un fonctionnement stable et d'une capacité exceptionnelle dans l'exécution d'activités de services telles que l'externalisation de l'exploitation de fonds publics, la recherche et la promotion de l'exploitation centralisée et spécialisée des activités de garde par l'innovation de la structure organisationnelle des dépositaires de fonds, et encourager les dépositaires de fonds à fournir des services à valeur ajoutée tels que la commodité de la liquidité pour les fonds de garde en fonction de leur capacité de tarification des risques. Jouer davantage le rôle de chef de file de l'évaluation des organismes d'évaluation des fonds, guider les investisseurs à prêter attention à la performance des investissements à long terme, à l'investissement de valeur et à l'investissement rationnel, éviter de « suivre aveuglément les tendances et les points chauds », exhorter les organismes d'évaluation des prix à se concentrer sur l'amélioration du professionnalisme, de la science et de l'autorité de l'établissement des prix, et éviter le « divertissement personnel » de l'industrie. Les médias d'information devraient jouer un rôle actif dans la promotion des politiques et l'orientation de l'opinion publique, stabiliser les attentes du marché, prêter attention et soutenir la supervision de l'opinion publique et créer une bonne atmosphère de l'opinion publique. Exhorter les organisations industrielles à améliorer le système de gestion des risques liés à la réputation et à maintenir consciemment la réputation de l'industrie.
12. Augmenter la proportion de fonds à moyen et à long terme. Faire du bon travail dans la mise en œuvre de la politique de fonds communs de placement pour l'investissement personnel dans les pensions, guider les organisations industrielles à préparer correctement les produits, les systèmes, l'investissement et l'éducation, et encourager les organisations industrielles à développer divers types de produits de fonds avec une période de verrouillage et un cycle de vie de service pour les investisseurs. Participer activement à la conception de diverses politiques d'investissement et de gestion des pensions, promouvoir la mise en œuvre de politiques d'investissement axées sur le marché et à long terme des pensions en coopération avec les ministères concernés, étudier et mettre en place un système de pension complémentaire à plusieurs niveaux fondé sur des comptes personnels, et appuyer la Participation d'un plus grand nombre d'excellents gestionnaires de fonds publics à la gestion des pensions. Nous continuerons de promouvoir divers types d'organismes de gestion d'actifs, tels que l'assurance, la gestion financière et la fiducie, afin d'accroître la proportion réelle d'investissements en capitaux propres au moyen d'investissements directs, d'investissements confiés et de fonds publics, et de mettre en œuvre une évaluation à long terme. Nous encouragerons les gestionnaires de fonds à accroître les investissements en ressources humaines, en capital et en recherche, à renforcer la répartition des actifs multiples et le renforcement des capacités d'investissement et de recherche et à améliorer efficacement le niveau de service des fonds à moyen et à long terme.
13. Exercer activement la responsabilité sociale. Promouvoir l'industrie en tant que praticien du « grand pays » et jouer un rôle plus important dans le Service de la stratégie nationale, la promotion du développement axé sur l'innovation, la transformation et la modernisation économiques, la promotion de la prospérité commune, etc. Exhorter l'industrie à s'acquitter de ses responsabilités en matière d'environnement, de société et de gouvernance et à réaliser l'unification des avantages économiques et sociaux. Jouer activement le rôle d'acheteur professionnel des fonds publics, promouvoir la mise en œuvre intégrale de la réforme du système d'enregistrement des émissions d'actions et soutenir la réforme et le développement de la Bourse de Pékin. Promouvoir la participation active des investisseurs institutionnels professionnels, tels que les fonds publics, à la gouvernance des sociétés cotées, non seulement en « votant avec les pieds », mais aussi en « votant avec les mains », afin de promouvoir le développement de haute qualité des sociétés cotées. Guider l'industrie à résumer les règles d'investissement de l'ESG, à développer vigoureusement le financement Vert, à mettre activement en œuvre le concept d'investissement responsable, à améliorer la performance environnementale des activités d'investissement et à servir le développement de l'économie verte. Tirer pleinement parti des talents, des fonds et des spécialités de l'industrie et accroître la participation aux entreprises de protection sociale.
14. Renforcer la construction d'infrastructures industrielles. Mettre l'accent sur l'amélioration de la qualité de l'interaction des données et de la capacité de surveillance et d'analyse de la sector - forme centrale d'échange de données de l'industrie des fonds publics.
Accélérer la construction d'une sector - forme d'interrogation unifiée pour les comptes de fonds communs de placement et lancer rapidement l'application « compte de fonds e » afin de fournir aux investisseurs individuels un service d'interrogation d'information « à guichet unique » sur les comptes de fonds et les parts. Construire une sector - forme industrielle de services de vente directe pour les investisseurs institutionnels afin de fournir aux investisseurs institutionnels des services centralisés, normalisés et automatisés de transfert d'information électronique sur les investissements de fonds. La sector - forme d'information sur les fonds communs de placement pour l'investissement personnel dans les pensions est pleinement mise en ligne afin de fournir une garantie solide pour la participation de l'industrie au troisième pilier des pensions. Élargir régulièrement les fonctions commerciales de la sector - forme d'accès aux fonds de la Bourse de Shanghai et de Shenzhen afin de fournir des canaux supplémentaires aux investisseurs de gré à gré pour investir dans des fonds sur place tels que les FPI publics.
15. Accélérer la transformation de la réglementation. Clarifier les limites des responsabilités en matière de surveillance et insister sur l'importance égale de la surveillance des règles et des principes. Nous continuerons d'optimiser la combinaison de la libération et de la gestion, d'améliorer les services, de respecter pleinement les contraintes du marché, d'effectuer en temps opportun l'intégration et le nettoyage des lois et règlements de l'industrie, de nous efforcer de mettre en place un système de lois et de règlements parfait, concis et clair et de mobiliser efficacement l'enthousiasme de toutes les parties sur le marché. Renforcer la surveillance pendant et après les événements, adhérer à la « surveillance pénétrante et à la responsabilité de l'ensemble de la chaîne », appliquer de façon exhaustive les sanctions économiques, les sanctions en matière de qualification et les sanctions en matière de réputation, mettre résolument en œuvre le mécanisme de « double sanction » des institutions et des particuliers et traiter sérieusement les violations telles que les fausses promesses et les dommages aux droits et intérêts des investisseurs. Renforcer la communication bidirectionnelle entre les organismes de réglementation, les associations industrielles et les organismes de marché, écouter les voix du marché en temps opportun et répondre activement aux demandes de l'industrie. La gestion et l'orientation des attentes devraient être bien gérées et la transparence de la surveillance devrait être continuellement améliorée par des communiqués de presse, des bulletins d'information et d'autres moyens.
16. Améliorer continuellement l'efficacité de la surveillance. Renforcer la capacité de surveillance scientifique et technologique, accélérer la construction du système de surveillance, améliorer la rapidité et l'efficacité de la surveillance hors site et renforcer la capacité de détecter les problèmes du point de vue de l'émergence et du système. Optimiser le système d'évaluation classifiée des gestionnaires de fonds, améliorer le portrait des risques et le mécanisme de surveillance classifié des sociétés de gestion de fonds et des filiales, renforcer davantage l'orientation de la surveillance en matière de promotion de l'excellence et de limitation des défauts, insister sur la force de différenciation et la mise en œuvre de Politiques ciblées, allouer dynamiquement les ressources de surveillance, mettre en œuvre une « surveillance personnelle» pour les principales institutions à haut risque et éliminer résolument les institutions qui enfreignent gravement la loi et les règlements. Optimiser davantage le mécanisme d'enregistrement des fonds et, sur la base de l'enregistrement classifié, procéder à une évaluation globale de la capacité professionnelle d'investissement, du niveau de contrôle des risques de conformité et de l'exécution des responsabilités sociales des gestionnaires de fonds, en distinguant la mise en œuvre de mesures incitatives, prudentes et restrictives. Afin de renforcer les responsabilités de surveillance de toutes les parties, toutes les unités des services de surveillance devraient établir des liens et des synergies pour construire conjointement une ligne de surveillance et de défense afin de maintenir la stabilité du marché, de prévenir et de contrôler efficacement les risques et de protéger pleinement les droits et intérêts légitimes des investisseurs.
China Securities Regulatory Commission
26 avril 2022
points connexes
C
C
C
C
C
C
C
Csrc: aider les institutions financières étrangères de haute qualité à créer des sociétés de gestion de fonds ou à accroître leur participation
