Ylz Information Technology Co.Ltd(300096) : rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021

Ylz Information Technology Co.Ltd(300096)

Année 2021

Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne

Avril 2022

Ylz Information Technology Co.Ltd(300096)

Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021

Ylz Information Technology Co.Ltd(300096) tous les actionnaires:

Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé « système de normes de contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée « l’entreprise»). Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne).

I. déclarations importantes

Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.

L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.

Conclusions de l’évaluation du contrôle interne

Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes.

Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.

Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.

Évaluation du contrôle interne

Portée de l’évaluation du contrôle interne

L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques.

Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation comprennent Ylz Information Technology Co.Ltd(300096) et ses filiales. Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.

Les principales activités et questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent: la structure de gouvernance, la structure organisationnelle, la stratégie de développement, la gestion des ressources humaines, la culture organisationnelle, l’évaluation des risques, la gestion des fonds, la gestion des actifs, la gestion des achats, la gestion budgétaire, La gestion des filiales, les opérations connexes, la garantie externe, l’information financière, l’information et la communication, le contrôle interne et d’autres activités et questions. Les principaux domaines à haut risque sont la gestion des fonds, la gestion des actifs, la gestion des filiales, les opérations connexes, la garantie externe, l’information et la communication, etc.

Les activités et les questions visées par l’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, sont les suivantes:

1. Environnement interne

Structure de gouvernance

Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux lignes directrices sur les statuts des sociétés cotées, aux normes de base pour le contrôle interne des entreprises et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse, Mettre en place une structure normalisée de gouvernance d’entreprise et des règles de procédure, clarifier les responsabilités et les pouvoirs en matière de prise de décisions, d’exécution et de supervision, et former une division scientifique et efficace des responsabilités et un mécanisme d’équilibre, conformément aux exigences des normes de gouvernance d’entreprise pour les sociétés cotées.

L’Assemblée générale de la société est la plus haute autorité de la société. La formulation et l’application effective du Règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires de la société clarifient la nature, les pouvoirs et les dispositions de l’Assemblée générale des actionnaires ainsi que les procédures de convocation et d’avis, de convocation, de proposition et de vote, de résolution, etc., afin d’assurer à tous les actionnaires l’exercice égal et complet de leurs droits et de protéger au maximum les droits et intérêts légitimes des actionnaires.

Le Conseil d’administration de la société est l’organe de décision pour la gestion de la société, qui est responsable de la prise de décisions concernant les objectifs de développement de la société et les principales activités commerciales, et de la protection des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Le Conseil d’administration de la société est composé de 12 administrateurs, dont 4 administrateurs indépendants et 1 président. Le Conseil d’administration est composé d’un secrétaire du Conseil d’administration chargé de gérer les affaires quotidiennes du Conseil d’administration. À la date de publication du présent rapport, le Conseil d’administration de la société comptait 11 administrateurs, dont 4 administrateurs indépendants.

Le Conseil des autorités de surveillance est l’organe de surveillance de la société, chargé de superviser le fonctionnement quotidien et la gestion interne de la société, de rendre compte des travaux à l’Assemblée générale des actionnaires et de superviser l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. Le Conseil des autorités de surveillance de la société se compose de trois autorités de surveillance, dont une autorité de surveillance des employés. La formulation et la mise en œuvre effective du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance de la société sont propices au plein exercice du rôle de surveillance du Conseil des autorités de surveillance et à la protection des intérêts des actionnaires, des intérêts de la société et des droits et intérêts légitimes des employés de la société contre les violations.

Quatre comités spéciaux ont été créés au sein du Conseil d’administration en fonction de leurs fonctions, à savoir le Comité d’audit, le Comité de stratégie, le Comité de rémunération et d’évaluation et le Comité de nomination. Chaque Comité spécial de la société s’acquitte efficacement de ses fonctions conformément aux règles de mise en œuvre de ses Comités respectifs et fournit un appui à la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration.

Le PDG de l’entreprise est l’exécuteur testamentaire de toutes les décisions du Conseil d’administration et est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Assurer le fonctionnement normal de l’entreprise en dirigeant, en coordonnant, en gérant et en supervisant tous les services fonctionnels dans l’exercice de leurs pouvoirs de gestion. La formulation et la mise en œuvre effective des règles de travail du PDG de la société garantissent la mise en œuvre effective de toutes les décisions du Conseil d’administration et améliorent le niveau de gestion opérationnelle et la capacité de prévention des risques de la société.

Structure organisationnelle

L’entreprise a mis en place une structure organisationnelle scientifique en fonction de ses propres caractéristiques commerciales et de ses exigences en matière de contrôle interne. Tous les services fonctionnels fonctionnent sous la direction de la direction de l’exploitation et de la gestion conformément au système de gestion établi par l’entreprise, avec une répartition claire des responsabilités et des pouvoirs, une coopération et une restriction mutuelles, des canaux de communication de l’information lisses, formant un mécanisme efficace d’équilibre mutuel et assurant le bon déroulement des activités commerciales de l’entreprise.

Afin de répondre aux besoins du développement continu des activités de l’entreprise, d’améliorer le niveau et l’efficacité de la gestion de l’entreprise, d’améliorer encore la structure de gouvernance de l’entreprise et d’améliorer le niveau de gestion fine, l’entreprise a créé un centre stratégique, un Département des relations publiques du Gouvernement et un Département juridique en fonction du plan de développement stratégique et de la situation réelle de développement des opérations. Grâce à la réorganisation et à l’ajustement scientifiques de chaque département, le système de gestion de l’entreprise a été amélioré efficacement et l’efficacité de la gouvernance a été optimisée.

Stratégie de développement

La société a mis en place un comité stratégique sous l’égide du Conseil d’administration, qui est chargé d’étudier et de formuler des recommandations sur la stratégie de développement à moyen et à long terme et les principales décisions d’investissement de la société, de surveiller la mise en œuvre de la stratégie de développement, de recueillir et d’analyser régulièrement l’information pertinente et de fournir un appui à la prise de décisions du Conseil d’administration.

L’entreprise adhère à l’idée de développement d’entreprise de « toutes les données d’affaires, toutes les données d’affaires », adhère à la Mission d’entreprise de « laisser le monde sans vie triste » et met l’accent sur la réalisation de la vision de « remodeler numériquement la nouvelle écologie saine des moyens de subsistance de la population ». L’entreprise a toujours mis l’accent sur les quatre principales activités de « la sécurité médicale, les soins de santé, les services aux personnes et le financement industriel » en se concentrant sur le domaine central des moyens de subsistance de la population, en prenant l’innovation comme chef de file, en prenant le marché comme moteur, en se concentrant sur les quatre principales activités de « la sécurité médicale, les soins de santé, les services aux personnes et le financement industriel », en ciblant les ministères gouvernementaux, les agents écologiques de l’industrie et le public social, en mettant l’accent sur les technologies émergentes telles que l’

Au cours de la période considérée, l’entreprise s’est toujours conformée à la stratégie axée sur les mégadonnées, s’est efforcée de mener à bien trois campagnes: personal health Cloud, Senior Electronic Card Platform et Data Lake, s’est concentrée sur les deux principaux secteurs d’activité, à savoir les activités de base et les nouvelles activités, a veillé à ce que les activités de base augmentent régulièrement et a mis l’accent sur la culture de l’innovation et du développement de nouvelles activités. Promouvoir vigoureusement la transformation et la mise à niveau des activités de base en nouvelles activités, accélérer la transformation des entreprises axées sur des projets en entreprises axées sur l’exploitation et fournir des services d’information complets et pratiques sur les moyens de subsistance du Gouvernement, des entreprises et du public.

Gestion des ressources humaines

L’entreprise a formulé des politiques de gestion des ressources humaines avec des compétences de base, y compris: l’emploi, la formation, le licenciement et la démission des employés, avec une stratégie d’exploitation continue et de développement durable. Rémunération, évaluation, promotion, récompenses et sanctions des employés. Normaliser efficacement l’introduction, la configuration, la formation, l’utilisation, l’évaluation, l’incitation et d’autres comportements de gestion des ressources humaines, et améliorer continuellement le processus de mise en oeuvre. La société a formulé des règles et règlements internes tels que les règles de gestion pour les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs des filiales Holding, les mesures de gestion pour la recommandation des talents internes, le système de nomination des cadres et le degré de responsabilité interne des cadres dirigeants, afin de renforcer la gestion du travail des Cadres de la société, d’améliorer l’efficacité et la qualité de l’introduction des talents, d’accroître l’expérience de la gestion des cadres et de former davantage de talents de gestion composés. Enrichir davantage le mode de réserve de talents de l’entreprise. Mettre en œuvre des mesures efficaces d’incitation et de restriction, de gestion et de supervision, et renforcer la conscience de la responsabilité et de la discipline du personnel de direction de l’entreprise.

L’entreprise met l’accent sur la formation du personnel et la planification de carrière, organise diverses activités de formation, y compris la formation interne et externe, améliore les compétences professionnelles du personnel, améliore la qualité globale du personnel professionnel et technique, élabore un plan de construction de la réserve de talents et améliore le mécanisme de réserve de talents. Afin de réaliser un développement de haute qualité des talents et de renforcer la construction d’équipes de cadres, l’entreprise a créé l’Institut de gestion de cadres, a mené des activités de formation spéciales pour améliorer l’efficacité des cadres de gestion et a amélioré la compétitivité et l’exécution de l’équipe de gestion. L’entreprise achète des prestations d’assurance – vie, de vacances, de travail flexible et de communication pour les employés, ce qui améliore considérablement leur satisfaction et leur sentiment d’appartenance.

Culture d’entreprise

L’entreprise a pour mission de faire en sorte que le monde n’ait pas de vie misérable, conformément à la vision d’entreprise de remodeler numériquement un nouvel écosystème sain pour les moyens de subsistance de la population, adhérant à l’idée de développement d’entreprise de « toutes les données d’affaires, toutes les données d’affaires », met en œuvre les valeurs fondamentales de concentration, d’innovation, d’ouverture et de collaboration, et guide les employés à établir des valeurs correctes pour réaliser la croissance et le développement communs de l’entreprise et des employés.

L’entreprise diffuse la connotation de la culture d’entreprise en organisant des activités du personnel, des activités de la branche du parti, des activités syndicales, un système d’évaluation et d’évaluation des mérites et d’autres moyens, afin de faire connaître la culture d’entreprise au public et de renforcer la cohésion de l’entreprise et le sentiment d’appartenance du personnel. Lors de la nomination et de la sélection d’excellents talents, l’accent est mis sur l’examen de leur correspondance avec les valeurs de l’entreprise, la culture des valeurs positives et du sens de la responsabilité sociale de chaque employé, la promotion de l’honnêteté et de la confiance, l’amour du travail, l’innovation et le travail d’équipe. 2. Évaluation des risques

L’entreprise a mis en place un mécanisme systématique et efficace d’évaluation des risques en fonction de ses objectifs stratégiques et de son plan de développement, en combinaison avec les caractéristiques de l’industrie et ses propres besoins réels en matière de développement, et a clairement divisé l’évaluation des risques à tous les niveaux, identifié les questions qui ont une incidence sur la réalisation des objectifs, différencié les risques et les possibilités, puis évalué et répondu à la probabilité et au degré d’impact des risques et des possibilités afin de réduire les effets négatifs possibles à la portée de l’entreprise:

Le Comité de stratégie tient pleinement compte des facteurs d’influence tels que la politique macroéconomique, l’évolution de la demande du marché, l’état de l’industrie et des concurrents, le niveau des ressources disponibles, les avantages et les inconvénients de l’entreprise, effectue des recherches sur la planification stratégique du développement à moyen et à long terme de l’entreprise, les nouveaux projets d’investissement importants, l’émission d’actions et d’obligations par l’entreprise, formule des recommandations scientifiques et les soumet au Conseil d’administration pour examen afin d’assurer la scientificité de la stratégie de développement de l’entreprise et de toutes les Rationalité et faisabilité, prévention et contrôle efficaces des risques stratégiques.

L’entreprise a élaboré des systèmes internes de gestion et de contrôle des risques tels que le système quotidien de prise de décisions en matière de production et d’exploitation, le système d’intervention d’urgence en cas d’urgence et de crise. Normaliser efficacement le processus d’exploitation de la production et de l’exploitation, renforcer la gestion de l’intervention de l’entreprise en cas d’urgence, mettre en place un mécanisme d’alerte rapide aux risques, un mécanisme d’intervention rapide et un mécanisme d’élimination d’urgence afin de réduire au minimum l’impact et les pertes des facteurs de risque. Au cours de cette période, la société a mis en œuvre le système d’alerte rapide pour les risques opérationnels majeurs des filiales à part entière et des filiales Holding et les mesures de gestion des risques liés aux investissements en capitaux propres afin de renforcer l’identification, l’évaluation et l’analyse des risques après investissement et de renforcer encore le contrôle des risques liés aux investissements en capitaux propres. Maintenir l’ordre normal d’exploitation et le développement sain et stable de la société et de ses filiales.

La Société met en place un service d’audit interne indépendant chargé de superviser efficacement la mise en place et la mise en œuvre du système quotidien d’exploitation et de gestion de la société sous la direction et la supervision du Comité d’audit, de faire rapport en temps voulu au Comité d’audit et à la direction de la société sur La situation de l’audit et d’exhorter à la mise en œuvre de la rectification afin de prévenir les risques de gestion de la société, de renforcer le contrôle interne, de protéger les intérêts légitimes des actionnaires, d’améliorer continuellement la gestion opérationnelle et d’améliorer les avantages économiques.

3. Activités de contrôle

Gestion des fonds

Conformément au système de gestion financière, la société a mis en place un système de gestion financière, formulé des règles détaillées pour la gestion du Fonds monétaire, le système de gestion de l’utilisation de la Banque en ligne Ylz Information Technology Co.Ltd(300096) Tous les flux de capitaux ne peuvent être traités qu’après avoir été approuvés conformément aux procédures prescrites.

L’entreprise et ses filiales mettent en oeuvre le système de contrôle du processus des dépenses de BPM, normalisent le processus de remboursement des voyages, le remboursement des dépenses quotidiennes, le processus d’emprunt et le processus de paiement de l’entreprise, établissent l’autorité d’approbation conformément au système de gestion de l’entreprise, contrôlent efficacement l’approbation Au – delà de l’autorité et améliorent l’efficacité de l’approbation. La société a élaboré le système de gestion des investissements majeurs et le système de gestion des investissements et du financement, qui énoncent en détail l’autorité d’examen des investissements, les procédures d’approbation, la gestion financière et l’audit, la gestion du suivi et l’enquête sur la responsabilité, la divulgation de l’information, etc. Afin d’assurer un contrôle raisonnable de l’orientation et de l’échelle de l’investissement, la société met à l’essai le contrôle du budget d’investissement annuel total, élabore un plan d’investissement annuel, renforce l’approbation préalable et la gestion post érieure à l’investissement, afin de contrôler efficacement les risques d’investissement, d’assurer la légalité, la conformité et la contrôlabilité des activités d’investissement, d’accroître l’efficacité de l’investissement et de protéger efficacement les intérêts de la société et des actionnaires.

En outre, le Service d’audit de l’entreprise effectue régulièrement des audits internes sur le processus d’approbation de l’autorisation du Fonds monétaire de l’entreprise, le processus de paiement et de règlement, etc., afin d’assurer la sécurité et l’exactitude de la gestion du Fonds de l’entreprise. Au cours de la période considérée, le Département financier de la société a strictement mis en œuvre le système de gestion des fonds afin de contrôler et de prévenir efficacement les risques financiers.

Gestion des actifs

La société a mis en place un système de gestion financière quotidienne et un système d’inventaire régulier et, dans le système de gestion financière, a normalisé les mesures de gestion des immobilisations, des immobilisations incorporelles et des stocks. Prendre des mesures telles que l’enregistrement financier, la gestion physique, l’inventaire périodique et la vérification des comptes afin d’assurer la sécurité des biens.

Afin de renforcer et de normaliser la gestion des immobilisations de la société, la société a formulé des mesures de gestion des immobilisations, qui contiennent des dispositions spécifiques sur l’entreposage, la réception, le transfert et l’allocation internes, la location et l’emprunt, la vente et la ferraille, les dommages et les pertes, l’inventaire, etc., des immobilisations, afin d’assurer la sécurité et l’intégrité des actifs de la société. L’entreprise est déterminée périodiquement ou au besoin