Système de gestion de l’enregistrement des initiés
(révisé en avril 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage le comportement de gestion de l’information privilégiée de Gosun Holdings Co.Ltd(000971) (ci – après dénommée « la société»), de renforcer la confidentialité de l’information privilégiée de la société et de maintenir les principes d’ouverture, d’équité et d’équité de la divulgation de l’information de la société, conformément à la loi sur Ce système est formulé conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux statuts et au système de gestion de la divulgation de l’information Gosun Holdings Co.Ltd(000971)
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée et veille à ce que les archives des initiés de l’information privilégiée soient véridiques, exactes et complètes et que le Président du Conseil d’administration soit la principale personne responsable. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée de la société.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, tous les départements de la société, les filiales contrôlantes et les principales personnes responsables des sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative coopèrent activement avec la société pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée et en informent rapidement les initiés à l’information privilégiée et les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 4 sans l’approbation du Conseil d’administration ou du Secrétaire du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne peut divulguer, signaler ou transmettre des informations privilégiées ou non publiques pertinentes à l’extérieur. Les documents qui font l’objet d’un rapport externe, d’une transmission, d’un support de stockage mobile, d’un enregistrement sonore (par exemple), d’un disque compact et d’autres documents qui contiennent des informations privilégiées et des informations non divulguées doivent être approuvés par la personne responsable principale du département fonctionnel concerné et approuvés par Le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’administration pour examen selon l’importance) avant d’être signalés et transmis au public.
Article 5 les dirigeants de la société ou les services compétents informent le Secrétaire du Conseil d’administration de la participation de l’ensemble du processus à l’entrevue avec les médias d’information. Les communiqués de presse de la société rapportés par les journalistes ne peuvent être publiés qu’après avoir été examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 6 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, tous les départements, filiales et autres initiés à l’information privilégiée coopèrent pour assurer la confidentialité de l’information privilégiée, ne divulguent pas l’information privilégiée, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix de négociation des valeurs mobilières de la société.
Article 7 initié d’une filiale holding de la société et d’une société par actions sur laquelle la société peut exercer une influence significative
La gestion de l’information est effectuée conformément aux dispositions du présent système.
Chapitre II signification et portée des informations privilégiées
Article 8 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, concernent le fonctionnement et les finances de la société ou ont une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés. Non divulgué signifie que la société n’a pas divulgué l’information dans les médias et sur le site Web de la Bourse de Shenzhen (www.szse.cn.) conformément aux règlements de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après appelée la c
Article 9 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées concernant les opérations ou les finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix de marché des titres de la société, y compris, sans s’y limiter:
Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
En ce qui concerne les investissements importants de la société, l’achat et la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an représentent plus de 30% du total des actifs de la société;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société; Le Président ou le Directeur général n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres de la société, les conditions de production et d’exploitation et les conditions extérieures de production et d’exploitation ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
L’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut des principaux actifs utilisés par la société dans le cadre de ses activités commerciales dépasse 30% de ces actifs à la fois;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
Les litiges et arbitrages importants impliquant la société;
21. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État.
Chapitre III sens et champ d’application des initiés
Article 10 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées directement ou indirectement avant la divulgation des informations privilégiées de la société.
Article 11 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprennent, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne, le personnel chargé de la divulgation de l’information, etc., qui connaît l’information privilégiée en raison de son poste dans l’entreprise;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel d’un organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail, ou le personnel concerné d’une bourse de valeurs, d’un établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières ou d’un organisme intermédiaire; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes.
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II).
Autres personnes autorisées par la c
Chapitre IV enregistrement et dépôt
Article 12 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société conformément au présent système et les soumet à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation légale des informations privilégiées.
Les dossiers des initiés d’informations privilégiées comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le code unifié de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date de connaissance, le lieu de connaissance, la méthode de connaissance, l’étape de connaissance, le contenu de connaissance, les renseignements sur le déclarant, l’heure d’enregistrement et d’autres renseignements.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 13 la société, conformément aux dispositions et exigences de la c
Article 14 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société et d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats et d’autres organismes intermédiaires sont chargés d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, ils remplissent les dossiers des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées de cette institution.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent, en fonction de l’état d’avancement de l’affaire, remettre les dossiers des initiés à la société par étapes, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Les dossiers des initiés sont remplis conformément à l’article 12 du présent règlement.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée visés aux paragraphes 1 à 3.
Article 15 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme le même élément d’information d’initié s’il n’y a pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation, enregistrer le nom des services administratifs sur Le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 16 lorsqu’elle divulgue les éléments importants suivants, la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernant les informations privilégiées pertinentes:
Acquisition d’une société de restructuration d’actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Si la société a subi des fluctuations anormales dans la négociation de ses actions et de ses dérivés Avant de divulguer des questions importantes, elle doit soumettre les dossiers des initiés concernés à la Bourse de Shenzhen.
Article 17 en ce qui concerne les questions importantes telles que l’acquisition, la réorganisation d’actifs importants, l’émission de valeurs mobilières, la fusion, la Division et le rachat d’actions, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société conformément à l’article 12 du présent système, la société établit également un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, y compris, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, les méthodes de La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum.
Article 18 en cas de survenance d’une question importante visée à l’article 16 du présent système, la société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours de négociation suivant la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés et le procès – verbal de l’état d’avancement des questions importantes.
Article 19 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements fonctionnels, les filiales contrôlantes et leurs principales personnes responsables de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et informent en temps voulu la société des informations privilégiées et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 20 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et pour informer rapidement la société des initiés à l’information privilégiée des événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 21 en même temps que la présentation des dossiers des initiés, la société s’engage par écrit à garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu des dossiers des initiés et des mémorandums d’étape sur les questions importantes remplis et à informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements applicables aux initiés. Le Président et le Secrétaire du Conseil d’administration signent l’engagement écrit pour confirmation.
Article 22 la société gère rigoureusement les archives des initiés en matière d’information privilégiée et conserve les documents d’enregistrement pendant dix ans à des fins d’enquête par la c
Chapitre V gestion de la confidentialité des informations privilégiées
Article 23
