Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094)
Système de gestion des garanties extérieures
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la gestion des risques de Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094) Ce système est formulé dans l’avis sur la réglementation des transactions de fonds entre les sociétés cotées et les parties liées et sur certaines questions relatives à la garantie externe des sociétés cotées, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que les dispositions pertinentes des Statuts de Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094)
Article 2 aux fins du présent système, on entend par « garantie externe» la garantie fournie par la société à d’autres personnes, y compris la garantie de la société à ses filiales contrôlantes. Le montant total de la garantie externe de la société et de ses filiales contrôlantes se réfère à la somme du montant total de la garantie externe de la société, y compris la garantie de la société aux filiales contrôlantes, et du montant total de la garantie externe de la société aux filiales contrôlantes.
Article 3 la garantie externe de la filiale holding de la société est effectuée conformément aux dispositions ci – dessus. Une filiale holding de la société avise rapidement la société de s’acquitter de ses obligations en matière de divulgation d’informations conformément aux dispositions après que le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires a pris une résolution. Chapitre II Règles spécifiques
Article 4 À l’exception de la mise en oeuvre d’une garantie mutuelle entre la société et ses filiales contrôlantes, la société et ses filiales contrôlantes ne peuvent fournir aucune forme de garantie à l’extérieur: pour les entreprises ayant des relations d’affaires plus étroites qui ont besoin d’une garantie pour emprunter de l’argent à des institutions financières telles que des banques en raison de difficultés dans leurs fonds d’exploitation, la société et ses filiales contrôlantes doivent, après une enquête approfondie et une compréhension approfondie de l’état du crédit, de la capacité d’exécution du demandeur, Sur la base de la situation financière et de la conformité avec la politique de garantie, après étude par le Conseil d’administration et d’autres autorités, des avis ou des propositions sont présentés à la société pour approbation ou à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour délibération et approbation. Avant de signer l’Accord de garantie, l’unit é concernée doit exiger de la partie garantie qu’elle fournisse une contre – garantie, qu’elle signe l’Accord de contre – garantie, qu’elle hypothéque les biens correspondants et qu’elle fournisse et gage un certificat de propriété valide. La valeur de la garantie contre – garantie doit être supérieure au montant de la garantie. Les biens hypothéqués doivent être des biens valides qui ne sont pas hypothéqués de façon répétée. Si nécessaire, une institution d’évaluation des biens qualifiée doit être engagée pour effectuer l’évaluation.
Les unités susmentionnées qui ont accepté de fournir une garantie ne peuvent conclure de contrat ou d’accord de garantie à long terme d’une durée supérieure à un an. Aucune garantie renouvelable n’est fournie. Aucune garantie ne peut être fournie à des entités opérationnelles extérieures pour des emprunts de quelque nature que ce soit, à l’exception des banques et des institutions financières non bancaires. Aucune garantie d’emprunt de quelque nature que ce soit ne peut être fournie à des unités non opérationnelles, à des institutions, à des groupes ou à des particuliers.
Article 5 autorité d’approbation de l’autorisation de garantie externe
Les garanties extérieures suivantes sont soumises à l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires:
Une garantie unique dont le montant dépasse 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période;
Toute garantie fournie par la société et ses filiales contrôlantes dont le montant total dépasse 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période;
Iii) La garantie fournie à l’objet de la garantie dont le ratio actif – passif est supérieur à 70%;
Le montant garanti dépasse 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période de douze mois consécutifs et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
Le montant de la garantie dépasse 30% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période de douze mois consécutifs;
Les garanties fournies aux actionnaires, aux contrôleurs effectifs et aux personnes liées;
Autres garanties externes soumises à l’examen et à l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux lois et aux documents normatifs. Lors de l’examen des questions de garantie par le Conseil d’administration, plus des deux tiers des administrateurs présents à la réunion du Conseil d’administration doivent examiner et approuver. Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires examine les questions de garantie visées au paragraphe 5 de l’alinéa précédent, elle doit être approuvée par plus des deux tiers des droits de vote des actionnaires présents à l’Assemblée.
Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires examine une proposition de garantie pour un actionnaire, un contrôleur effectif et une personne liée, l’actionnaire ou l’actionnaire dominé par le Contrôleur effectif ne participe pas au vote, qui est adopté par plus de la moitié des droits de vote détenus par les autres actionnaires présents à l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 6 la garantie externe est soumise à une évaluation rigoureuse des risques par le Département de la proposition de projet en collaboration avec le Département des finances. Les documents de base tels que la licence commerciale de l’unit é garantie et les rapports financiers récents vérifiés doivent être demandés; Le plan d’utilisation des fonds ou les données du projet de garantie doivent être disponibles; Les conditions de crédit et la capacité de remboursement de l’entité faisant l’objet d’un investissement doivent être rigoureusement examinées, les risques doivent être pleinement prévus et des suggestions doivent être faites quant à la fourniture d’une garantie.
La société peut, le cas échéant, engager des organismes professionnels externes pour évaluer les risques liés à la mise en œuvre de la garantie externe afin de servir de base à la prise de décisions par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 7 la garantie externe doit être approuvée par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires. Aucun autre département ou individu de la société n’a le droit de fournir une garantie externe au nom de la société.
Article 8 les administrateurs indépendants et les institutions de recommandation (le cas échéant) de la société donnent des avis indépendants sur la conformité juridique, l’impact sur la société et les risques existants lors de l’examen par le Conseil d’administration des questions de garantie externe (à l’exception de la garantie fournie aux filiales dans le cadre de La fusion), et peuvent, si nécessaire, engager un cabinet comptable pour vérifier la garantie externe accumulée et actuelle de la société. En cas d’anomalie, elle doit être signalée au Conseil d’administration et au service de surveillance et annoncée à temps.
Article 9 lorsque la société fournit une garantie à une filiale holding ou à une société par actions, les autres actionnaires de la filiale holding ou de la société par actions fournissent en principe des mesures de contrôle des risques telles que des garanties équivalentes ou des contre – garanties en fonction de la proportion de l’apport en capital. Si les actionnaires concernés ne fournissent pas à la filiale holding ou à la société par actions la même proportion de garanties ou de contre – garanties et d’autres mesures de contrôle des risques en fonction de la proportion d’apport en capital, le Conseil d’administration de la société divulgue les principales raisons et, sur la base de l’analyse des conditions d’exploitation et de la capacité de remboursement de l’objet de la garantie, indique pleinement si le risque de garantie est contrôlable et si les intérêts de la société sont lésés.
Article 10 la société doit s’acquitter consciencieusement de l’obligation de divulgation de l’information sur la garantie externe en stricte conformité avec les dispositions pertinentes des statuts et doit fournir toutes les questions de garantie externe à l’expert – comptable agréé conformément aux dispositions pertinentes. Article 11 la société gère correctement le contrat de garantie et les documents originaux pertinents, procède à un nettoyage et à une inspection en temps voulu et vérifie régulièrement avec les institutions bancaires et autres institutions compétentes afin d’assurer l’exhaustivité, l’exactitude et l’efficacité des documents archivés et d’accorder une attention particulière au délai de validité de la garantie. Dans le cadre du processus de gestion des contrats, une fois qu’un contrat anormal est découvert qui n’a pas été approuvé par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires, il est signalé au Conseil d’administration et au Conseil des autorités de surveillance et annoncé en temps opportun.
Article 12 pendant la période de validité de la garantie externe, les services responsables concernés surveillent rigoureusement les questions de garantie pertinentes, recueillent les données financières et les rapports d’audit de la dernière période de la garantie, analysent régulièrement sa situation financière et sa capacité de remboursement de la dette, prêtent attention à la production et à l’exploitation, à l’actif et au passif, à la garantie externe, à la séparation et à la fusion, au changement de représentant légal, etc., établissent les dossiers financiers pertinents et en rendent compte régulièrement au Conseil d’administration. En cas de détérioration grave des conditions d’exploitation du garant ou de dissolution ou de scission de la société et d’autres questions importantes, la personne responsable concernée en informe rapidement le Conseil d’administration. Le Conseil est tenu de prendre des mesures efficaces pour réduire au minimum les pertes.
Article 13 À l’expiration de la dette garantie à l’étranger, la société demande instamment à la partie garantie de s’acquitter de ses obligations de remboursement de la dette à temps. Si le garant ne s’acquitte pas de ses obligations à temps, la société prend rapidement les mesures correctives nécessaires.
Article 14 la société, en tant que garant, prend des mesures efficaces pour recouvrer auprès du débiteur et du contre – garant l’exécution de l’obligation de paiement en son nom dans le cadre de la garantie.
Article 15 lorsqu’une dette garantie par la société doit être prolongée après l’échéance et qu’elle doit continuer à fournir une garantie, elle est considérée comme une nouvelle garantie externe et remplit de nouveau les procédures d’examen et d’approbation de la garantie et l’obligation de divulgation d’informations.
Chapitre III Dispositions complémentaires
Article 16 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de la Chine.
Article 17 les termes “ci – dessus” utilisés dans le présent système comprennent ce nombre et les termes “au – delà” ne comprennent pas ce nombre.
Article 18 le présent système de gestion entre en vigueur à la date à laquelle il est examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
Article 19 le Conseil d’administration est chargé de l’interprétation de ce système de gestion.
