Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) En 2021, conformément au droit des sociétés, aux règles des administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux statuts, au système de travail des administrateurs indépendants et à d’autres lois, règlements et règles pertinents, les administrateurs indépendants de la société ont exercé leurs fonctions d’administrateurs indépendants avec prudence, sérieux et diligence, ont assisté aux réunions pertinentes, ont examiné attentivement les propositions du Conseil d’administration, ont participé activement à la prise de décisions sur les questions importantes de la société et ont accordé une attention globale au développement de la société. Superviser et exhorter la société à normaliser son fonctionnement et à améliorer son niveau de gouvernance, et donner des avis objectifs, impartiaux et indépendants sur les questions pertinentes de la société, conformément aux règlements, afin de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. L’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021 est signalé comme suit:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Curriculum vitae, antécédents professionnels et postes des administrateurs indépendants
Trois membres indépendants du huitième Conseil d’administration de la société sont Gao Wei, Liu chuzhe et Wang Jianxin. Le 12 juillet 2021, Li Xueyu et Jin xianghui ont été nommés administrateurs indépendants de la société à la 16e réunion du huitième Conseil d’administration; Le 30 juillet 2021, Li Xueyu et Jin xianghui ont été élus administrateurs indépendants de la société à l’Assemblée générale des actionnaires de 2020; Le 30 juillet 2021, Zhang huide a été nommé administrateur indépendant de la société à la 17e réunion du huitième Conseil d’administration; Le 17 août 2021, Zhang huide a été élu administrateur indépendant de la société lors de la quatrième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021.
La société compte actuellement trois membres indépendants du huitième Conseil d’administration, à savoir Li Xueyu, Jin xianghui et Zhang huide. Gao Wei: ancien directeur indépendant, homme, né en décembre 1978, membre du Parti communiste chinois, actuellement professeur à l’Université du Yunnan, professeur de doctorat. La période de service est du 24 août 2020 au 30 juillet 2021.
Liu xuzhe: ancien directeur indépendant, homme, né en septembre 1980, membre du Parti communiste chinois, actuellement professeur agrégé et professeur de doctorat à l’Université de Pékin. La période de service est du 24 août 2020 au 30 juillet 2021.
Wang Jianxin: ancien directeur indépendant, homme, né en avril 1973, membre du Parti communiste chinois, actuellement chercheur à l’Académie chinoise des sciences financières et professeur de doctorat. Il a successivement occupé Changjiang Securities Company Limited(000783) , Tangshan Jidong Cement Co.Ltd(000401) La période de service est du 24 août 2020 au 17 août 2021.
Deputy Director of Intellectual Property Business Research Association of the Bar Association, member of the Intellectual Property Professional Committee of the National Bar Association of China, Director and Executive partner of Yunnan jingjie Dingji law firm.
Jin xianghui: femme, née en août 1982, de nationalité chinoise, n’a pas de résidence permanente à l’étranger et a obtenu une maîtrise. Il est actuellement Conseiller principal du cabinet d’avocats Zhejiang tianbu (Shenzhen). Il a été Directeur du Département des valeurs mobilières de plusieurs sociétés cotées et a participé à la préparation de plusieurs livres sur la gestion des valeurs mobilières et la conformité des sociétés cotées.
Zhang huide: femme, née en avril 1964, de nationalité chinoise, n’ayant pas de résidence permanente à l’étranger, titulaire d’un diplôme de troisième cycle, CPA, membre de l’Institut chinois de comptabilité, a successivement occupé le poste d’administrateur indépendant Hubei Forbon Technology Co.Ltd(300387) Il est actuellement professeur agrégé et professeur de maîtrise à l’Université Zhongnan des finances, de l’économie et du droit, et il est également administrateur indépendant de Wuhan Guide Infrared Co.Ltd(002414)
Ii) existence d’une description des circonstances affectant l’indépendance
1. Depuis que nous avons pris le poste d’administrateur indépendant de la société, moi – même et ma famille immédiate n’avons pas occupé de poste dans la société et ses filiales, n’avons pas détenu directement ou indirectement les actions de la société ou n’avons pas occupé de poste dans l’unit é actionnaire qui détient directement ou indirectement 5% ou plus des actions émises de la société.
2. Nous n’avons pas fourni de services financiers, juridiques, de conseil en gestion, de conseil technique ou d’autres services à la société ou à ses filiales, et nous n’avons pas obtenu d’autres avantages supplémentaires et non divulgués de la société et de ses actionnaires principaux ou d’institutions et de personnes intéressées. Nous avons tous l’indépendance requise par les lois et les règlements, et nous maintenons un jugement professionnel objectif et indépendant dans l’exercice de nos fonctions, sans aucune circonstance affectant l’indépendance.
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation aux réunions du Conseil d’administration
Au cours de la période considérée, la société a tenu 21 réunions du Conseil d’administration et 8 réunions des actionnaires. En tant qu’administrateur indépendant, nous nous acquittons consciencieusement de nos fonctions d’administrateur indépendant et, conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité et d’indépendance, nous participons sérieusement à la délibération et à la prise de décisions sur les questions importantes de la société. Avant la tenue de la réunion du Conseil d’administration, il a pris l’initiative d’obtenir et d’examiner attentivement les documents pertinents de la réunion, de comprendre en détail la production, l’exploitation et le fonctionnement de la société, de discuter activement des propositions de délibération et de formuler des suggestions raisonnables, ce qui a joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques et prudentes du Conseil d’administration de la société.
La participation des administrateurs indépendants aux réunions du Conseil d’administration est la suivante:
L’administrateur indépendant assiste en personne à l’Assemblée des noms de l’Administrateur cette année. L’administrateur indépendant assiste en personne à l’Assemblée des noms de l’Administrateur chargé d’assister à l’Assemblée des noms de l’Administrateur chargé d’assister à l’Assemblée des noms de l’Administrateur chargé d’assister à l’Assemblée des noms de l’Administrateur chargé
Li Xueyu 13 13 0 0 Non
Jin xianghui 13 13 0 0 Non
Zhang huide 12 12 0 0 Non
Wang Jianxin 9 9 0 0 Non
Élevé 8 8 0 0 Non
Liu chuzhe 8 8 0 0 Non
Participation aux réunions des comités spéciaux du Conseil d’administration
En tant que Président et membre de chaque comité spécial de la société, nous avons participé à des réunions spéciales de chaque comité spécial sur des questions importantes telles que la formulation du plan stratégique de la société, la prise de décisions importantes en matière d’investissement et de financement, les rapports réguliers et d’autres questions conformément aux règles de travail de chaque comité spécial du Conseil d’administration. Nous avons examiné attentivement les questions pertinentes et présenté les avis du Comité spécial au Conseil d’administration après examen et adoption afin d’assurer la scientificité de la prise de décisions.
Participation à l’Assemblée générale des actionnaires
Nom de l’administrateur indépendant nombre de fois où il doit assister à l’Assemblée générale des actionnaires nombre de fois où il doit assister à l’Assemblée générale des actionnaires nombre de fois où il demande un congé
Li Xueyu 4 4 0
Jin xianghui 4 4 0
Zhang huide 3 3 0
Wang Jianxin 5 4 1
Élevé 4 4 0
Liu chuzhe 4 3 1
Coopération de la société avec les administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, la direction de l’entreprise et les services compétents ont accordé une grande importance à la communication avec les administrateurs indépendants afin de nous assurer que nous pouvons comprendre en temps opportun les tendances de la production et de l’exploitation de l’entreprise.
Avant la tenue du Conseil d’administration et des réunions connexes, la société a soigneusement préparé les documents et les circonstances pertinents nécessaires à la prise de décisions, a fourni des conditions pratiques pour le travail des administrateurs indépendants et a coopéré efficacement avec le travail des administrateurs indépendants.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Opérations entre apparentés
Nous avons procédé à un examen attentif des opérations entre apparentés au cours de la période de déclaration de la société. Les opérations entre apparentés au cours de la période de déclaration de la société n’ont pas porté atteinte aux droits et intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Garantie externe et occupation des fonds
Au cours de la période précédente, la société a reçu une lettre de l’actionnaire Yunnan Jiutian Investment Holding Group Co., Ltd. (ci – après dénommé « Jiutian Holding») Reconnaissant que la société et ses filiales occupaient des fonds par l’intermédiaire de ses quatre clients. En réponse à cette question, la société a immédiatement procédé à une vérification et a activement coopéré avec les autorités compétentes pour enquêter sur l’affaire. Le 19 avril 2022, la société a reçu l’avis préalable sur les sanctions administratives et l’interdiction d’entrée sur le marché (ci – après dénommé « avis») publié par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Nous demandons à la direction de la société de continuer à vérifier l’exhaustivité et l’exactitude des transactions commerciales et financières, de prêter attention à l’état d’avancement de l’enquête et du traitement des affaires par les autorités compétentes, d’explorer les indices de propriété de contrôle de neuf jours, de prendre les mesures nécessaires pour recouvrer les pertes et de protéger les droits et intérêts de la société et des actionnaires.
Utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, la société n’a pas de refinancement par capitaux propres et n’a pas utilisé de fonds collectés par des actions. Nomination et rémunération des cadres supérieurs
Au cours de la période considérée, le régime de rémunération établi par la société est conforme aux conditions réelles de la société et au niveau de rémunération de l’industrie et de la région. Le régime de rémunération est examiné et approuvé par le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société et la procédure est légale et efficace. Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Le 28 janvier 2022, la compagnie a publié l’annonce de la perte anticipée de rendement de 2021. Conformément à l’avis préalable sur les sanctions administratives et l’interdiction d’entrée sur le marché (l’« avis») publié par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Nomination ou remplacement d’un cabinet comptable
Au cours de la période considérée, la société a engagé Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci – après dénommé « Dahua Certified Public accountants») en tant qu’institution d’audit de la société pour l’année 2021. Dahua Certified Public Accountants possède de nombreuses années d’expérience et de capacité dans la prestation de services d’audit aux sociétés cotées, Une bonne capacité de protection des investisseurs et une indépendance suffisante pour satisfaire aux exigences de la société en matière d’audit pour l’année 2021. La société a mis en œuvre les procédures d’examen correspondantes pour le remplacement du cabinet comptable.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Au cours de la période considérée, la société n’a pas distribué de dividendes en espèces et de bénéfices.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
De 2017 à 2018, Yunnan dianzhong Venture Capital Co., Ltd. (ci – après dénommée « dianzhong Venture capital») a successivement acheté des créances d’affacturage à sa filiale Shenzhen dianzhong commercial Factoring Co., Ltd. (ci – après dénommée « dianzhong factoring») dans le cadre de trois plans de gestion d’actifs, racheté des actifs et payé des intérêts à l’échéance, et a convenu de dommages – intérêts / intérêts de pénalité. Au cours de l’auto – inspection, il a été constaté que la société avait signé l’Accord de transfert de droits du créancier avec des parties liées telles que dianzhong Venture Capital, etc., en violation des règles, sans se conformer aux décisions pertinentes et à l’approbation appropriée. Ces actes ont directement entraîné une dette importante de la société. La société a communiqué à plusieurs reprises avec le Groupe dianzhong pour demander une réduction ou une réduction des intérêts de pénalité déraisonnables et élevés, mais n’a pas répondu.
Les accords susmentionnés n’ont pas mis en œuvre le processus approprié de prise de décisions et d’approbation des opérations entre apparentés et le niveau de tarification a violé le principe d’équité exigé par les opérations entre apparentés. En violation de l’engagement pris par l’actionnaire de la société, Yunnan dianzhong Industrial Development Group Co., Ltd. (ci – après dénommé « Groupe dianzhong»), le 8 octobre 2018, à l’égard de la société, selon lequel les principes commerciaux généraux d’équité, d’équité et d’ouverture doivent être respectés lorsqu’il est vraiment nécessaire et impossible d’éviter les transactions Entre apparentés entre le Groupe dianzhong et d’autres entreprises contrôlées par le Groupe dianzhong ou exerçant une influence significative et les actions faciles à voir et leurs filiales, Conformément aux règles de l’économie de marché, exécuter les procédures légales conformément aux lois, règlements, documents normatifs pertinents et aux dispositions pertinentes de la société, signer des accords conformément à la loi et garantir un prix de transaction transparent, équitable et raisonnable.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
La compagnie a reçu l’avis émis par la c
Mise en œuvre du contrôle interne
En 2020, le contrôle interne de l’entreprise présente des lacunes importantes. Compte tenu des lacunes constatées en matière de contrôle interne, la société a entrepris des travaux de rectification, engagé Yunnan Caizhi Certified Public Accountants (General partnership) par voie d’appel d’offres public pour optimiser le système et le processus de contrôle interne de la société et effectuer des essais de mise en service du contrôle interne. Dahua a publié un rapport d’audit avec une opinion négative sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2021.
Nous demanderons instamment à l’entreprise d’améliorer continuellement la construction du système de contrôle interne, de renforcer l’exécution, la supervision et l’inspection du contrôle interne, de renforcer le contrôle des risques et l’alerte rapide, de promouvoir le développement sain et durable de l’entreprise et de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de l’entreprise et de tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires.
Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
Au cours de la période considérée, le Conseil d’administration et
