Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431)
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément à la loi sur la gestion des actifs appartenant à l’État de la République populaire de Chine et en combinaison avec le système de contrôle interne et les méthodes d’évaluation de Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431) Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne). I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration et la direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs appartenant à l’État, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement.
En raison des limites inhérentes au contrôle interne, son efficacité peut varier en fonction de l’environnement interne et externe et des conditions d’exploitation de l’entreprise, de sorte qu’il ne peut fournir qu’une assurance raisonnable pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation sont Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431)
Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
Les principales activités et questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent: la gouvernance d’entreprise, la structure organisationnelle, la stratégie de développement, la culture et la marque de l’entreprise, la responsabilité sociale, la supervision interne, l’investissement à l’étranger, la garantie à l’étranger, l’aide financière à l’étranger, les transactions connexes, la gestion des fonds collectés, la gestion financière, la gestion budgétaire, la gestion des actifs, la gestion des systèmes d’information, la gestion des projets d’ingénierie, la gestion des contrats, les ressources humaines, l’information et Gestion des filiales contrôlantes, etc.
Contenu spécifique de l’évaluation du contrôle interne
1. Gouvernance d & apos; entreprise
Conformément au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres lois et règlements pertinents, la société a mis en place la structure de gouvernance d’entreprise de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction. Préciser les responsabilités, les droits, les obligations et les procédures de travail respectifs. L’Assemblée générale des actionnaires est l’autorité de la société et le Conseil d’administration est l’organe exécutif de l’Assemblée générale des actionnaires. Le Conseil d’administration se compose de trois comités spéciaux, à savoir le Comité de la stratégie de développement, le Comité de vérification et le Comité de nomination et d’évaluation de la rémunération, et a établi les règles de travail correspondantes. La direction est responsable devant le Conseil d’administration et le Directeur général est responsable de la gestion quotidienne de l’entreprise sous la direction du Conseil d’administration. Le Conseil des autorités de surveillance est l’organe de contrôle interne de la société.
La mise en place du système de travail des administrateurs indépendants de l’entreprise fournit une garantie solide pour l’entreprise de déterminer le plan de développement, d’améliorer le processus de prise de décisions en matière d’investissement, de renforcer la science de la prise de décisions, d’améliorer l’efficacité et la qualité de la prise de décisions en matière d’investissement majeur, d’établir et d’améliorer le système de gestion et d’évaluation de la rémunération des cadres supérieurs, de renforcer les fonctions de prise de décisions et de supervision du Conseil d’administration, etc., et d’
Afin de répondre aux besoins de développement des entreprises, d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise, d’améliorer les procédures de prise de décisions en matière d’investissement, de renforcer la science de la prise de décisions et d’améliorer la qualité des grandes décisions en matière d’investissement, le Président du Conseil d’administration a mis en place un « Comité de prise de décisions en matière d’investissement» chargé d’examiner les questions de prise de décisions en matière d’investissement de la société et de ses filiales en propriété exclusive, filiales contrôlantes ou filiales ayant un droit de gestion réel
En ce qui concerne les politiques d’exploitation, les investissements importants, le financement, la garantie, l’aide financière, les contrats d’exploitation importants et d’autres activités d’exploitation importantes de la société, conformément au droit des sociétés, aux lois pertinentes et aux Statuts de la société, l’Assemblée générale des actionnaires a clairement autorisé et expliqué au Conseil d’administration les politiques d’exploitation, les investissements importants, le financement, la garantie, l’aide financière et les contrats d’exploitation importants de la société, et le Conseil d’administration a donné au Président du Conseil d’administration Le Directeur général a également une autorisation spécifique et claire dans les activités quotidiennes. Les politiques et procédures établies par l’entreprise pour atteindre les objectifs opérationnels jouent un rôle crucial dans la gestion des opérations.
Par l’intermédiaire des statuts, du Règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, du Règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, du Règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, du système des administrateurs indépendants, des règles de travail du Secrétaire du Conseil d’administration, des règles de travail du Directeur général, du Règlement intérieur du Comité de décision en matière d’investissement et d’autres dispositions pertinentes, la société a précisé les responsabilités et les pouvoirs de chaque institution en matière de prise de décisions, d’exécution et de surveillance, et a mis en place une répartition raisonnable des responsabilités et un mécanisme
Afin de protéger les intérêts des actionnaires et d’améliorer la qualité de l’information financière, conformément aux exigences pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen, le système de sélection et d’emploi des cabinets d’experts – comptables a été élaboré, les comportements pertinents de la société en matière de sélection et d’emploi des cabinets d’experts – comptables (y compris le renouvellement et le changement d’emploi) ont été normalisés et il a été précisé que la sélection et l’emploi des cabinets d’experts – comptables devraient être soumis au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale pour La société ne peut engager un cabinet comptable pour effectuer des activités d’audit avant la délibération du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires.
2. Structure organisationnelle
Conformément aux lois et règlements nationaux et aux exigences des autorités de surveillance, la société a mis en place une structure organisationnelle scientifique et normalisée en fonction de ses propres caractéristiques commerciales et des exigences en matière de contrôle de la gestion interne. En plus de la mise en place de « trois conseils d’administration et un niveau» et de comités spéciaux subordonnés au Conseil d’administration, la société a mis en place des départements fonctionnels qui répondent à l’échelle de l’entreprise et aux besoins de gestion de l’exploitation, y compris: le Centre de gestion de l’exploitation de la construction, le Centre de gestion des investissements de la construction, le Centre de technologie scientifique, le Centre de gestion des investissements, le Département de la gestion des actifs, le Centre d’affaires éco – urbain, le Centre de gestion financière, le centre financier, le Département juridique du contrôle des risques, le Département des valeurs Centre de gestion intégrée (y compris le Bureau, le Département des ressources humaines et le Département de la marque de l’entreprise), Centre d’audit et de supervision (y compris la gestion de l’audit, l’inspection disciplinaire et la supervision).
Chaque département fonctionnel a une division claire du travail, une coordination, une supervision et une restriction mutuelles.
3. Stratégies de développement
L’entreprise a formulé les règles de travail du Comité de la stratégie de développement, a précisé la composition du personnel, les responsabilités et les pouvoirs, les procédures et les règles du Comité de la stratégie de développement, et a normalisé le flux de travail de la gestion stratégique après l’approbation appropriée. Être en mesure de normaliser efficacement la planification stratégique et la gestion stratégique, d’assurer efficacement la rigueur et l’autorité de la planification stratégique et de veiller à ce que la formulation de la stratégie et des objectifs de développement soit conforme à la situation réelle de l’environnement interne et externe de l’entreprise et aux besoins de développement de l’entreprise.
L’entreprise est guidée par la stratégie de développement de « l’intégration et les deux ailes », construit des villes et des campagnes intelligentes en tant que corps principal, des villes écologiques et une sector – forme d’affaires innovante en tant que deux ailes, et explore activement la combinaison d’affaires et le mode de développement qui peuvent être activés par des moyens scientifiques, technologiques et financiers. L’un d’eux est le secteur intelligent de la construction urbaine et rurale, y compris la construction de jardins, la construction d’ingénierie et la conception; Le secteur « éco – ville » des « deux ailes » comprend deux types d’activités, l’une est la planification, la construction et l’exploitation d’un service à guichet unique, l’autre est la construction d’un écosystème industriel et industriel; La « sector – forme d’affaires innovante» couvre principalement cinq types d’entreprises, à savoir le tourisme culturel, les services de santé, les camps d’éducation, la gestion d’actifs et la propriété scientifique et technologique, afin d’incuber les avantages de nouveaux domaines pour les palmiers, de cultiver de nouveaux moteurs de développement et les compétences de base futures.
4. Culture d’entreprise et marque
Avec les valeurs fondamentales de « sincérité, ouverture, force et gagnant – gagnant » et l’esprit d’entreprise de « l’artisan, l’innovation, la lutte et le pragmatisme », l’entreprise s’est engagée à devenir le premier fournisseur mondial de services intelligents de construction urbaine et rurale et d’éco – Ville, à mettre en pratique le concept de développement vert de « l’eau verte et les montagnes vertes sont les montagnes d’or et d’argent », à jouer l’esprit artisanal et à fournir des solutions de construction urbaine et rurale de haute qualité et des projets éco – urbains aux clients. La Mission de l’entreprise d’accélérer le processus de développement des villes écologiques en Chine.
La gestion de l’entreprise met l’accent sur les personnes, souligne que les employés sont le corps principal de l’entreprise, respecte les employés, prête attention au développement global des employés, préconise une gestion humaniste, et utilise des moyens et des méthodes de gestion scientifiques pour établir des systèmes et des processus normalisés et normalisés, réorganiser et allouer rationnellement les ressources, maintenir un fonctionnement efficace et de haute qualité de l’entreprise, afin de maximiser les objectifs et l’efficacité de l’entreprise et de l’individu.
L’entreprise a formulé les mesures de gestion de la marque et le manuel d’identification visuelle de la marque d’entreprise, renforcé la gestion de la marque culturelle et les responsabilités professionnelles, amélioré la base de gestion de la marque culturelle, unifié et normalisé la gestion de la marque culturelle, formé la gestion spécialisée de la marque culturelle, établi un système d’image visuelle unifié, et assuré la cohérence de l’image visuelle interne et externe de l’entreprise. Former une culture d’entreprise avec ses propres caractéristiques, et résumer et raffiner pour former des normes de culture d’entreprise, qui peuvent être efficacement communiquées et mises en œuvre dans le cadre de l’entreprise; La planification de la construction de la marque doit être scientifique et raisonnable et approuvée de manière appropriée afin d’assurer la réalisation progressive de la stratégie de la marque.
5. Responsabilité sociale
Afin de mettre en œuvre le concept de développement scientifique, de construire une société harmonieuse et de promouvoir le développement durable de l’économie et de la société. Depuis le début de l’entreprise jusqu’à présent, l’entreprise a mis en pratique le concept de responsabilité sociale de « grande entreprise sans frontières, grand amour sans frontières » et s’est activement acquittée de la responsabilité sociale de l’entreprise. Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés cotées au Conseil des petites et moyennes entreprises de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements, règles et documents normatifs, le système de responsabilité sociale a été formulé en fonction de la situation réelle de la société, qui s’acquitte activement de la responsabilité sociale, évalue régulièrement la mise en œuvre de la responsabilité sociale de la société et divulgue volontairement le rapport sur la responsabilité sociale de la société.
En janvier 2012, la société a créé la Guangdong Palm Public Welfare Foundation (ci – après dénommée « Palm Foundation») en tant que principal vecteur de la mise en œuvre de la responsabilité sociale des entreprises. La Palm Foundation a été enregistrée auprès du Département des affaires civiles de la province de Guangdong et a été reconnue comme « organisation caritative» en août 2019. La Fondation Palm prône la vertu et la bonté, aide les pauvres et les nécessiteux, s’occupe des groupes vulnérables et participe activement à la protection sociale. Le 17 janvier 2021 marque le neuvième anniversaire de la Fondation Palm. Depuis le neuvième anniversaire, la Fondation Palm a lancé des projets de bien – être public dans des domaines tels que l’enseignement et l’attribution de prix, l’aide aux étudiants pour soulager les difficultés, le bien – être écologique, les soins sociaux, la condition physique pour tous et l’aide aux personnes souffrant de maladies. Le 26 octobre 2021, avec l’approbation du Département des affaires civiles de la province de Guangdong, le nom de la Fondation a été changé en « Guangdong Jiayuan Yuntian Public Welfare Foundation ».
De janvier à juin 2021, l’entreprise a investi 385000 yuans par l’intermédiaire de la Fondation de protection sociale Palm de la province de Guangdong et a réalisé les projets suivants: achat de matériel pour mener des activités de condoléances pour les personnes âgées au printemps à Guangzhou et à Meizhou, dans la province de Guangdong; Faire don de matériel de condoléances au nouvel an aux travailleurs de l’assainissement; Don de frais de traitement chirurgical aux enfants atteints de leucémie; Don du Centre d’activités pour les personnes âgées à Meizhou, Guangdong; Don de matériel médical à guanzhou Street, Guangzhou, pour la prévention et le contrôle des épidémies; Effectuer une visite de retour pour les étudiants du secondaire à Yangshuo, Guilin. En juillet 2021, la compagnie a appuyé la lutte contre les inondations et les secours en cas de catastrophe dans la province du Henan, a appuyé les travaux de secours en première ligne en cas d’inondation et a aidé les personnes touchées à surmonter les difficultés. La compagnie a publié l’avis d’initiative sur la collecte de fonds d’amour pour aider les inondations dans la province du Henan à Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431) Les fonds recueillis servent à acheter des fournitures de secours et à faire des dons à l’équipe de lutte contre les incendies et de sauvetage de la province de Henan, y compris des vêtements de camouflage, des chaussures de camouflage et d’autres équipements logistiques, des nouilles instantanées, des articles de toilette, des articles de nettoyage et d’autres fournitures de vie, afin d’aider les pompiers qui se battent jour et nuit dans la première ligne de secours à effectuer des travaux de lutte contre les inondations et de sauvetage. La stratégie de revitalisation rurale de l’entreprise est proposée en tenant compte de la situation actuelle du développement stratégique national, de l’espace de marché, des avantages du développement et de l’héritage culturel. Au cours du 13e Plan quinquennal, l’entreprise a mis en place un modèle unique de revitalisation rurale, a accumulé une grande quantité d’expériences et de méthodes de travail productives dans le cadre de l’action visant à éliminer la pauvreté dans tout le pays, a innové et réalisé l’introduction de l’ensemble de la chaîne industrielle et a permis la revitalisation rurale dans de nombreux aspects tels que la conception, la construction, la technologie et l’exploitation. Dans la nouvelle ère, Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431)
6. Contrôle interne
La société dispose d’un Comité d’audit au sein du Conseil d’administration, qui est principalement chargé de superviser, d’orienter et d’évaluer les travaux d’audit interne. Le Département de la gestion de l’audit du Centre d’audit et de surveillance de la société effectue l’audit de manière indépendante sous la direction directe du Comité d’audit. La société élabore des règles de travail pour le Comité d’audit, le système de travail pour le rapport annuel du Comité d’audit du Conseil d’administration, les règles de travail pour l’audit interne et le système d’audit sortant, etc., afin d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise de la société et de veiller à ce que le Conseil des autorités de surveillance et les administrateurs indépendants exercent leurs pouvoirs de surveillance sur les administrateurs et les cadres supérieurs.
Le Département de la gestion de l’audit est doté d’un personnel d’audit à temps plein, qui est responsable devant le Comité d’audit et fait rapport au Comité d’audit. Le Directeur du Département de la gestion de l’audit est nommé par le Conseil d’administration.
Sous la direction directe du Comité d’audit, le Département de la gestion de l’audit effectue l’audit interne de manière indépendante conformément aux lois, règlements et règles de la société, effectue régulièrement et irrégulièrement l’audit et la vérification de la situation financière, des activités d’exploitation et des informations financières divulguées à l’extérieur de la société, et supervise et inspecte l’efficacité du contrôle interne de la société, des filiales contrôlantes et des succursales. En outre, l’audit et l’inspection de la mise en œuvre de la garantie externe, des opérations connexes, du capital – risque, de l’aide financière à l’étranger, de l’achat ou de la vente d’actifs, de l’investissement à l’étranger et d’autres questions importantes de la société doivent être effectués, et Les travaux d’audit doivent être signalés au Comité d’audit en temps opportun, et les problèmes constatés dans le processus d’audit doivent être analysés en temps opportun, des suggestions d’amélioration doivent
Le Conseil des autorités de surveillance et les administrateurs indépendants de la société exercent leurs pouvoirs de surveillance sur la direction de la société, procèdent à une évaluation indépendante de l’efficacité du contrôle interne de la société et proposent des suggestions d’amélioration.
7. Investissements à l’étranger et garanties à l’étranger
Afin de réglementer les investissements à l’étranger, les garanties à l’étranger et la divulgation d’informations pertinentes, la société a adopté les statuts, les mesures de gestion des investissements à l’étranger, les règles de mise en œuvre de la gestion des investissements et les règles de gestion des investissements.
