Système de rapports internes sur les questions importantes
(avril 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la gestion des rapports internes sur les questions importantes de Shenzhen Colibri Technologies Co.Ltd(002957) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions des Statuts de Shenzhen Colibri Technologies Co.Ltd(002957) (ci – après dénommés « Statuts»), Ce système est spécialement formulé en fonction de la situation réelle de l’entreprise.
Article 2 le système de rapports internes sur les questions importantes de la société fait référence au système selon lequel la société (y compris la société et ses filiales) et le personnel concerné qui ont l’obligation de faire rapport conformément au présent système doivent, en cas de circonstances ou d’événements qui se produisent, se produisent ou sont sur Le point de se produire et qui peuvent avoir une grande influence sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, faire rapport au Président et au Secrétaire du Conseil d’administration de la société des informations pertinentes dès que possible.
Article 3 les personnes tenues de faire rapport à l’interne sur les questions importantes mentionnées dans le système comprennent:
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
Les personnes responsables et / ou les personnes de contact de tous les départements, succursales et filiales de la société (y compris les filiales à part entière, les filiales contrôlantes et les filiales participantes de la société, comme indiqué ci – dessous);
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs nommés, nommés et recommandés par la société aux filiales et les personnes de contact désignées;
Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs personnes agissant à l’unanimité ou leurs personnes de contact désignées;
Autres personnes qui peuvent obtenir des renseignements sur des questions importantes de l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise. Article 4 le système s’applique à la société, aux succursales et aux filiales, et certaines dispositions s’appliquent aux actionnaires qui contrôlent ou détiennent plus de 5% des actions de la société.
Chapitre II Dispositions générales
Article 5 le Conseil d’administration dirige et gère uniformément la divulgation des questions importantes de la société.
Article 6 le Bureau du Conseil d’administration de la société est le Bureau quotidien du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la gestion et de la divulgation des informations sur les questions importantes.
Article 7 l’obligation de faire rapport est la première personne responsable du rapport interne sur les questions importantes et a l’obligation d’exhorter le Ministère ou l’unit é à recueillir et à trier l’information et de faire rapport au Bureau du Conseil d’administration sur les questions importantes connues dans le cadre de son mandat. Le débiteur du rapport est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité de l’information et des données communiquées et désigne du personnel spécial pour servir de point de contact pour le rapport interne d’information sur les questions importantes afin de fournir et de faire rapport en temps opportun au Bureau du Conseil d’administration sur les questions importantes requises par le système. Dans les cas prévus au chapitre III du présent système, le débiteur fait rapport des informations pertinentes au Président du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration de la société dès que possible et coopère avec le Bureau du Conseil d’administration pour achever toutes les questions relatives à la divulgation des informations. Le débiteur du rapport doit étudier et comprendre en temps opportun les dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs et règles départementales relatives à la divulgation de l’information de la société et participer à la formation sur la divulgation de l’information organisée par la société; Pour les renseignements qui ne peuvent être jugés importants, le Bureau du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration doivent être consultés en temps opportun. Article 8 le débiteur du rapport et les autres initiés sont tenus de garder strictement confidentiels les informations relatives aux questions importantes avant qu’elles ne soient rendues publiques.
Chapitre III portée de l’information sur les questions importantes
Article 9 les informations relatives aux questions importantes de la société comprennent, sans s’y limiter, les éléments suivants:
Les questions à soumettre au Conseil d’administration et au Conseil des autorités de surveillance pour examen;
Les opérations importantes suivantes se produisent ou sont envisagées, notamment:
1. L’achat ou la vente d’actifs (à l’exclusion de l’achat de matières premières, de carburant et d’énergie, ainsi que de la vente de produits, de marchandises et d’autres actifs liés à la production et à l’exploitation quotidiennes, mais le remplacement d’actifs impliquant l’achat ou la vente de ces actifs reste un élément à déclarer);
2. Investissement à l’étranger (y compris la gestion financière confiée, l’investissement dans les filiales, etc.);
3. Fournir une aide financière (y compris des prêts confiés, etc.);
4. Fournir des garanties (y compris des garanties aux filiales contrôlantes, etc.);
5. Les actifs loués ou loués;
6. Confier ou confier la gestion des actifs et des entreprises;
7. Les biens donnés ou reçus;
8. Restructuration des créances ou des dettes;
9. Transfert ou transfert de projets de recherche et de développement;
10. Conclure un contrat de licence;
11. Renonciation aux droits (y compris renonciation au droit de préemption, droit de préemption à l’apport en capital, etc.);
12. Autres opérations importantes identifiées par la société ou la Bourse de Shenzhen.
Parmi les questions susmentionnées, les obligations de déclaration doivent être remplies par tous les déclarants, quel que soit leur montant, lorsque les points 2 à 4 sont proposés ou ont été engagés; Lorsqu’une transaction portant sur d’autres questions satisfait ou peut satisfaire à l’une des normes suivantes, le débiteur de la Déclaration s’acquitte en temps voulu de l’obligation de déclaration:
Le total des actifs impliqués dans l’opération représente plus de 10% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période. Si le total des actifs impliqués dans l’opération a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée est prise comme données de calcul;
B L’actif net de l’objet de l’opération (par exemple, les capitaux propres) représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la société cotée au cours de la dernière période et le montant absolu est supérieur à 10 millions de RMB. Si l’actif net de l’opération existe à la fois à la valeur comptable et à la valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée est retenue;
C Les revenus d’exploitation liés à l’objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 10% des revenus d’exploitation principaux vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable, et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB; D Le bénéfice net lié à l’objet de la transaction (par exemple, les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 10% du bénéfice net vérifié au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 1 million de RMB;
Le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
Les bénéfices générés par l’opération f représentent plus de 10% des bénéfices nets vérifiés de la société au cours du dernier exercice et le montant absolu dépasse 1 million de RMB.
Si les données impliquées dans le calcul de l’indice ci – dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul. Lorsque la société effectue simultanément deux opérations dans des directions opposées avec la même contrepartie, la norme d’information est calculée en fonction de la valeur la plus élevée des indices impliqués dans les opérations dans une seule direction.
Opérations entre apparentés:
Quel que soit le montant des opérations entre apparentés qui doivent avoir lieu ou qui ont eu lieu, le débiteur de la déclaration est tenu de s’acquitter de ses obligations de déclaration. 1. Les opérations visées au point ii) du présent article;
2. Acheter des matières premières, du carburant et de l’énergie;
3. Vente de produits et de marchandises;
4. Fournir ou recevoir des services de main – d’œuvre;
5. Vente confiée ou confiée;
6. Investissement conjoint des parties liées;
7. Contrat de projet;
8. Autres questions qui, par convention, peuvent entraîner un transfert de ressources ou d & apos; obligations;
Questions de litige et d’arbitrage:
1. Les litiges et arbitrages importants impliquant un montant supérieur à 10% de la valeur absolue des actifs nets vérifiés de la société au cours de la dernière période et un montant absolu supérieur à 10 millions de RMB;
2. Si le montant cumulé des litiges et des questions d’arbitrage survenus au cours des douze mois consécutifs satisfait aux critères visés au paragraphe précédent, les dispositions du présent paragraphe s’appliquent. Si les obligations pertinentes ont été exécutées conformément au paragraphe précédent, elles ne sont plus incluses dans le calcul cumulatif; 3. Une action en annulation ou en nullité d’une résolution de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration de la société;
4. Action en justice intentée par un représentant dans un litige sur les valeurs mobilières.
5. Les questions de litige ou d’arbitrage qui ne satisfont pas aux critères énoncés au paragraphe 1 du présent article ou qui n’ont pas de montant spécifique en cause peuvent avoir une grande incidence sur le prix de négociation des actions de la société et de ses dérivés, ou si la bourse le juge nécessaire, elle en fait rapport en temps utile.
Autres événements importants:
1. Modifier les projets d’investissement des fonds collectés;
2. Aperçu des résultats et rapport rapide sur les résultats;
3. Distribution des bénéfices et conversion de la réserve de capital en capital social;
4. Fluctuation anormale des opérations boursières et clarification des ouï – dire;
5. Rachat d’actions;
6. Questions importantes relatives aux obligations de sociétés convertibles;
7. L’incitation au capital, le plan d’actionnariat des employés, la réorganisation des actifs importants, le fractionnement des actifs et l’inscription ou l’inscription sur la liste;
8. Fusions, scissions et scissions
9. Engagements de la société et de ses actionnaires
10. Insolvabilité
Principaux risques:
1. A subi des pertes importantes ou a subi des pertes importantes;
2. Le défaut de paiement d’une dette importante ou d’une dette importante due mais non réglée;
3. Peut être responsable d’une violation importante du contrat ou d’une indemnisation importante conformément à la loi;
4. Provision pour dépréciation d’actifs importants;
5. La société a décidé de se dissoudre ou a été ordonnée par l’autorité compétente à fermer conformément à la loi;
6. Les créances importantes ne sont pas réglées à l’échéance ou le débiteur principal devient insolvable ou entre dans la procédure d’insolvabilité; 7. Les principaux actifs de la société utilisés pour les activités commerciales sont saisis, saisis, gelés, hypothéqués, donnés en gage ou mis au rebut plus de 30% du total des actifs, et les principaux comptes bancaires sont gelés;
8. Suspension de l & apos; activité principale ou totale;
9. La société a fait l’objet d’une enquête conformément à la loi en raison d’un crime présumé, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi en raison d’un crime présumé;
10. The company or its controlling Shareholder, actual Controller, Director, Supervisor, and Senior Executive Officers are subject to Criminal Punishment, and the c
11. The Controlling Shareholder, actual Controller, Director, Supervisor and Senior Executive Personnel of the company are suspected of Serious disciplinary violations and illegal laws or official Crimes and are detained by Discipline Inspection and supervision Organs and affected in performing their duties;
12. Si le Président du Conseil d’administration ou le Directeur général de la société n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, les autres administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société, à l’exception du Président du Conseil d’administration et du Directeur général, sont affectés par des mesures coercitives prises par les autorités compétentes en raison de violations présumées des lois et règlements, ou sont incapables d’exercer leurs fonctions normalement pendant plus de trois mois en raison de leur santé, de leur organisation du travail ou d’autres raisons;
13. Autres risques importants identifiés par la bourse ou la société.
Changements importants
1. En cas de changement du nom de la société, de l’abréviation des actions, des statuts, du capital social, de l’adresse enregistrée, de l’adresse du siège social et du numéro de téléphone de contact, les nouveaux statuts sont également divulgués dans les médias qualifiés;
2. Des changements importants ont été apportés à la politique opérationnelle et à la portée des activités;
3. Modifier les conventions comptables et les estimations comptables;
4. Le Conseil d’administration adopte des plans de financement nationaux et étrangers tels que l’émission de nouvelles actions, d’obligations de sociétés convertibles, d’actions privilégiées et d’obligations de sociétés; La société a reçu les avis d’examen correspondants pour l’émission de nouvelles actions ou d’autres demandes de financement d’émissions nationales et étrangères, ainsi que pour les questions importantes de restructuration d’actifs;
5. Conformément aux dispositions pertinentes de la c
6. Le Directeur ou la personne responsable des finances, les administrateurs (y compris les administrateurs indépendants) ou plus du tiers des superviseurs de la société changent;
7. Les conditions de production et d’exploitation, les conditions extérieures ou l’environnement de production de l’entreprise ont subi des changements importants (y compris des changements importants dans les politiques industrielles, les prix des produits, l’achat de matières premières, les méthodes de vente, etc.);
8. La conclusion de contrats importants peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
9. Les nouvelles lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et politiques publiés peuvent avoir une incidence importante sur le fonctionnement de la société;
10. Nommer et licencier un cabinet comptable pour l’audit de la société;
11. Obtenir des revenus supplémentaires qui peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société;
12. Autres circonstances déterminées par la bourse ou la société.
Article 10 les événements suivants se produisent entre les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société:
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société ou les circonstances contrôlant la société ont subi ou prévoient subir des changements importants;
La décision du Tribunal interdit aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions;
Iii) plus de 5% des actions de la société détenues par l’un ou l’autre des actionnaires sont mises en gage, gelées, marquées judiciairement, vendues aux enchères judiciairement, placées en fiducie, placées en fiducie ou soumises à des restrictions légales sur le droit de vote, ou il existe un risque de transfert forcé;
Proposer une réorganisation importante des actifs ou des activités des actionnaires;
Autres circonstances prescrites par la c
Article 11 si l’actionnaire contrôlant de la société et l’actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société vendent ou acceptent de transférer les actions de la société qu’ils détiennent sur le marché secondaire, l’actionnaire fait rapport en temps opportun au Président du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration de la société sur La vente ou le transfert convenu des actions sur le marché secondaire. En cas de transfert d’actions convenu, l’actionnaire continue de faire rapport au Président du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration sur l’état d’avancement du transfert d’actions convenu.
Chapitre IV Procédures et gestion des rapports internes sur les questions importantes
Article 12 le débiteur du rapport fait rapport au Président du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration de la société dès qu’il a connaissance des informations relatives aux questions internes importantes mentionnées dans le présent système.
Article 13 la forme du rapport d’information interne comprend (sans s’y limiter): la forme écrite, la forme téléphonique, la forme électronique, la forme orale, la forme de la réunion, etc. En principe, le déclarant doit faire rapport par écrit au Président du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration sur les questions importantes, mais en cas d’urgence, il peut d’abord faire rapport oralement, puis compléter les documents écrits pertinents à la demande du Président du Conseil d’administration et du Secrétaire du Conseil d’administration, y compris, sans s’y limiter:
La cause de l’événement majeur, les conditions de base de chaque partie, l’existence d’une relation d’association entre les parties, et
Des informations sur le contenu des questions importantes et l’impact sur le fonctionnement de l’entreprise;
La lettre d’entente, la lettre d’intention, l’entente, le contrat, etc., en cause;
Les documents officiels, les lois, les règlements, les jugements des tribunaux et les fiches d’information pertinents;
Les avis émis par l’intermédiaire sur les questions importantes;
Les avis internes de la société sur l’examen et l’approbation de cette question importante;
Autres documents relatifs à cette question importante.
Article 14 le Secrétaire du Conseil d’administration analyse et juge les informations importantes communiquées conformément aux lois et règlements pertinents, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts.
