Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu'administrateur indépendant de Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262) (la « société»), En 2021, j'ai rempli fidèlement les fonctions d'administrateur indépendant en stricte conformité avec le droit des sociétés, les lignes directrices sur la mise en place d'un système d'administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, les règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur le fonctionnement normalisé des sociétés cotées du GEM de la Bourse de Shenzhen, d'autres lois et règlements pertinents, les statuts et le système d'administrateurs indépendants, etc. Jouer pleinement le rôle des administrateurs indépendants, faire preuve de diligence raisonnable, promouvoir le fonctionnement normal de la société et protéger les intérêts de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. J'exerce les fonctions d'administrateur indépendant en 2021 comme suit:
I. Participation
Au cours de mon mandat en 2021, la société a tenu 11 réunions du Conseil d'administration. J'ai assisté à toutes les réunions en personne en stricte conformité avec les dispositions et les exigences des statuts. Il n'y a pas eu d'absence ou de délégation d'autres personnes pour assister à la réunion et j'ai exercé les Fonctions d'administrateur indépendant avec diligence. Chaque fois que le Conseil d'administration examine attentivement les documents de la réunion, participe activement à la discussion de chaque sujet et formule des suggestions raisonnables, et vote en faveur des propositions pertinentes examinées à chaque réunion du Conseil d'administration; La société a tenu trois assemblées des actionnaires. Au cours du processus d'Assemblée des actionnaires, j'ai assisté à l'Assemblée en stricte conformité avec les dispositions et les exigences des statuts et du Règlement intérieur de l'Assemblée des actionnaires, j'ai exercé mes fonctions d'administrateur indépendant de bonne foi et avec diligence et j'ai protégé les intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
La convocation et la convocation du Conseil d'administration et de l'Assemblée générale des actionnaires de la société sont conformes aux procédures légales, et les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes sont conformes aux procédures pertinentes et sont légales et efficaces.
Avis sur les questions importantes de la société
En 2021, j'a i mené des enquêtes et des recherches et examiné diverses propositions avec une attitude sérieuse et responsable, et j'ai émis des avis indépendants sur les questions pertinentes du Conseil d'administration, qui ont joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques du Conseil d'administration, le fonctionnement normal et le développement Bénin de La société, et j'ai effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires. Conformément aux exigences du système des administrateurs indépendants de la société, je m'acquitte consciencieusement, diligemment et prudemment de mes fonctions, participe au Conseil d'administration de la société et donne des avis indépendants sur les questions suivantes conformément aux dispositions pertinentes:
Ordre du jour de la session Questions relatives aux avis indépendants
Type de numéro
1. En ce qui concerne l'occupation des actifs de la société par les actionnaires contrôlants et d'autres parties liées
Notes spéciales et avis indépendants sur la garantie externe du Fonds et de la société
Avis indépendants sur le rapport d'auto - évaluation du contrôle interne de la société pour 2020 approuvé à la 25e réunion du 4e Conseil d'administration le 7 avril 2021
3. Avis indépendant sur le renouvellement de l’institution d’audit en 2021
4. Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société en 2021
Avis indépendant sur la rémunération des employés
5. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020
Voir
6. Dépôt et utilisation effective des fonds collectés en 2020
Observations indépendantes sur les rapports
7. Avis indépendant sur le changement de convention comptable
8. En ce qui concerne l'émission actuelle d'actions a de la société à des objets spécifiques
Avis indépendant sur la question
En ce qui concerne la conformité de la société à l'émission d'actions a à des objets spécifiques
Avis indépendants
Avis indépendant sur le plan d'émission et le plan de la société
Voir
Démonstration du plan d'émission d'actions non publiques de la société
Opinion indépendante sur le rapport analytique
Avis indépendants sur la question de savoir si cette émission constitue une transaction entre apparentés
Approbation de Shandong gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd.
Opinion indépendante de la Division sur l'exemption de l'offre d'achat
Diluer le rendement au comptant de cette émission et prendre des mesures pour remplir
Avis indépendant sur les mesures et les engagements des sujets concernés
Plan de rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2021)
Avis indépendant (2023)
En ce qui concerne la signature des conditions d'entrée en vigueur entre la société et Shandong gaochuang
Avis indépendant sur le contrat de souscription d'actions
Demande à l'Assemblée générale des actionnaires d'autoriser le Conseil d'administration à traiter cette question
Avis indépendants sur les questions relatives à l'offre non publique d'actions
1. En ce qui concerne l'émission d'actions a par la société à des objets spécifiques conformément au Gem
Avis indépendant sur les conditions de vote
2. Avis indépendant sur le plan de la vingt - septième réunion (mise à jour) du Conseil d’administration du 11 mai 2021 concernant l’approbation de l’émission d’actions a de la société à des objets spécifiques en 2021
3. Consentement à Shandong gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd.
Avis indépendant sur l'exemption de l'offre publique d'achat
3. Avis indépendant sur la situation de la garantie externe de la société et l'occupation des fonds de la partie conjointe lors de la vingt - huitième réunion du quatrième Conseil d'administration tenue le 25 août 2021
4 avis de la 29e réunion du Conseil d'administration sur le consentement indépendant à l'élection partielle des administrateurs non indépendants du quatrième Conseil d'administration le 15 septembre 2021
5. Trente réunions d’approbation de l’avis indépendant sur la restructuration des « 17 obligations ba’an» lors de la première réunion du quatrième Conseil d’administration le 24 septembre 2021
6. Trente - troisième réunion du quatrième Conseil d’administration, tenue le 18 novembre 2021, au cours de laquelle les opinions indépendantes sur la nomination du Directeur financier ont été approuvées
1. Avis indépendant sur la nomination du Secrétaire du Conseil d'administration
2. Demande aux institutions financières et aux entreprises financières similaires en 2021
Demande d'avis indépendant sur la ligne de crédit globale et la ligne de garantie prévue
3. En ce qui concerne l'émission d'actions a par la société à des objets spécifiques
Avis indépendant sur la question
Avis indépendant de la 4e session du Conseil d'administration (1) du 26 décembre 2021 sur le fait que la société satisfait toujours aux conditions de la 34e réunion du consentement à l'émission d'actions a à des objets spécifiques
À propos du plan d'émission actuel de la société (mise à jour) et du budget
Avis indépendant sur l'affaire (deuxième mise à jour)
Démonstration du plan d'émission d'actions non publiques de la société
Opinion indépendante sur le rapport analytique (mise à jour)
Approbation de Shandong gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd.
L'intention indépendante de la société de ne pas émettre d'offre d'achat (deuxième mise à jour)
Voir
À propos de cette émission constitue une transaction liée (mise à jour)
Opinion indépendante
Conditions d'entrée en vigueur de la signature entre la société et Shandong gaochuang
Avis indépendant sur l'accord complémentaire au contrat de souscription d'actions
Iii. Fonctionnement des comités spéciaux
De mon poste à la fin de la période visée par le rapport, en tant que Président du Comité d'audit, j'ai assisté à toutes les réunions précédentes du Comité d'audit, maintenu une communication efficace avec l'ACP et le Gouvernement d'entreprise, organisé le plan de travail avant l'audit du rapport annuel, discuté et analysé en temps opportun les questions pertinentes après l'audit du rapport annuel, inspecté la situation de l'audit interne de la société et supervisé correctement l'audit externe, et examiné le rapport de travail préparé par le Département d'audit. Examiner les rapports financiers de l'entreprise pour chaque période, communiquer activement avec la direction de l'entreprise et consulter les conditions d'exploitation de l'entreprise.
Dans le même temps, j'a i été membre du Comité de nomination de la société et j'ai évalué la nomination des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, et j'ai estimé qu'elle était conforme aux dispositions du droit des sociétés et des Statuts de la société, que le personnel concerné était compétent pour leurs postes respectifs et qu'il pouvait faire un bon jugement et prendre des décisions pour le développement de la société.
Iv. Travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. Supervision du contrôle interne de l'entreprise et de la structure de gouvernance d'entreprise
En 2021, en plus de participer à la prise de décisions du Conseil d'administration et à l'Assemblée générale des actionnaires, j'ai prêté une attention active aux questions susceptibles d'influer sur le contrôle interne et la structure de gouvernance d'entreprise de la société, j'ai enquêté sur les opérations financières, les opérations en capital, les opérations connexes et les questions importantes liées à la fusion et à l'acquisition d'actions de la société, j'ai écouté attentivement les rapports du personnel compétent de la société et j'ai effectué des visites sur place, j'ai rapidement compris les tendances de la production et de
2. Prêter une attention soutenue à la divulgation de l'information de l'entreprise
Superviser activement l'actualité, l'exactitude, l'exhaustivité et l'authenticité de la divulgation de l'information de l'entreprise, et exhorter l'entreprise à divulguer des rapports réguliers et d'autres questions qui ont une incidence importante sur l'entreprise en temps opportun et avec exactitude.
3. Formation et apprentissage
Depuis que j'a i été administrateur indépendant, j'ai mis l'accent sur l'étude des lois, règlements et règles les plus récents afin d'approfondir les lois et règlements pertinents, en particulier:
