Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995)
Système de gestion des fonds collectés
Avril 2002
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II dépôt du compte spécial des fonds collectés....................................................... Chapitre III Utilisation des fonds collectés 5 Chapitre IV modification des projets d'investissement des fonds collectés Chapitre V gestion et supervision des fonds collectés Chapitre VI Dispositions complémentaires (11)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion des fonds collectés par Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) Ce système est formulé en fonction de la situation réelle de la société dans les documents normatifs, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l'autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 - fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et d'autres règles publiées par la Bourse de Shenzhen, ainsi que les dispositions des Statuts de Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995)
Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par une société cotée auprès d'investisseurs et utilisés à des fins spécifiques par l'émission d'actions et de leurs dérivés.
Article 3 le Conseil d'administration de la société est chargé d'établir et d'améliorer le système de gestion des fonds collectés par la société et d'assurer sa mise en oeuvre effective. Le système de gestion des fonds collectés contient des dispositions claires sur le stockage, l'utilisation, la modification et la supervision du compte spécial des fonds collectés, ainsi que sur la demande d'utilisation des fonds collectés, l'autorité d'examen et d'approbation à différents niveaux, les procédures de prise de décisions, les mesures de contrôle des risques, les procédures de divulgation de l'information et l'enquête sur la responsabilité.
Article 4 lorsque des projets d'investissement financés par des fonds levés (ci - après dénommés « projets d'investissement levés») sont exécutés par l'intermédiaire d'une filiale de la société ou d'autres entreprises contrôlées par la société, celle - ci veille à ce que cette filiale ou ces autres entreprises contrôlées respectent le système de gestion des fonds levés.
Les fonds collectés par la société sont utilisés aux fins indiquées dans le prospectus ou dans d'autres documents d'offre publique. Si la société modifie l'objet des fonds énumérés dans le prospectus ou d'autres documents d'offre publique d'achat d'actions, elle doit obtenir une résolution de l'Assemblée générale des actionnaires.
Une fois les fonds levés en place, la société doit passer par les procédures de vérification du capital en temps opportun et un rapport de vérification du capital doit être publié par un cabinet comptable qualifié.
La société divulgue de manière véridique, exacte et complète l'utilisation réelle des fonds levés, et le Conseil d'administration vérifie de manière approfondie l'état d'avancement des projets d'investissement des fonds levés tous les six mois et publie un rapport spécial sur le dépôt et l'utilisation réelle des fonds levés de la société et le divulgue.
Au cours de l'audit annuel, la société demande à un cabinet comptable de vérifier le dépôt et l'utilisation des fonds collectés. Article 5 le promoteur s'acquitte de ses fonctions de recommandation en ce qui concerne la gestion et l'utilisation des fonds collectés par la société cotée et assure une surveillance continue conformément aux mesures administratives relatives aux activités de recommandation pour l'émission de valeurs mobilières et la cotation en bourse.
Chapitre II dépôt du compte spécial des fonds collectés
Article 6 les fonds collectés par la société sont déposés dans un compte spécial pour les fonds collectés (ci - après dénommé « compte spécial») déterminé par le Conseil d'administration pour la gestion centralisée et le compte spécial ne peut pas déposer de fonds non collectés ou être utilisé à d'autres fins; Si la société établit plus de deux comptes spéciaux, elle en explique les raisons.
Lorsqu'il y a plus de deux financements de la société, un compte spécial pour les fonds collectés est établi séparément.
L'excédent du montant net réel des fonds collectés sur le montant prévu des fonds collectés (ci - après dénommé « fonds collectés excédentaires») est également déposé dans le compte spécial des fonds collectés pour la gestion.
Article 7 dans un délai d'un mois à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un accord de surveillance tripartite avec le promoteur ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale (ci - après dénommée « banque commerciale») qui a déposé les fonds collectés. L'accord comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans un compte spécial;
Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés et le montant déposé;
Si le montant cumulé des retraits du compte spécial de la société dépasse 50 millions de RMB ou 20% du montant net des fonds levés (ci - après dénommé « montant net des fonds levés») en une seule fois ou dans un délai de 12 mois, la société et la Banque commerciale en informent rapidement le promoteur ou le Conseiller financier indépendant;
Les banques commerciales émettent des relevés bancaires mensuels à la société et en envoient une copie au promoteur ou au Conseiller financier indépendant;
Le promoteur ou le conseiller financier indépendant peut demander des renseignements sur le compte spécial à la Banque commerciale à tout moment;
Les fonctions de supervision du promoteur ou du Conseiller financier indépendant, les fonctions d'information et de coopération de la Banque commerciale, les méthodes de surveillance de l'utilisation des fonds collectés par la société par le promoteur ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale;
Droits, obligations et responsabilités en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, du promoteur ou du Conseiller financier indépendant. La société peut résilier l'Accord et annuler le compte spécial de collecte de fonds si la Banque commerciale ne remet pas en temps voulu un état de compte au promoteur ou au Conseiller financier indépendant trois fois ou n'avise pas le compte spécial des retraits importants, ou si elle ne coopère pas avec le promoteur ou le conseiller financier indépendant pour enquêter sur les données du compte spécial.
La société annonce le contenu principal de l'accord tripartite en temps utile après la signature de l'Accord de surveillance tripartite susmentionné.
Lorsqu'une société met en œuvre un projet d'investissement par l'intermédiaire d'une filiale Holding, un accord de surveillance tripartite est signé conjointement par la société, la filiale holding qui met en œuvre le projet d'investissement par l'intermédiaire d'une banque commerciale, d'un promoteur ou d'un conseiller financier indépendant, et la société et sa filiale Holding sont considérées comme une partie commune.
Si l'Accord de surveillance tripartite susmentionné est résilié avant l'expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord de surveillance tripartite avec les parties concernées dans un délai d'un mois à compter de la date de résiliation de l'Accord de surveillance tripartite et fait une annonce publique en temps utile.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 8 les fonds collectés par la société sont utilisés aux fins indiquées dans le prospectus ou dans d'autres documents d'offre publique. En cas de circonstances affectant gravement le déroulement normal du plan d'investissement des fonds collectés, la société cotée fait une annonce publique en temps utile.
Article 9 en principe, les fonds collectés sont utilisés pour les activités principales de la société. Les fonds collectés par la société ne sont pas utilisés pour des investissements à haut risque tels que les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés, ni pour fournir une aide financière à d'autres personnes, ni pour investir directement ou indirectement dans des sociétés dont l'activité principale est la négociation de valeurs mobilières.
La société ne peut pas utiliser les fonds collectés pour des prêts promis ou confiés ou d'autres investissements qui modifient l'objet des fonds collectés sous une forme déguisée.
Article 10 lors de l'utilisation des fonds collectés, le Service utilisateur (Unit é) remplit le formulaire de demande d'utilisation des fonds, qui est signé conjointement par le Président du Conseil d'administration et la personne responsable des finances et exécuté par le service financier. En cas de survenance des événements visés à l'article 16 du présent système, le Département des investissements en valeurs mobilières en est informé en temps utile afin de s'acquitter des procédures d'examen et des obligations de divulgation d'informations.
Article 11 la société veille à l'authenticité et à l'équité de l'utilisation des fonds collectés, empêche que les fonds collectés ne soient occupés ou détournés par des parties liées telles que les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs, et prend des mesures efficaces pour empêcher les parties liées d'utiliser les projets d'investissement collectés pour obtenir des avantages Indus.
Article 12 le Conseil d'administration de la société vérifie tous les deux ans l'état d'avancement des projets d'investissement financés par les fonds collectés, publie des rapports spéciaux semestriels et annuels sur le dépôt et l'utilisation des fonds collectés et engage un cabinet comptable à publier un rapport d'assurance sur le dépôt et l'utilisation des fonds collectés Chaque année. La société divulgue le rapport d'assurance publié par le cabinet comptable en même temps que le rapport périodique dans les médias qualifiés.
Article 13 dans l'une des circonstances suivantes d'un projet d'investissement par appel d'offres, la société procède à une nouvelle démonstration de la faisabilité et des recettes prévues du projet et décide de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet: £
L'environnement du marché impliqué dans le projet d'investissement public a subi des changements importants;
Les projets d'investissement levés sont suspendus pendant plus d'un an;
Iii) Lorsque la période d'achèvement du dernier plan d'investissement des fonds collectés est dépassée et que le montant des fonds collectés n'atteint pas 50% du montant du plan pertinent;
(IV) other Abnormal circumstances occur in the raised Investment Project.
La société divulgue l'état d'avancement du projet et les raisons de l'anomalie dans le dernier rapport périodique. Lorsqu'il est nécessaire d'ajuster le plan d'investissement des fonds collectés, elle divulgue également le plan d'investissement ajusté des fonds collectés.
Article 14 lorsque la société décide de mettre fin à un projet d'investissement initial, elle sélectionne rapidement et scientifiquement un nouveau projet d'investissement.
Article 15 lorsque la société remplace des fonds collectés par des fonds collectés par elle - même qui ont été investis à l'avance dans des projets financés par des fonds collectés, ces fonds ne peuvent être mis en œuvre qu'après que le Conseil d'administration de la société les a examinés et approuvés, que le cabinet comptable a publié un Rapport d'assurance, que les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants ont donné leur consentement exprès et qu'ils se sont acquittés de leurs obligations en matière de divulgation d'informations, et que le délai de remplacement ne dépasse pas six mois à compter de la date d'arrivée
Si la société a divulgué dans les documents de demande d'émission qu'elle a l'intention de remplacer les fonds autolevés investis à l'avance par des fonds collectés et que le montant des fonds investis à l'avance est déterminé, elle fait une annonce publique avant la mise en oeuvre du remplacement.
Article 16 lorsque la société utilise les fonds collectés comme éléments suivants, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d'administration, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent leur consentement exprès:
Remplacer les fonds collectés par les fonds collectés pour les projets d'investissement dans lesquels les fonds collectés ont été investis à l'avance;
Utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie;
Iii) reconstituer temporairement le Fonds de roulement en utilisant les fonds collectés temporairement inutilisés;
Changer l'objet des fonds collectés;
Changer le lieu de mise en œuvre du projet d'investissement des fonds collectés;
Utiliser les économies pour recueillir des fonds.
(Ⅶ) Les fonds surlevés sont utilisés pour les projets en construction et les nouveaux projets.
Le changement d'objet des fonds collectés par la société est également examiné et approuvé par l'Assemblée générale des actionnaires.
En ce qui concerne les questions relatives aux opérations entre apparentés, à l'achat d'actifs et aux investissements à l'étranger, les procédures d'examen et les obligations de divulgation d'informations sont également exécutées conformément au chapitre VI des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen.
Article 17 lorsque, après l'achèvement d'un projet d'investissement dans lequel un seul ou la totalité des fonds collectés ont été investis, les fonds économisés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieurs à 10% du montant net des fonds collectés pour le projet, la société applique les procédures correspondantes conformément au paragraphe 1 de l'article 16 pour utiliser les fonds économisés.
Lorsque les fonds économisés (y compris les intérêts créditeurs) atteignent ou dépassent 10% du montant net des fonds collectés pour le projet, l'utilisation des fonds économisés par la société est également examinée et approuvée par l'Assemblée générale des actionnaires.
Les fonds économisés (y compris les intérêts créditeurs) inférieurs à 5 millions de RMB ou 1% du montant net des fonds collectés pour le projet peuvent être exemptés de l'application des procédures susmentionnées et leur utilisation est indiquée dans le rapport annuel.
Article 18 la société peut gérer la trésorerie en utilisant les fonds collectés temporairement inutilisés. La durée des produits investis par la société ne doit pas dépasser 12 mois et doit satisfaire aux conditions suivantes:
(Ⅰ) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits à haut rendement de sécurité;
Une bonne liquidité n'affecte pas le bon déroulement du plan d'investissement des fonds collectés. Les produits d'investissement ne doivent pas être donnés en gage, et le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) ne doit pas être utilisé pour déposer des fonds non collectés ou à d'autres fins, ouvrir ou annuler un compte spécial de règlement des produits, la société doit en informer rapidement la Bourse de Shenzhen pour dépôt et annonce.
Article 19 lorsque la société utilise les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d'administration de la société, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent des avis d'approbation clairs. Après délibération et approbation par le Conseil d'administration, la société annonce en temps utile les éléments suivants:
Les informations de base sur les fonds collectés cette fois, y compris le temps de collecte des fonds, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d'investissement, etc.;
L'utilisation des fonds collectés et les raisons pour lesquelles les fonds collectés sont inutilisés;
Le montant et la durée des produits d'investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s'il existe un comportement déguisé de changement d'objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n'est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus des produits d'investissement, la portée de l'investissement, l'analyse de sécurité fournie par l'émetteur du produit et les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital;
Avis émis par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un promoteur ou un conseiller financier indépendant.
En cas de détérioration de la situation financière de l'entité émettrice du produit et de perte de produits faisant l'objet d'un investissement, la société publie en temps utile une annonce rapide des risques et décrit les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital.
Article 20 lorsque la société utilise temporairement les fonds collectés temporairement inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, le Conseil d'administration les examine et les approuve, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent leur consentement exprès et les divulguent, et les conditions suivantes sont remplies:
Ne pas modifier de façon déguisée l'objet des fonds collectés ou affecter le fonctionnement normal du plan d'investissement des fonds collectés; Les fonds collectés précédemment pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement ont été restitués;
La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser 12 mois;
Ne pas utiliser les fonds collectés inutilisés pour effectuer des investissements directs ou indirects à haut risque tels que des investissements en valeurs mobilières ou des opérations sur produits dérivés.
Article 21 lorsqu'une société utilise des fonds collectés inutilisés pour compléter son Fonds de roulement, le Conseil d'administration de la société, après délibération et approbation, annonce en temps utile les éléments suivants:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d'investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des fonds collectés inutilisés pour compléter le Fonds de roulement;
Iv) Le montant estimatif des économies de coûts financiers résultant de la reconstitution du Fonds de roulement par des fonds collectés inutilisés, les raisons de l'insuffisance du Fonds de roulement, la question de savoir s'il y a eu des changements déguisés dans l'utilisation des fonds collectés et les mesures visant à garantir que le projet de collecte de Fonds ne sera pas affecté;
Les avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants;
Autres éléments exigés par la Bourse de Shenzhen.
Avant la date d'échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds collecté et fait une annonce publique en temps opportun après le retour de tous les fonds.
Chapitre IV modification des projets d'investissement des fonds collectés
Article 22 la société est considérée comme un changement d'utilisation des fonds collectés dans les circonstances suivantes:
Annuler ou mettre fin au projet initial de collecte de fonds et mettre en œuvre un nouveau projet;
Modifier l'entité chargée de la mise en œuvre du projet d'investissement des fonds collectés (à l'exception de l'entité chargée de la mise en œuvre qui change entre la société et ses filiales à part entière);
Modifier le mode de mise en œuvre des projets d'investissement financés par les fonds collectés;
Profondeur
