Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995)
Système d’enregistrement des initiés
Avril 2002
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II information privilégiée et portée de la connaissance de l’information privilégiée………………………………………………. Chapitre III système d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées 6 Chapitre IV exigences relatives à l’approbation de la circulation des informations privilégiées Chapitre V système de confidentialité des informations privilégiées Chapitre VI enquête sur la responsabilité 9 Chapitre VII Dispositions complémentaires 9.
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés») et au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) (ci – après dénommé « la société»), de renforcer la confidentialité de l’information privilégiée et de maintenir les principes d’ouverture, d’équité et d’impartialité de la divulgation de l’information, Les mesures administratives relatives à la divulgation de l’information par les sociétés cotées, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que les dispositions pertinentes des mesures administratives relatives à la divulgation de l’information de Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) Ce système est spécialement formulé.
Article 2 le Conseil d’administration de la société vérifie l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations privilégiées des initiés afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’actualité et l’exhaustivité de la liste d’enregistrement des initiés et des informations. Le Président du Conseil d’administration de la société est la principale personne responsable de la gestion de l’information privilégiée, et le Secrétaire du Conseil d’administration (ou son représentant) est responsable de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système.
Article 3 le système s’applique à tous les services subordonnés, succursales, filiales contrôlantes et sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative. Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements et filiales (succursales) de la société, doivent veiller à la confidentialité des informations privilégiées et coopérer activement avec le Secrétaire du Conseil d’administration pour l’enregistrement et la préparation des initiés aux informations privilégiées. Sans l’approbation ou l’autorisation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur des informations concernant les informations privilégiées et le contenu de la divulgation de l’information de la société.
Chapitre II information privilégiée et portée de la connaissance de l’information privilégiée
Article 4 les informations privilégiées désignent les informations non divulguées qui concernent les activités commerciales ou financières de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société. L’information non divulguée fait référence à l’information qui n’a pas été officiellement divulguée par la société dans une publication ou un site Web de divulgation d’information désigné par la c
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système comprennent, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Lorsque la société achète ou vend des actifs importants de plus de 30% du total des actifs de la société dans un délai d’un an, ou lorsque l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut des principaux actifs utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de la société;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
L’hypothèque, le gage, la vente, le transfert et la ferraille des actifs importants de la société;
La société n’a pas remboursé ses dettes à l’échéance;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente.
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État;
Article 6 les initiés à l’information privilégiée désignent le personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée, y compris, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de leurs fonctions au sein de l’entreprise.
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel d’un organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail, ou le personnel concerné d’une bourse de valeurs, d’un établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières ou d’un organisme intermédiaire; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes.
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II).
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par l’émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acheteur d’une société cotée ou d’une partie à la négociation d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées. Information privilégiée l’initié a l’obligation de confidentialité avant la divulgation de l’information privilégiée.
Chapitre III système d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées
Article 7 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société et les soumet à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi. Article 8 le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément aux dispositions du présent Règlement et aux règles pertinentes de la Bourse de Shenzhen, et veille à ce que les dossiers des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets, le Président étant la personne Responsable principale. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés des sociétés cotées. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 9 le Secrétaire du Conseil d’administration enregistre et enregistre les informations privilégiées et les documents d’enregistrement sont conservés pendant au moins dix ans.
Article 10 les archives des initiés à l’information privilégiée comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le Code uniforme de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne apparentée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, la méthode d’information, le stade d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’enregistrement et d’autres informations.
Article 11 le temps de connaissance désigne le premier moment où l’initié connaît ou devrait connaître les informations privilégiées. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc. L’initié doit confirmer le dossier de l’initié.
Article 12 lorsqu’elle divulgue les éléments importants suivants, la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Si la société a subi des fluctuations anormales dans la négociation de ses actions et de ses dérivés Avant de divulguer des questions importantes, elle doit soumettre les dossiers des initiés concernés à la Bourse de Shenzhen.
Sur la base de ce qui précède, la société détermine raisonnablement la portée des initiés à l’information privilégiée qui doivent être déclarés cette fois – ci afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée.
Article 13 la société divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas, lorsqu’elle effectue des opérations importantes conformément à l’article 12; En outre, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes doit être établi pour consigner l’heure de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, le mode de planification et de prise de décisions, etc., et les personnes concernées par la planification et la prise de décisions doivent être instamment priées de signer le mémorandum pour confirmation. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées d’une société cotée coopèrent à la préparation d’un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 14 Lorsqu’une société cotée est tenue, conformément à la loi, d’enregistrer, de soumettre à l’examen et à l’approbation des autorités compétentes de l’État ou d’autres formes de présentation d’informations avant ou pendant le processus de planification de la divulgation publique des éléments énumérés à l’article 12 du présent système, elle enregistre Les initiés aux informations privilégiées et s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Article 15 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent les dossiers des initiés sur les informations privilégiées;
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, le dossier des initiés aux informations privilégiées est rempli;
L’acheteur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent le dossier des initiés;
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, et l’heure de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être postérieure à l’heure de la divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
Chapitre IV exigences relatives à l’approbation de la circulation des informations privilégiées
Article 16 en règle générale, les informations privilégiées sont strictement contrôlées dans le cadre du Département auquel elles appartiennent.
Article 17 les informations privilégiées doivent être transférées entre les services de l’entreprise. La circulation des informations privilégiées doit être soumise aux procédures d’approbation nécessaires et ne peut être transférée à d’autres services qu’avec l’approbation du chef de département.
Article 18 les succursales, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative sur les questions visées à l’article 12 du présent règlement font rapport à la société en temps voulu et soumettent les documents pertinents. Les informations privilégiées doivent être transférées entre les succursales et les filiales et ne peuvent être transférées à d’autres succursales et filiales qu’avec l’approbation de la personne responsable de la société qui détient les informations privilégiées.
Article 19 la société enregistre les initiés à l’information privilégiée qu’elle connaît dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et rassemble les dossiers des initiés à l’information privilégiée de toutes les parties concernées.
