Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262) (la « société»), En 2021, j’ai rempli fidèlement les fonctions d’administrateur indépendant en stricte conformité avec le droit des sociétés, les lignes directrices sur la mise en place d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, les règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur le fonctionnement normalisé des sociétés cotées du GEM de la Bourse de Shenzhen, d’autres lois et règlements pertinents, les statuts et le système d’administrateurs indépendants, etc. Jouer pleinement le rôle des administrateurs indépendants, faire preuve de diligence raisonnable, promouvoir le fonctionnement normal de la société et protéger les intérêts de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. J’exerce les fonctions d’administrateur indépendant en 2021 comme suit:
I. Participation
Au cours de mon mandat en 2021, la société a tenu 11 réunions du Conseil d’administration. J’ai assisté à toutes les réunions en personne en stricte conformité avec les dispositions et les exigences des statuts. Il n’y a pas eu d’absence ou de délégation d’autres personnes pour assister à la réunion et j’ai exercé les Fonctions d’administrateur indépendant avec diligence. Chaque fois que le Conseil d’administration examine attentivement les documents de la réunion, participe activement à la discussion de chaque sujet et formule des suggestions raisonnables, et vote en faveur des propositions pertinentes examinées à chaque réunion du Conseil d’administration; La société a tenu trois assemblées des actionnaires. Au cours du processus d’Assemblée des actionnaires, j’ai assisté à l’Assemblée en stricte conformité avec les dispositions et les exigences des statuts et du Règlement intérieur de l’Assemblée des actionnaires, j’ai exercé mes fonctions d’administrateur indépendant de bonne foi et avec diligence et j’ai protégé les intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
La convocation et la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société sont conformes aux procédures légales, et les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes sont conformes aux procédures pertinentes et sont légales et efficaces.
Avis sur les questions importantes de la société
En 2021, j’a i mené des enquêtes et des recherches et examiné diverses propositions avec une attitude sérieuse et responsable, et j’ai émis des avis indépendants sur les questions pertinentes du Conseil d’administration, qui ont joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration, le fonctionnement normal et le développement Bénin de La société, et j’ai effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires. Conformément aux exigences du système des administrateurs indépendants de la société, je m’acquitte consciencieusement, diligemment et prudemment de mes fonctions, participe au Conseil d’administration de la société et donne des avis indépendants sur les questions suivantes conformément aux dispositions pertinentes:
Date de l’avis date de la réunion Questions relatives à l’avis indépendant
Type
1. En ce qui concerne l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées,
Notes spéciales et avis indépendants sur la garantie externe de la société
2. Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020
1 avis indépendant approuvé à la 25e réunion, le 7 avril 2021 3 avis indépendant sur le renouvellement de l’institution d’audit pour 2021
4. Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société en 2021
Avis indépendant sur la rémunération
5. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020
6. Dépôt et utilisation effective des fonds collectés en 2020
Opinion indépendante sur le rapport
7. Avis indépendant sur le changement de convention comptable
8. En ce qui concerne l’émission actuelle d’actions a de la société à des objets spécifiques
Avis indépendant sur la question
En ce qui concerne la conformité de la société à l’émission d’actions a à des objets spécifiques
Avis indépendants
Avis indépendants sur le plan d’émission et le plan de la société
Points de démonstration du plan d’émission d’actions non publiques de la société
Opinion indépendante sur le rapport analytique
Avis indépendants sur la question de savoir si cette émission constitue une transaction entre apparentés
Approbation de Shandong gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd.
Avis indépendant sur l’exemption de l’offre publique d’achat
Diluer le rendement au comptant de cette émission et prendre des mesures de remplissage
Avis indépendants sur la mise en œuvre et les engagements des parties concernées
En ce qui concerne le plan de rendement des actionnaires de la société pour les trois prochaines années (2021 –
Avis indépendant (2023)
Actions liées à la signature des conditions d’entrée en vigueur entre la société et Shandong gaochuang
Avis indépendants sur les contrats d’abonnement
Demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter cette non – conformité
Avis indépendants sur les questions relatives à l’offre publique d’actions
1. En ce qui concerne l’émission d’actions a par la société à des objets spécifiques conformément au Gem
Avis indépendant sur les conditions de vote au quatrième Conseil d’administration
2. Avis indépendant sur le plan d’approbation (mis à jour) de la société pour l’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2021
3. Accord sur l’exemption de Shandong gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd.
Avis indépendant sur l’offre d’achat
Le quatrième Conseil d’administration 1. Sur la garantie externe de la société et ses relations au cours de l’exercice semestriel 2021
3 avis indépendant sur l’occupation des fonds de l’Assemblée approuvé à la 28e réunion, le 25 août 2021
Avis indépendant sur l’élection partielle des administrateurs non indépendants du quatrième Conseil d’administration
4 avis conforme à la 29e séance, le 15 septembre 2021
5. Le 24 septembre 2021, la 4e session du Conseil d’administration 1. La 30e réunion d’approbation des avis indépendants sur la restructuration des « 17 obligations ba’an»
Quatrième Conseil d’administration
6. Trente – troisième réunion, 18 novembre 2021 1 1. Approbation des avis indépendants sur la nomination du Contrôleur financier
1. Avis indépendant sur la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration
2. Demande aux institutions financières et aux entreprises financières similaires en 2021
Avis indépendant sur la ligne de crédit globale et la ligne de garantie prévue
3. En ce qui concerne l’émission d’actions a par la société à des objets spécifiques
Avis indépendants sur les questions relevant du quatrième Conseil d’administration
7 avis indépendant sur le fait que la société satisfait toujours aux conditions de consentement à l’émission d’actions a à des objets spécifiques à la 34e réunion (1) Le 26 décembre 2021
À propos du plan d’émission actuel (mise à jour) et du plan de la société
Avis indépendant (deuxième mise à jour)
Points de démonstration du plan d’émission d’actions non publiques de la société
Opinion indépendante sur le rapport analytique (mise à jour)
Approbation de Shandong gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd.
Avis indépendant sur l’exemption de l’offre d’achat (deuxième mise à jour)
En ce qui concerne l’émission qui constitue une opération liée (mise à jour)
Opinion indépendante
En ce qui concerne la signature des conditions d’entrée en vigueur entre la société et Shandong gaochuang
Avis indépendant sur l’accord complémentaire au contrat de souscription d’actions
Iii. Fonctionnement des comités spéciaux
En tant que Président du Comité de nomination de l’entreprise, j’a i évalué la nomination des administrateurs et des cadres supérieurs de l’entreprise et j’ai conclu qu’elle était conforme aux dispositions du droit des sociétés et des Statuts de l’entreprise, que le personnel concerné était compétent pour leurs postes respectifs et qu’il pouvait faire un bon jugement et prendre des décisions pour le développement de l’entreprise.
Entre – temps, en tant que membre du Comité de rémunération et d’évaluation, j’ai évalué la rémunération annuelle des administrateurs et des cadres supérieurs de la société. La détermination de la rémunération de la société est combinée aux conditions d’exploitation de la société et est effectuée en stricte conformité avec les systèmes pertinents de la société, en Tenant compte de l’évaluation de l’honnêteté, de la responsabilité, de la diligence et de la diligence des administrateurs et des cadres supérieurs.
Iv. Travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. Supervision du contrôle interne de l’entreprise et de la structure de gouvernance d’entreprise
En 2021, en plus de participer à la prise de décisions du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires, j’ai prêté une attention active aux questions susceptibles d’influer sur le contrôle interne et la structure de gouvernance d’entreprise de la société, j’ai enquêté sur les opérations financières, les opérations en capital, les opérations connexes et les questions importantes liées à la fusion et à l’acquisition d’actions de la société, j’ai écouté attentivement les rapports du personnel compétent de la société et j’ai effectué des visites sur place, j’ai rapidement compris les tendances de la production et de
2. Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de l’entreprise
Superviser activement l’actualité, l’exactitude, l’exhaustivité et l’authenticité de la divulgation de l’information de l’entreprise, et exhorter l’entreprise à divulguer des rapports réguliers et d’autres questions qui ont une incidence importante sur l’entreprise en temps opportun et avec exactitude.
3. Formation et apprentissage
Depuis que j’a i été administrateur indépendant, j’ai mis l’accent sur l’étude des lois, règlements et règles les plus récents et sur l’approfondissement de la compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier ceux qui concernent la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise et la protection des droits et intérêts des actionnaires publics.
